期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。2、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會員類型可委托進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的對象。選項A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會員，為其客戶提供結(jié)算服務(wù)是常見且符合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的，所以該選項正確。選項B：交易所結(jié)算會員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會員的甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以丙是交易所結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員需要委托全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會員，所以丁是非結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。選項D：全面結(jié)算會員期貨公司本身就承擔著為非結(jié)算會員等進行結(jié)算的職責，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以戊是全面結(jié)算會員期貨公司不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。4、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開展業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個體名義開展投資咨詢服務(wù)。因為以個體名義開展業(yè)務(wù)，難以保證服務(wù)的規(guī)范性、專業(yè)性以及責任的可追溯性，可能會導(dǎo)致市場秩序混亂，投資者權(quán)益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。這是為了確保業(yè)務(wù)活動的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營主體，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和風險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務(wù)。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關(guān)系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權(quán)力機構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，而不是權(quán)力機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構(gòu)進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項時不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項A：商業(yè)機密商業(yè)機密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機密需要被保護，但在該情境下，題干強調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機密并非此處重點強調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負有保密義務(wù)，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔交易后果也要求保護好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。9、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"10、期貨交易實行（）結(jié)算制度。

A.次日負債

B.當日負債

C.當日無負債

D.次日無負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。期貨交易的結(jié)算制度是期貨市場重要的制度安排，其目的在于及時、準確地處理交易各方的資金往來，保障市場的平穩(wěn)運行和參與者的合法權(quán)益。“當日無負債結(jié)算制度”是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。這種結(jié)算方式能有效防范市場風險，確保市場的正常運轉(zhuǎn)。選項A“次日負債”和選項D“次日無負債”，將結(jié)算時間推遲到次日，無法及時反映市場的波動情況，可能會導(dǎo)致風險累積，不利于市場的穩(wěn)定和監(jiān)管，因此不符合期貨交易結(jié)算制度的要求。選項B“當日負債”意味著在交易日結(jié)束時允許存在負債情況，這會增加交易的不確定性和風險，不符合期貨交易追求風險可控和資金及時清算的原則。綜上，期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度，本題正確答案選C。11、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。12、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設(shè)定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設(shè)定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元均不符合條件。13、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對于境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項。而B選項1倍以上3倍以下、C選項1倍以上10倍以下、D選項1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標準。14、期貨公司應(yīng)當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，這樣客戶可以每日知曉當日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時進行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項A每周結(jié)算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風險進行及時管理。選項B每年結(jié)算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結(jié)算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。15、期貨公司應(yīng)當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。16、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風險準備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風險準備金是期貨公司用于自身風險防范和應(yīng)對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風險等級等相關(guān)因素進行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風險承受能力”，雖然投資者的風險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項不準確。選項D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級”，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，再結(jié)合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。18、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項A不符合要求。選項B結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔保金之后仍不足的，可依次動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔保金予以彌補。這一制度為實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項風險管理制度，所以選項B正確。選項C結(jié)算準備金制度是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，故選項C不正確。選項D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風險和穩(wěn)定市場秩序而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。19、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的穩(wěn)定運行，期貨交易所需要提取風險準備金?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，且風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風險準備金的依據(jù)。選項B，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風險準備金的標準。選項D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風險準備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。20、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"21、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關(guān)情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務(wù)和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。22、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力也有責任依據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動進行現(xiàn)場檢查的職責，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負責提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進行準確分析。選項A全面結(jié)算會員期貨公司建立當日無負債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當日無負債結(jié)算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結(jié)算報告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。24、期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.當?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官時的報告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這一規(guī)定旨在加強中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當期貨公司解聘首席風險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風險官而可能引發(fā)的風險等問題。選項B當?shù)胤ㄔ褐饕撠熕痉▽徟泄ぷ?，期貨公司解聘首席風險官并不需要向當?shù)胤ㄔ簣蟾妫贿x項C公司董事會是公司的決策機構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負責對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風險官時應(yīng)報告的對象。所以本題正確答案是A。25、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"26、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。所以答案選A。"27、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。28、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，沒有批準設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項錯誤。-選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，但批準設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，該選項正確。綜上，答案選D。29、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。30、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負責的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責任的承擔主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責任應(yīng)由公司來承擔。選項B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負有重要職責，但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責任負責。選項C，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務(wù)管理等方面承擔相應(yīng)職責，并非民事責任的直接承擔主體。選項D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時，其行為是職務(wù)行為，并非由其個人承擔由此產(chǎn)生的民事責任。綜上，正確答案是A。31、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"32、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。33、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。34、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。35、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》的制定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責?！丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，其目的在于規(guī)范期貨經(jīng)紀合同的內(nèi)容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風險，保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場等工作，并不負責制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會具體制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司是進行期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場主體，要依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。36、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風險值。期貨風險準備金的處理：在計算凈資本時，期貨風險準備金應(yīng)計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，在計算凈資本時應(yīng)將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風險調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風險準備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。37、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔著監(jiān)督和反饋的職責，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。38、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實財務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財務(wù)風險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。39、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確保客戶清楚知曉期貨交易中存在的風險，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。40、不同類別期貨公司應(yīng)當按照（）的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類別期貨公司計算風險資本準備時所依據(jù)的分類評價結(jié)果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不同類別期貨公司應(yīng)當按照最近一期的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。選項A“最近兩期”不符合規(guī)定；選項C“年終確定”和選項D“年中確定”的表述不準確，并非以這種方式確定用于計算風險資本準備的分類評價結(jié)果。所以本題正確答案是B。41、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機構(gòu)，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。42、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A召集會員大會并向其報告工作是理事會的一項重要職責。理事會作為會員制期貨交易所的重要管理機構(gòu)，需要負責組織會員大會這一最高權(quán)力機構(gòu)的召開，并將工作情況向會員大會進行匯報，以便會員能夠了解交易所的運營狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項A屬于理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過，這也是理事會職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到交易所的資金運作和財務(wù)健康，理事會需要對其進行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會員大會進行最終決策，以確保交易所財務(wù)決策的科學性和民主性。因此選項B屬于理事會職權(quán)。選項C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，負責對涉及交易所重大事項進行決策，包括選舉和更換會員理事，以確保理事能夠代表會員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項C不屬于理事會職權(quán)。選項D決定專門委員會的設(shè)置是理事會根據(jù)交易所的運營和管理需要進行的一項職權(quán)。專門委員會可以針對特定領(lǐng)域的問題進行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會有權(quán)根據(jù)實際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會。因此選項D屬于理事會職權(quán)。綜上，答案選C。43、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經(jīng)紀合同無效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責任認定原則，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司應(yīng)當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風險。所以期貨公司應(yīng)當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。45、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。46、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設(shè)立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ?；選項D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。47、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導(dǎo)的原則，主要側(cè)重于市場運行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項B，“取之于市場、用之于市場”體現(xiàn)了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強調(diào)保障基金與市場的關(guān)聯(lián)，但它不是關(guān)于保障基金使用時遵循的具體原則表述。選項C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點。保障基金設(shè)立的目的就是為了在投資者面臨風險損失時，給予一定的補償，以保障其合法權(quán)益；同時實行比例補償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項正確。選項D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時的關(guān)鍵要求和特征。綜上，答案選C。48、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是嚴重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。49、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務(wù)院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務(wù)部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報告的主體。所以本題正確答案是A。50、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償規(guī)定。在期貨市場中，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進一步補償。風險準備金主要用于應(yīng)對期貨公司或交易所可能面臨的風險等特定用途，并非專門用于補償投資者保證金損失，故選項B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補償投資者保證金損失，選項C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運營和發(fā)展等，也不是主要用于補償投資者保證金損失，選項D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補償時，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.交易所規(guī)定標準

B.經(jīng)營成本

C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.行業(yè)自律標準

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：交易所規(guī)定標準《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》并非規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的低于交易所規(guī)定標準收取手續(xù)費，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：經(jīng)營成本期貨市場中，若期貨從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，這不僅會擾亂市場正常的價格秩序，還可能導(dǎo)致惡性競爭，損害整個行業(yè)的健康發(fā)展。所以，為了維護市場的公平競爭和行業(yè)的穩(wěn)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，該選項正確。選項C：證監(jiān)會規(guī)定的標準題干所涉及的法規(guī)中，沒有提及不得以排擠競爭對手為目的低于證監(jiān)會規(guī)定的標準收取手續(xù)費這一內(nèi)容，因此該選項不符合相關(guān)準則，排除。選項D：行業(yè)自律標準行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)部為了規(guī)范自身發(fā)展、維護市場秩序而制定的準則。期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守行業(yè)自律標準，不能為了排擠競爭對手而低于行業(yè)自律標準收取手續(xù)費，否則會破壞行業(yè)的自律機制和公平競爭環(huán)境，所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是BD。2、期貨公司申請股權(quán)變更時，下列表述正確的有（）。

A.擬變更的股權(quán)不得存在被查封.凍結(jié)等情形

B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

C.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A擬變更的股權(quán)若存在被查封、凍結(jié)等情形，其產(chǎn)權(quán)狀態(tài)不穩(wěn)定，可能會引發(fā)一系列法律糾紛和潛在風險，這將嚴重影響期貨公司股權(quán)變更的合法性和穩(wěn)定性。因此，為確保股權(quán)變更的順利進行以及期貨公司的正常運營，擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形，該選項表述正確。選項B期貨公司與股東之間交叉持股會使公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)變得復(fù)雜，可能導(dǎo)致公司治理出現(xiàn)混亂，增加內(nèi)部利益輸送的風險，不利于對期貨公司進行有效的監(jiān)管和管理。所以，為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的有效性，期貨公司與股東之間不得交叉持股，該選項表述正確。選項C期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會使受讓方的資金來源不獨立，增加期貨公司的財務(wù)風險和經(jīng)營風險。同時，這也可能違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，該選項表述錯誤。選項D受讓方符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件是確保期貨公司股東質(zhì)量和公司規(guī)范運作的重要前提。只有受讓方具備法定條件，才能更好地履行股東職責，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，維護投資者的合法權(quán)益。所以，受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。3、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。

A.購買國債

B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）

C.銀行存款

D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運用范圍。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。為了確?；鸬陌踩?、流動性和收益性，其資金運用有嚴格的限制。選項A，國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，具有最高的信用度，被公認為是最安全的投資工具。購買國債可以使期貨投資者保障基金獲得較為穩(wěn)定的收益，同時風險極低，符合基金資金運用對于安全性和收益性的要求，所以該選項正確。選項B，中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證。它以國家信用為擔保，信用風險極小，且具有較好的流動性，能夠在市場上較為方便地進行交易，有助于保障基金資金的合理調(diào)配和運用，因此該選項正確。選項C，銀行存款是一種常見且安全的資金存放方式。將期貨投資者保障基金存入銀行，可以保證資金的安全性和隨時可支取的流動性，能滿足基金在需要時及時用于補償投資者保證金損失的需求，所以該選項正確。選項D，中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券是由銀行和非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的債券，發(fā)行主體通常具有較高的信用評級和穩(wěn)定的經(jīng)營狀況。購買此類金融債券可以在相對安全的前提下獲得比銀行存款更高的收益，也是期貨投資者保障基金合理的資金運用途徑之一，該選項正確。綜上所述，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并報中國證監(jiān)會核準的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準則

C.紀律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A從業(yè)資格考試是規(guī)范期貨從業(yè)人員準入的重要環(huán)節(jié)。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂從業(yè)資格考試的相關(guān)自律管理辦法，能夠確保從業(yè)資格考試的科學性、公正性和規(guī)范性，保障進入期貨行業(yè)的人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識和素質(zhì)。該辦法需報中國證監(jiān)會核準，以保證其符合監(jiān)管要求和行業(yè)整體發(fā)展需要，所以選項A正確。選項B執(zhí)業(yè)行為準則是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范和道德要求。制訂統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)行為準則，有利于引導(dǎo)期貨從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、誠實守信、勤勉盡責，維護期貨市場的正常秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會負責制訂此準則并報中國證監(jiān)會核準，故選項B正確。選項C紀律懲戒是對違反自律規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員進行處罰的制度安排。通過明確紀律懲戒的標準和程序，能夠增強自律管理的威懾力，促使從業(yè)人員自覺遵守行業(yè)規(guī)范。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂紀律懲戒的自律管理辦法并報中國證監(jiān)會核準，以確保懲戒措施的合理、合法和有效，因此選項C正確。選項D后續(xù)職業(yè)培訓是提升期貨從業(yè)人員專業(yè)技能和綜合素質(zhì)的重要手段。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，從業(yè)人員需要持續(xù)學習和更新知識。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂后續(xù)職業(yè)培訓的自律管理辦法，有助于規(guī)范培訓內(nèi)容、方式和要求，提高培訓質(zhì)量。該辦法同樣需報中國證監(jiān)會核準，所以選項D正確。綜上，答案是ABCD。5、期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

A.謹慎

B.真誠

C.勤勉

D.盡責

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，來判斷選項的正確性。選項A：謹慎謹慎是指對外界事物或自己的言行密切注意，以免發(fā)生不利或不幸的事情。在期貨投資咨詢服務(wù)中，客戶的資金和投資決策都具有一定風險，期貨公司及其從業(yè)人員以謹慎的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，能充分考慮各種潛在風險和影響因素，為客戶制定合理的投資策略，避免因疏忽或不當建議給客戶帶來損失，所以“謹慎”是提供期貨投資咨詢服務(wù)應(yīng)有的態(tài)度，該選項正確。選項B：真誠“真誠”更多側(cè)重于在人際交往中體現(xiàn)出的真心實意、坦誠相待的態(tài)度。雖然真誠在與客戶交流中很重要，但它并非是法規(guī)中明確要求的期貨投資咨詢服務(wù)專業(yè)技能方面的核心特質(zhì)。在提供期貨投資咨詢服務(wù)時，更強調(diào)專業(yè)的能力和規(guī)范的操作，因此該選項不符合要求。選項C：勤勉勤勉意味著努力不懈、認真負責地工作。期貨市場復(fù)雜多變，信息更新迅速，期貨公司及其從業(yè)人員需要勤勉地收集、分析市場信息，不斷跟蹤研究期貨品種的動態(tài)，才能為客戶提供及時、準確的投資咨詢服務(wù)，所以“勤勉”是提供服務(wù)過程中不可或缺的品質(zhì)，該選項正確。選項D：盡責盡責即盡到自己的責任。期貨公司及其從業(yè)人員作為專業(yè)的服務(wù)提供者，對客戶負有專業(yè)責任和法律義務(wù)。他們需要根據(jù)客戶的具體情況和需求，運用專業(yè)知識和技能，為客戶提供合適的投資建議，并對自己的行為和建議負責，保障客戶的合法權(quán)益，因此“盡責”也是必備的要求，該選項正確。綜上，答案選ACD。6、下列關(guān)于期貨交易所組織形式的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

【答案】：ACD

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A期貨交易所在組織形式上可以分為會員制和公司制兩種。在實際的期貨市場體系中，不同的國家和地區(qū)會根據(jù)自身的金融市場發(fā)展需求、監(jiān)管要求等因素，選擇合適的組織形式來設(shè)立期貨交易所。因此，選項A正確。選項B會員制期貨交易所是具有法人資格的非營利性法人。它是由會員共同出資組建，會員在交易所中享有相應(yīng)的權(quán)利并承擔一定的義務(wù)，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，具備法人應(yīng)有的特征。所以，選項B錯誤。選項C會員制期貨交易所的注冊資本是由會員出資認繳的。會員作為交易所的參與者和所有者，通過出資的方式為交易所的設(shè)立和運營提供資金支持，以維持交易所的正常運作。所以，選項C正確。選項D公司制期貨交易所一般采用股份有限公司的組織形式。公司制期貨交易所以營利為目的，按照股份有限公司的治理結(jié)構(gòu)進行運作，股東按照其持有的股份享有權(quán)利和承擔義務(wù)。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。7、下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，其管理人員負責公司的日常運營與決策，專業(yè)人員則在交易、風控等各個環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)作用，他們都是期貨市場活動的直接參與者，因此期貨公司的管理人員和專業(yè)人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)承擔著重要職責，保障了期貨交易的資金安全與結(jié)算效率，是期貨市場正常運行不可或缺的一部分，所以也屬于規(guī)定的期貨從業(yè)人員。選項C期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們?yōu)橥顿Y者提供期貨投資方面的專業(yè)建議和分析，幫助投資者做出決策，在期貨市場中起到了信息傳遞和投資指導(dǎo)的作用，故屬于期貨從業(yè)人員范疇。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們在期貨公司與客戶之間搭建起橋梁，促進了期貨業(yè)務(wù)的開展，也是期貨市場參與主體之一，因此同樣屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。綜上，ABCD四個選項所描述的人員均屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：選項A誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)操守和道德要求。只有做到誠實守信，認真履行職責，才能保障期貨交易機構(gòu)的規(guī)范操作，進而維護整個期貨行業(yè)的良好形象和聲譽，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。