期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的要求。證券公司如果要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風(fēng)險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準(zhǔn)入事項，通常由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項錯誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。4、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"5、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以B選項錯誤。選項C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。6、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。8、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計算價值基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算其價值；沒有對應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。本題中，國債0213沒有對應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價，即79.44元/手為基準(zhǔn)計算價值。綜上，答案選A。9、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認(rèn)知。首先分析選項A，副總經(jīng)理通常在期貨公司的管理架構(gòu)中屬于高級管理人員層級，負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務(wù)和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經(jīng)理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著期貨公司的財務(wù)事務(wù)，包括財務(wù)規(guī)劃、資金管理、財務(wù)報表編制等重要工作，財務(wù)狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關(guān)重要，因此財務(wù)負(fù)責(zé)人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風(fēng)險官是期貨公司的重要崗位，主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術(shù)部主任主要負(fù)責(zé)技術(shù)部門的日常管理和技術(shù)工作的推進(jìn)，更多的是專注于技術(shù)層面的事務(wù)，其職責(zé)和管理權(quán)限與公司的高級管理職責(zé)有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。10、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關(guān)法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導(dǎo)作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風(fēng)險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風(fēng)險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。12、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗和職務(wù)任職年限的要求。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以本題正確答案是C。13、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當(dāng)性自查。選項A，每月開展一次適當(dāng)性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)來說，每月進(jìn)行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當(dāng)性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當(dāng)性管理工作進(jìn)行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構(gòu)帶來過重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長。在長達(dá)一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進(jìn)行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問題，不利于風(fēng)險的防控。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)數(shù)據(jù)備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度是保障業(yè)務(wù)規(guī)范和客戶權(quán)益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律等重要資料，有明確的保存年限要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內(nèi)對業(yè)務(wù)進(jìn)行追溯和審查，在出現(xiàn)糾紛、調(diào)查等情況時能夠提供充分的證據(jù)和依據(jù)，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務(wù)記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。15、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。16、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額有著重要意義。當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)，為了保證交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，此時應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。而當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當(dāng)前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進(jìn)行追加保證金或自行平倉操作；當(dāng)?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準(zhǔn)確。所以正確答案是A選項。"17、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進(jìn)行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。18、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。首先分析選項B和C，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。20、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識，破題點在于分析劉某的行為特點，并與各選項所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比。選項A分析：題干中沒有任何信息表明劉某進(jìn)行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過夸大事實、提供虛假數(shù)據(jù)等方式誤導(dǎo)客戶，而題干未提及此類內(nèi)容，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，A選項錯誤。選項B分析：題干里沒有體現(xiàn)出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進(jìn)行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，B選項錯誤。選項C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經(jīng)過所在機構(gòu)甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會導(dǎo)致其與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突。因為客戶資源對于期貨公司至關(guān)重要，劉某的行為可能會影響甲公司的業(yè)務(wù)和利益，所以違反了除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)這一準(zhǔn)則，C選項正確。選項D分析：題干中沒有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關(guān)內(nèi)容。返還傭金涉及到費用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準(zhǔn)則，D選項錯誤。綜上，答案選C。""21、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"22、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個選項來確定胡某違反的規(guī)定。選項A“向客戶提供虛假成交回報”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報的行為，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，A選項不符合題意。選項B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進(jìn)行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項符合題意。選項C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，C選項不符合題意。綜上，答案選B。23、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。25、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。26、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機構(gòu)類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機構(gòu)。綜上，答案選B。27、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。28、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。29、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進(jìn)行測試的對象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對投資者進(jìn)行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。30、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項錯誤。C選項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項正確。D選項，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項進(jìn)行決策等，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。32、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。33、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以答案選D。34、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項。35、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。36、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)予（）。

A.市場禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項措施的實施主體來分析正確答案。選項A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機構(gòu)對嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會實施，所以該選項錯誤。選項B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)，而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項錯誤。選項D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實施主體為行政機關(guān)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，沒有實施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。39、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當(dāng)選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。40、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導(dǎo)致會員面臨違約風(fēng)險，影響市場的正常運轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應(yīng)合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。41、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)具有對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。42、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會員、交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員，而是非結(jié)算會員。所以本題答案選D。43、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官任期屆滿前的職務(wù)處理規(guī)定。選項A：題干中并未提及期貨公司董事會在首席風(fēng)險官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關(guān)規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：首席風(fēng)險官的職責(zé)對于期貨公司的風(fēng)險管理至關(guān)重要，為保障首席風(fēng)險官能夠獨立、有效地履行職責(zé)，董事會不可以隨時免除其職務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：為了保證首席風(fēng)險官能夠正常、獨立地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的穩(wěn)健運營和風(fēng)險控制，在任期屆滿前，無正當(dāng)理由期貨公司董事會不得免除其職務(wù)，該選項正確。選項D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)這一要求，所以該選項不正確。綜上，答案選C。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。46、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"47、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標(biāo)。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內(nèi)合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，它們是市場交易結(jié)果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責(zé)是提供客觀、真實、準(zhǔn)確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預(yù)測信息，可能會誤導(dǎo)投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。綜上，本題答案選D。48、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。49、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責(zé)范圍。而基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，是由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。選項B，證券公司主要承擔(dān)的是介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。50、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構(gòu)進(jìn)行，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者欲買入的期貨與自身有利益沖突時的處理方式，需要依據(jù)相關(guān)職業(yè)規(guī)范和原則來分析每個選項。選項A當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和信息披露原則的。投資者有知情權(quán)，只有在知曉利益沖突的情況下，才能做出更加理性和符合自身利益的決策。所以選項A正確。選項B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約的做法嚴(yán)重違反了職業(yè)道德和信息透明原則。投資者在不知情的情況下可能會面臨潛在的損失，這種行為損害了投資者的利益，也破壞了市場的公平公正。所以選項B錯誤。選項C經(jīng)說明以后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。這是因為雖然投資者知曉了利益沖突并做出了買入的決定，但甲仍有責(zé)任保證交易過程的公平性，避免利用利益沖突損害投資者權(quán)益。所以選項C正確。選項D請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再從事該期貨合約的做法過于絕對。在向投資者說明利益沖突情況并經(jīng)投資者同意后，只要能夠確保投資者利益得到公平對待，甲并非必須停止從事該期貨合約。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。2、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.買賣方向

D.價格

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的情形?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項A：品種品種是交易指令的關(guān)鍵要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司未拒絕就進(jìn)行交易，可能導(dǎo)致交易不符合客戶真實意愿，從而給客戶造成損失，這種情況下期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B：數(shù)量數(shù)量同樣是交易指令的重要內(nèi)容。沒有確切的交易數(shù)量，會使交易規(guī)模不明確，期貨公司貿(mào)然交易可能引發(fā)客戶損失，所以期貨公司未拒絕進(jìn)行交易造成損失的，要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項C：買賣方向買賣方向決定了交易是買入還是賣出，是交易指令必不可少的組成部分。若客戶未明確買賣方向，期貨公司未拒絕并進(jìn)行交易，可能使客戶處于不利的交易狀態(tài)，產(chǎn)生損失時期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任。選項D：價格在期貨交易中，價格并不是交易指令的必要要素。即使客戶下達(dá)的交易指令沒有價格，也不一定必然導(dǎo)致?lián)p失，且期貨公司按照合理的交易規(guī)則和市場情況進(jìn)行交易，不一定會產(chǎn)生賠償責(zé)任的問題。綜上所述，答案選ABC。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為有（）。

A.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

D.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中嚴(yán)禁從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為的理解。選項A采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，這種行為是通過利用虛假的特殊關(guān)系來吸引投資者，是不正當(dāng)?shù)母偁幨侄?。因為投資者可能會基于這種所謂的特殊關(guān)系而做出投資決策，而并非基于對業(yè)務(wù)本身的客觀判斷，這會破壞公平競爭的市場環(huán)境，所以該選項符合題意。選項B以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費，這明顯是一種不正當(dāng)競爭行為。當(dāng)期貨從業(yè)人員以低于正常成本的價格提供服務(wù)時，其目的是為了排擠競爭對手，占領(lǐng)市場份額，而不是基于合理的市場定價和正常的商業(yè)競爭。這種行為可能導(dǎo)致市場價格混亂，損害其他合法經(jīng)營者的利益，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，故該選項正確。選項C采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這違背了誠實信用的原則。虛假或容易引起誤解的宣傳會誤導(dǎo)投資者，使投資者對從業(yè)人員的能力和服務(wù)產(chǎn)生不切實際的期望，從而可能做出錯誤的投資決策。這種不誠信的宣傳行為破壞了市場的信任基礎(chǔ)，屬于不正當(dāng)競爭行為，因此該選項當(dāng)選。選項D給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠，這是一種正常的商業(yè)營銷策略。長期合作客戶為企業(yè)帶來了持續(xù)的業(yè)務(wù)，給予一定的手續(xù)費優(yōu)惠是對客戶忠誠度的一種回饋，有助于維護(hù)良好的客戶關(guān)系，促進(jìn)業(yè)務(wù)的長期穩(wěn)定發(fā)展，不屬于不正當(dāng)競爭行為，所以該選項不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。4、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實際控制人應(yīng)在3個工作日內(nèi)主動、準(zhǔn)確、完整通知期貨公司的情形。選項A當(dāng)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定性產(chǎn)生直接影響。股權(quán)的凍結(jié)可能限制股東對股權(quán)的處置權(quán)，而被強制執(zhí)行則可能導(dǎo)致股權(quán)的轉(zhuǎn)移，這些都可能影響期貨公司的正常經(jīng)營和治理結(jié)構(gòu)，所以主要股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項B股權(quán)變更會直接改變期貨公司的股東結(jié)構(gòu)和治理格局，業(yè)務(wù)范圍的重大變化可能影響期貨公司的業(yè)務(wù)合作與發(fā)展方向，經(jīng)營管理的重大變化也會對期貨公司的日常運營產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。這些情況對于期貨公司而言至關(guān)重要，主要股東或者實際控制人有責(zé)任及時通知期貨公司，故該選項正確。選項C股東或者實際控制人變更名稱看似只是一個名稱的改變，但實際上可能涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的變更。期貨公司在與股東或者實際控制人進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、信息披露等工作時，需要準(zhǔn)確的信息，所以變更名稱時需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項D合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組等行為會使股東或者實際控制人的財務(wù)狀況、經(jīng)營主體等發(fā)生重大改變。這可能會影響其對期貨公司的支持能力和決策方向，進(jìn)而對期貨公司的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，因此主要股東或者實際控制人需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司主要股東或者實際控制人應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A代客戶下達(dá)交易指令這種行為存在較大風(fēng)險。客戶下達(dá)交易指令是基于自身對市場的判斷和投資策略，如果證券公司代客戶下達(dá)交易指令，可能會因證券公司的判斷與客戶意愿不符，損害客戶的利益。同時，這種行為也違背了證券公司作為中間介紹機構(gòu)的職責(zé)定位，所以證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，選項A正確。選項B利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易嚴(yán)重侵犯了客戶的權(quán)益，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的專屬標(biāo)識。證券公司無權(quán)利用客戶的交易編碼為自身或他人進(jìn)行交易，這可能會導(dǎo)致客戶的資金面臨損失風(fēng)險，破壞了期貨市場的正常交易秩序，因此證券公司不得利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易，選項B正確。選項C客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶是用于客戶期貨交易資金結(jié)算的專用賬戶，具有特定性和保密性。證券公司利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金等違規(guī)行為，嚴(yán)重?fù)p害客戶的資金安全和合法權(quán)益，所以證券公司禁止利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，選項C正確。選項D交易密碼是客戶保護(hù)自身交易安全的重要手段，代客戶接收、保管或者修改交易密碼都可能導(dǎo)致客戶交易密碼的泄露。一旦密碼泄露，客戶的賬戶安全將受到威脅，可能會被他人惡意操作，造成資金損失。所以證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為證券公司均不得實施，本題答案選ABCD。6、下列機構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)各機構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，來判斷其是否可以代理客戶從事期貨交易。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接參與期貨交易，也不代理客戶從事期貨交易，但它并非題目所問的“不得代理客戶從事期貨交易”這類特定主體范疇，故該選項不符合題意。選項B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，但它本身并沒有直接代理客戶從事期貨交易的資格，所以該機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，該選項符合題意。選項C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，主要是為其受托客戶辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)等，一般不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的權(quán)限，因此不得代理客戶從事期貨交易，該選項符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)就是接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合題意。綜上，答案選BC。7、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供

C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的相關(guān)知識，下面對各選項逐一分析：A選項：協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這是協(xié)會自律性管理的重要舉措。通過建立信息數(shù)據(jù)庫并及時更新、公示相關(guān)信息，有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，提高行業(yè)的透明度和公信力，便于投資者、監(jiān)管部門等了解從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)信用，所以該選項說法正確。B選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。這體現(xiàn)了不同監(jiān)管主體之間的協(xié)作配合，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管部門，協(xié)會在自律管理過程中掌握著期貨從業(yè)人員的相關(guān)信息，及時為監(jiān)管部門提供所需信息和資料，有利于監(jiān)管部門更全面、準(zhǔn)確地履行監(jiān)管職責(zé)，保障期貨市場的平穩(wěn)有序運行，該選項說法正確。C選項：協(xié)會組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能夠提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、法規(guī)、技術(shù)等不斷涌現(xiàn)，從業(yè)人員需要通過持續(xù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)來適應(yīng)市場的需求。提升職業(yè)道德可以增強從業(yè)人員的職業(yè)操守和誠信意識，提高專業(yè)素質(zhì)則有助于提升其業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，促進(jìn)整個期貨行業(yè)的健康發(fā)展，該選項說法正確。D選項：中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，明確了中國證監(jiān)會與期貨業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會的自律管理工作符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免出現(xiàn)管理漏洞和不規(guī)范行為，保障期貨市場自律管理體系的有效運行，該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.進(jìn)行罰款

C.進(jìn)行監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況時，責(zé)令改正是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。通過責(zé)令改正，監(jiān)管機構(gòu)可以要求相關(guān)人員及時糾正違規(guī)行為，以符合規(guī)定要求，所以選項A正確。選項B題干所描述的“未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況”，通常并不對應(yīng)進(jìn)行罰款這一處罰措施。罰款一般適用于更為嚴(yán)重或涉及經(jīng)濟利益損害等特定情形的違規(guī)行為，而此處未明確有適用罰款的相關(guān)依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)對相關(guān)人員進(jìn)行溝通和監(jiān)督的一種方式。對于未按規(guī)定報告近親屬期貨交易情況的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，監(jiān)管機構(gòu)可以通過監(jiān)管談話，向其指出問題，了解情況，督促其重視并改正違規(guī)行為，所以選項C正確。選項D出具警示函也是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管手段。當(dāng)出現(xiàn)未按規(guī)定報告的情況時，監(jiān)管機構(gòu)出具警示函，以書面形式向相關(guān)人員表明其行為存在違規(guī)性，起到警示和提醒作用，促使其規(guī)范自身行為，所以選項D正確。綜上，本題答案選ACD。9、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.股東

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司必須通過資質(zhì)測試的人員類型。選項A董事長作為期貨公司的重要決策層人員，其決策和管理能力對公司的運營和發(fā)展起著關(guān)鍵作用。為了確保董事長具備相應(yīng)的專業(yè)知識和管理能力，能夠勝任該職位，法規(guī)要求董事長必須通過資質(zhì)測試，所以選項A正確。選項B監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，保障公司的合規(guī)運營和股東的合法權(quán)益。通過資質(zhì)測試可以保證監(jiān)事會主席具備必要的專業(yè)素養(yǎng)和監(jiān)督能力，能夠有效地履行其職責(zé)，因此監(jiān)事會主席必須通過資質(zhì)測試，選項B正確。選項C獨立董事需要獨立客觀地發(fā)表意見，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。他們需要具備豐富的專業(yè)知識和獨立判斷能力，通過資質(zhì)測試可以篩選出符合要求的獨立董事，所以獨立董事必須通過資質(zhì)測試，選項C正確。選項D股東是公司的出資人，他們主要通過出資獲取公司的股權(quán)，享有資產(chǎn)收益等權(quán)利。股東并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策制定等工作，所以法規(guī)并沒有要求股東必須通過資質(zhì)測試，選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。10、下列業(yè)務(wù)中，由期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)的是（）。

A.確定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式

B.對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理

C.制定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)自律管理辦法

D.時常對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查并依法進(jìn)行處理

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中的職責(zé)來逐一分析各選項。選項A確定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式是期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)之一。規(guī)范的合同指引和風(fēng)險揭示書格式有助于保障投資者的知情權(quán)和合法權(quán)益，維護(hù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的市場秩序。因此，該選項正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。通過制定自律規(guī)則、對會員進(jìn)行監(jiān)督等方式，確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，促