期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關試卷提供答案解析第一部分單選題(50題)1、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關期貨交易法律法規(guī)及透支交易責任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應對孫某的損失承擔主要責任，而非孫某承擔主要責任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各訴訟參與角色的定義和題干中的相關情況來分析期貨公司在訴訟中應扮演的角色。選項A分析原告是指為維護自己或自己所管理的他人的民事權益，而以自己名義向法院起訴，從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中，是客戶直接起訴期貨交易所，客戶是基于自身權益受損而提起訴訟的主體，所以原告是客戶，并非期貨公司，A選項錯誤。選項B分析被告是指被訴稱侵犯了原告民事權益，由人民法院通知應訴的人。在本題所描述的訴訟中，客戶起訴的對象是期貨交易所，即期貨交易所是被客戶認為侵犯了其權益而被訴的一方，所以被告是期貨交易所，并非期貨公司，B選項錯誤。選項C分析第三人是指對于已經(jīng)開始的訴訟，以該訴訟的原被告為被告提出獨立的訴訟請求，或者由該訴訟中的原告或者被告引進后主張獨立的利益，或者為了自己的利益，輔助該訴訟一方當事人進行訴訟的參加人。在本題中，期貨公司雖然不是原告和被告，但該訴訟結(jié)果與期貨公司有一定關聯(lián)，當客戶直接起訴期貨交易所時，期貨公司可作為第三人參加訴訟，C選項正確。選項D分析證人是指知道案件事實情況并向司法行政機關提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方，以客觀陳述其所知事實為主要職責。而期貨公司在該事件中有其自身的權利義務關系，并非單純以知曉案件情況來提供證言，所以期貨公司不能作為證人參加訴訟，D選項錯誤。綜上，答案選C。3、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是D。4、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。5、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"6、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結(jié)算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結(jié)算會員期貨公司針對非結(jié)算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據(jù)機構(gòu)投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。8、期貨公司會員應當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制并無關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項錯誤。-選項D：中國金融期貨交易所負責統(tǒng)一編制測試投資者的試卷，期貨公司會員應當依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。9、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。10、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應的風險承受能力。根據(jù)相關規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。11、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。12、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項A：《期貨交易管理條例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項B：《期貨交易管理條例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴格風險控制措施、預料強麥價格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣空強麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進行交易，違反了《期貨交易管理條例》第六十九條關于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項D：《期貨交易管理條例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。13、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔著制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理等重要職責，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，負責組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。14、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權，使其能做好相應準備，該說法正確。-選項B：董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務空缺影響公司相關工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。16、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認收到該通知時，遵循舉證責任分配原則，應由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔舉證責任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認收到通知時，沒有義務去證明自己沒收到通知，所以不應承擔舉證責任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當出現(xiàn)接收方否認接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務，需要承擔舉證責任，該選項正確。選項D無獨立請求權的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權第三人參與舉證責任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。18、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風險、經(jīng)營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務，其存在已不符合期貨業(yè)務許可的條件。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復營業(yè)，且符合相關規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。19、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔本題所說受償權及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。20、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔風險等不當承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關人員對首席風險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作時，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，該機構(gòu)會依法進行調(diào)查和處理。選項A一般業(yè)務人員主要負責公司日常的業(yè)務操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風險官工作的權力和地位；選項B風險控制人員本身與首席風險官在風險控制方面有一定關聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關規(guī)定里，不是主要限制首席風險官工作并導致需向監(jiān)管機構(gòu)報告的關鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"22、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。23、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關罪名的量刑知識。依據(jù)相關法律法規(guī)，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。24、下列關于營業(yè)部設施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對營業(yè)部設施符合條件相關規(guī)定的理解。選項A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務交流情況，保障業(yè)務的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設施條件要求的。選項B，具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡問題導致交易中斷的風險，符合規(guī)范。選項C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間，這可以保障營業(yè)部在電力供應出現(xiàn)問題時，仍有足夠時間進行應急處理，保證業(yè)務的連續(xù)性，也是符合要求的。選項D，題目說應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，所以該選項不正確。綜上，答案選D。25、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。選項A：資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會員，通常具備更強的履約能力和風險承受能力；而資信不佳或業(yè)務開展存在問題的結(jié)算會員，可能面臨更大的風險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務運營、風險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結(jié)算會員，可能存在信用風險或業(yè)務操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會員，也可能在資信和業(yè)務開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍是不恰當?shù)模撨x項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結(jié)算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會員的業(yè)務能力和風險狀況。一個人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的關鍵依據(jù)，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結(jié)算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結(jié)算會員，可能存在潛在的信用風險或業(yè)務違規(guī)行為；而暫時虧損的結(jié)算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務策略、加強風險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。26、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構(gòu)投資者、證券公司等金融機構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構(gòu)投資者獲得相關資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。27、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權起訴時，依據(jù)相關規(guī)定，應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，不能單純以侵權訴訟請求來確定管轄；選項C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項D，也并非按照標的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。28、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內(nèi)容的了解。選項A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的編碼無關，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。所以D選項正確。綜上，答案選D。29、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。30、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務，是保障期貨市場正常運轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風險期貨交易具有高風險性，期貨從業(yè)人員有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出投資決策。這有助于提高客戶的風險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實際工作中應遵循的道德和職業(yè)準則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。31、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應涵蓋的最近年限。相關規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近3年的。因此答案選A。32、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"33、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進行管理和運作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務，并不承擔客戶資產(chǎn)投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產(chǎn)，若讓其承擔損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。34、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關時間要求等情況，在相關期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機構(gòu)聘用的人員申請從業(yè)資格，應當自聘用之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"35、設立期貨公司，應由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設立期貨公司的批準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不具備批準設立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，沒有批準設立期貨公司的權力，因此該選項錯誤。-選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，但批準設立期貨公司這一重要權限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，該選項正確。綜上，答案選D。36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。37、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。38、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員持倉強行平倉的條件。在期貨交易中，當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內(nèi)補足這一資金缺口的情況下，為了控制風險，保障市場的穩(wěn)定和正常運行，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。而選項A，結(jié)算準備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強行平倉的資金問題；選項C，結(jié)算準備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強行平倉；選項D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準確體現(xiàn)強行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。39、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"40、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結(jié)算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標準。首先分析選項A，結(jié)算準備金最低余額是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。接著看選項B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標準，故選項B錯誤。再看選項C，風險準備金是期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對市場風險等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒有直接聯(lián)系，所以選項C錯誤。最后看選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時必須繳納的保證金占合約價值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，選項D正確。綜上，答案選D。41、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構(gòu)”并非相關法規(guī)規(guī)定的有權要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權要求更換。所以本題正確答案是C。42、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。題目中各選項的時間周期不同，A選項“每月”符合規(guī)定；B選項“每季”、C選項“每周”、D選項“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。43、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權的相關法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領域，對于期貨公司股權持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應選D選項。44、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間允許存在的關系?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關鍵職位人員間的親屬關系作出限制，目的在于防范可能因親屬關系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間存在兄弟姐妹關系，在公司決策、風險把控等關鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關系。這種關系下，可能會出現(xiàn)權力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風險官存在配偶關系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關系相較于親屬關系，在利益關聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關系那樣對公司治理結(jié)構(gòu)和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在朋友關系，本題正確答案為C。45、在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)。下面對各選項進行分析：-選項A：中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責側(cè)重于對市場的宏觀管理和監(jiān)督，并非負責組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項正確。-選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項錯誤。-選項D：各地人事部門主要負責當?shù)氐娜耸鹿芾?、人才服務、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。46、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應當承擔相應責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應當承擔相應責任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責任與過錯相匹配的原則，應當承擔相應責任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"48、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、提供行業(yè)服務、推動行業(yè)發(fā)展等，并不負責任免期貨交易所的負責人。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜。綜上，答案選B。49、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責，有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權限規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權力。限制人身自由通常是由公安機關等司法機關依據(jù)相關法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記資料復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記資料有助于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。50、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進行期貨交易的相關知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔著社會公益服務職能等，其資金使用有著嚴格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務之便獲取內(nèi)幕信息等進行不公平交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進行期貨交易。選項D：國家機關國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機關的委托進行期貨交易。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲備較為豐富，現(xiàn)打算投資期貨。在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.小李的頭部正面照

B.小李的身份證正反面掃描件

C.小李和其客戶經(jīng)理的合影

D.小李的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司辦理開戶時應實時采集并保存的影像資料相關知識。選項A期貨公司在為客戶辦理開戶時，采集客戶的頭部正面照是常見且必要的操作。頭部正面照能夠清晰識別客戶的真實身份，確保開戶人是本人親自辦理業(yè)務，防止他人冒用身份開戶，保障期貨交易的安全性和合法性，所以期貨公司應當實時采集并保存小李的頭部正面照，選項A正確。選項B身份證是證明自然人身份的重要法定證件，身份證正反面掃描件包含了客戶的關鍵身份信息，如姓名、性別、出生日期、住址、身份證號碼等。期貨公司采集并保存客戶身份證正反面掃描件，有助于準確核實客戶身份，遵守監(jiān)管機構(gòu)關于客戶身份識別和反洗錢等方面的規(guī)定，因此有必要實時采集并保存小李的身份證正反面掃描件，選項B正確。選項C雖然客戶經(jīng)理在客戶開戶過程中扮演一定角色，但通常期貨公司辦理開戶時，重點在于采集客戶自身的身份信息相關影像資料，以確認客戶身份的真實性和開戶意愿的自主性。小李和其客戶經(jīng)理的合影并非辦理開戶時必須實時采集并保存的影像資料，所以選項C錯誤。選項D題干強調(diào)的是影像資料，而錄音不屬于影像資料范疇。影像資料通常指通過圖像形式記錄的信息，如照片、掃描件等，所以期貨公司不需要實時采集并保存小李的開戶錄音，選項D錯誤。綜上，答案選AB。2、當出現(xiàn)（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項的情況，分析證券公司及其營業(yè)部是否可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。選項A當期貨市場行情發(fā)生重大變化時，客戶的期貨交易情況可能會受到顯著影響，面臨較大的風險。此時證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險，有助于客戶及時了解市場動態(tài)，做出合理的交易決策，降低潛在損失。所以該選項符合要求。選項B現(xiàn)貨市場行情與期貨市場密切相關，現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化往往會傳導至期貨市場，進而影響客戶在期貨市場的交易。因此，當現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化時，證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險是非常必要的，能夠幫助客戶更好地應對市場變化。所以該選項符合要求。選項C如果客戶可能出現(xiàn)風險，證券公司及其營業(yè)部作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，有責任和義務協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。通過及時的風險提示，可以讓客戶提前做好應對措施，避免或減少風險帶來的損失。所以該選項符合要求。選項D市場系統(tǒng)性風險是指整個市場都面臨的風險，這種風險是宏觀層面的、不可分散的，不是證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險所能有效解決的問題。因此，該選項不符合要求。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）。

A.客戶權益變動表

B.經(jīng)營業(yè)務報表

C.風險監(jiān)管指標匯總表

D.客戶管理報表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司風險監(jiān)管報表的內(nèi)容。選項A，客戶權益變動表能夠反映客戶在期貨交易過程中權益的變化情況，是期貨公司風險監(jiān)管的重要依據(jù)之一，它體現(xiàn)了客戶資金的動態(tài)變動，有助于監(jiān)管機構(gòu)和公司了解客戶資金的安全狀況以及交易對客戶權益的影響，所以該選項正確。選項B，經(jīng)營業(yè)務報表可以全面展示期貨公司各項經(jīng)營業(yè)務的開展情況，包括業(yè)務規(guī)模、收入、成本等方面，通過對經(jīng)營業(yè)務報表的分析，能夠評估期貨公司的經(jīng)營狀況和風險水平，是風險監(jiān)管報表的重要組成部分，故該選項正確。選項C，風險監(jiān)管指標匯總表是將各項風險監(jiān)管指標進行匯總呈現(xiàn)的報表，能夠直觀地反映期貨公司整體的風險狀況，便于監(jiān)管機構(gòu)進行監(jiān)管和公司自身進行風險把控，因此該選項正確。選項D，客戶管理報表用于記錄和分析客戶的相關信息，如客戶數(shù)量、客戶交易行為、客戶信用狀況等，這些信息對于期貨公司了解客戶群體、防范客戶相關風險具有重要意義，也是風險監(jiān)管報表的一部分，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的期貨公司風險監(jiān)管報表內(nèi)容，本題答案為ABCD。4、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：介紹業(yè)務的范圍介紹業(yè)務范圍是委托協(xié)議的重要內(nèi)容。只有明確了介紹業(yè)務的具體范圍，證券公司和期貨公司才能清楚各自的職責和工作邊界，確保業(yè)務的開展符合雙方的約定和監(jiān)管要求。所以協(xié)議中應當載明介紹業(yè)務的范圍，選項A正確。選項B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施期貨保證金安全存管至關重要，關乎客戶資金的安全。在證券公司從事介紹業(yè)務過程中，明確執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施，能夠保證客戶資金的安全，防止出現(xiàn)資金挪用等風險。因此，這也是書面委托協(xié)議必須載明的事項，選項B正確。選項C：客戶投訴的接待處理方式在業(yè)務開展過程中，客戶可能會遇到各種問題并進行投訴。明確客戶投訴的接待處理方式，有助于提高客戶服務質(zhì)量，及時解決客戶的問題和糾紛，維護客戶的合法權益，同時也有利于維護業(yè)務的正常秩序。所以協(xié)議中應載明客戶投訴的接待處理方式，選項C正確。選項D：報酬支付及相關費用的分擔方式報酬支付和相關費用的分擔涉及到證券公司和期貨公司的經(jīng)濟利益分配。明確這一事項可以避免雙方在業(yè)務合作過程中因費用問題產(chǎn)生糾紛，保障合作的順利進行。故書面委托協(xié)議需要載明報酬支付及相關費用的分擔方式，選項D正確。綜上，ABCD選項均符合要求，本題答案選ABCD。5、期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告（）

A.股權被凍結(jié)

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.股權被用于擔保

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時的報告規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司發(fā)生一些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。選項A，股權被凍結(jié)會對期貨公司的股權結(jié)構(gòu)和相關權益產(chǎn)生重大影響，可能影響公司的正常運營和穩(wěn)定性，因此屬于需要報告的重大事件。選項B，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，意味著公司面臨著法律糾紛和潛在的法律責任風險，這可能對公司的財務狀況和聲譽造成重大沖擊，所以也需要向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。選項C，股權被用于擔保，這會使公司股權處于一種不確定的法律狀態(tài)，可能在擔保事項出現(xiàn)問題時對公司股權結(jié)構(gòu)和經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，同樣屬于應報告的重大事件。綜上所述，選項A、B、C所描述的情況均為期貨公司需要向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的重大事件，所以答案選ABCD。6、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

A.客戶的身份

B.財務狀況

C.投資經(jīng)驗

D.客戶投資喜好

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在事前了解客戶情況時應涵蓋的方面。選項A，了解客戶的身份是非常重要的?？蛻羯矸菪畔⑹亲R別客戶的基礎，有助于期貨公司確認客戶的合法性和真實性，明確客戶的法律地位和相關責任，這是開展業(yè)務的前提條件。選項B，財務狀況能直觀反映客戶的資金實力和經(jīng)濟狀況。期貨交易具有一定的風險性，客戶的財務狀況決定了其在交易中可能承擔損失的能力。通過了解財務狀況，期貨公司可以評估客戶的資金流動性和償債能力，從而合理安排服務和交易建議，避免客戶因交易導致過度的財務風險。選項C，投資經(jīng)驗體現(xiàn)了客戶對投資市場的認知程度和操作能力。有不同投資經(jīng)驗的客戶對風險的承受能力和應對方式有所不同。例如，有豐富期貨投資經(jīng)驗的客戶可能對市場波動有更理性的認識和應對策略，而投資經(jīng)驗較少的客戶可能需要更多的指導和風險提示。了解投資經(jīng)驗有助于期貨公司為客戶提供更貼合其實際情況的服務。選項D，客戶投資喜好雖然在一定程度上可以反映客戶的傾向，但它并非是期貨公司事前必須了解的關鍵信息。投資喜好相對較為主觀和靈活，而且不能直接等同于風險偏好和風險承受能力，對評估客戶是否適合期貨交易以及確定服務需求的重要性不如身份、財務狀況和投資經(jīng)驗。綜上所述，正確答案是ABC。7、發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔保密義務的有（）

A.期貨法律法規(guī)要求提供的

B.中國期貨業(yè)協(xié)會依法調(diào)查取證時要求提供的

C.在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

D.地方稅務局依法調(diào)查取證時要求提供的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員保密義務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨法律法規(guī)具有權威性和強制力，當期貨法律法規(guī)要求期貨從業(yè)人員提供相關信息時，從業(yè)人員有義務按照規(guī)定提供，此時不承擔保密義務。所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，依法享有調(diào)查取證的權力，其調(diào)查取證活動是為了維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展。當協(xié)會依法調(diào)查取證要求提供信息時，期貨從業(yè)人員應當配合，不再承擔對這些信息的保密義務。所以選項B正確。選項C在執(zhí)業(yè)過程中，若期貨從業(yè)人員為保護自己的合法權益，比如在遭遇不公正對待或面臨法律糾紛時，有必要公開一些信息來證明自己的觀點和維護