期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。2、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。故本題答案選C。4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對(duì)其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對(duì)于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等資料，因其重要性和對(duì)后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長(zhǎng)的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對(duì)較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長(zhǎng)期查詢、審計(jì)、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長(zhǎng)，但對(duì)于一些較為重要的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對(duì)比監(jiān)管對(duì)于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長(zhǎng)期監(jiān)管、事后審計(jì)以及應(yīng)對(duì)各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的，是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會(huì)是公司制企業(yè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理決策等事宜，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，而會(huì)員制期貨交易所并非公司制，其成員為會(huì)員而非股東，所以C選項(xiàng)不正確。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使部分會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，本題正確答案選A。6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對(duì)期貨公司實(shí)行的管理方式。選項(xiàng)A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對(duì)其成員進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對(duì)期貨公司進(jìn)行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政管理行政管理通常是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理活動(dòng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對(duì)期貨公司實(shí)行行政管理。該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)督和管理。對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對(duì)某個(gè)行業(yè)進(jìn)行的全面管理和監(jiān)督。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格時(shí)對(duì)從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?。根?jù)規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)。所以答案是A選項(xiàng)。8、（）對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并非對(duì)期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，但對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體表述為中國(guó)證監(jiān)會(huì)更為準(zhǔn)確全面。綜上，答案選C。9、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易中，并不存在“適當(dāng)分?jǐn)偂边@樣一個(gè)普遍適用的、明確的承擔(dān)履約責(zé)任的原則，該表述與金融期貨交易履約責(zé)任承擔(dān)的常規(guī)理念不相符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)領(lǐng)域的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，保險(xiǎn)人對(duì)被保險(xiǎn)人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔(dān)履約責(zé)任的原則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買賣決策，就需要對(duì)自己的交易行為及其后果負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任。這是金融市場(chǎng)的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則，它強(qiáng)調(diào)了投資者個(gè)人對(duì)自身交易決策的自主性和責(zé)任性，所以投資者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，雖然投資者在參與金融期貨交易時(shí)需要自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但本題強(qiáng)調(diào)的是承擔(dān)交易的履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”側(cè)重于對(duì)交易中潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的承受，而不是直接針對(duì)交易的履約責(zé)任，所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。10、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會(huì)發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時(shí)，及時(shí)向其報(bào)告，有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安和打擊違法犯罪活動(dòng)；工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對(duì)期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責(zé)。"14、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事會(huì)主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報(bào)告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以對(duì)其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并進(jìn)行監(jiān)督。而對(duì)于董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時(shí)要在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題答案選A。15、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請(qǐng)進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D，個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。16、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有義務(wù)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。17、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。18、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請(qǐng)乙到自己家做客，并未實(shí)施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實(shí)施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實(shí)施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過對(duì)該辦法施行時(shí)間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項(xiàng)；A選項(xiàng)2006年3月28日、B選項(xiàng)2007年3月28日和D選項(xiàng)2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實(shí)際施行時(shí)間不符，所以錯(cuò)誤。"20、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對(duì)乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國(guó)家禁止進(jìn)出境的物品、國(guó)家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時(shí)收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個(gè)人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國(guó)有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。21、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況時(shí)，并沒有要求給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)這也不符合實(shí)際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，該表述符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，而非上繳國(guó)庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場(chǎng)的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請(qǐng)并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非接受客戶交易編碼申請(qǐng)的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)。所以本題正確答案是A。23、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項(xiàng)A，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各類制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場(chǎng)具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者過度參與市場(chǎng)，減少市場(chǎng)的非理性波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范，促進(jìn)金融期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場(chǎng)的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項(xiàng)也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點(diǎn)在于對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)相匹配，側(cè)重于保護(hù)投資者和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。24、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項(xiàng)。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場(chǎng)需求下滑虧損500萬元，此時(shí)出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進(jìn)而導(dǎo)致王某損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對(duì)客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場(chǎng)因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴(kuò)大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴(kuò)大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會(huì)考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如上述分析，按照規(guī)定和實(shí)際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此次損失進(jìn)一步擴(kuò)大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然期貨公司沒有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬元虧損是由于市場(chǎng)需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過錯(cuò)，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。25、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"26、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的要求。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒有直接針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認(rèn)，無法確保公司財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，所以A選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對(duì)于防范期貨公司因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以B選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對(duì)性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)狀況，也無法有效防范因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場(chǎng)帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)不合理。D選項(xiàng)：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對(duì)待預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)也能在一定程度上保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。27、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場(chǎng)景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分，適用的對(duì)象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)管理辦法規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀(jì)律處分，可以對(duì)違規(guī)工作人員進(jìn)行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復(fù)原狀等方式來解決。本題中協(xié)會(huì)工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。28、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學(xué)

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間不得存在的關(guān)系。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關(guān)重要，為保證期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性、公正性以及風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，對(duì)期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系作出了嚴(yán)格規(guī)定。近親屬關(guān)系可能會(huì)因親情因素影響相關(guān)人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進(jìn)而對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控產(chǎn)生不利影響。選項(xiàng)A，戰(zhàn)友關(guān)系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會(huì)像近親屬關(guān)系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關(guān)聯(lián)和決策干擾。選項(xiàng)C，同學(xué)關(guān)系在工作中更多是基于過去的學(xué)習(xí)經(jīng)歷，一般不會(huì)直接影響到公司關(guān)鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關(guān)聯(lián)性相對(duì)較弱。選項(xiàng)D，朋友關(guān)系相對(duì)較為寬泛和松散，不像近親屬關(guān)系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對(duì)公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系，答案選B。29、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是選項(xiàng)B。"30、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！懊咳铡边M(jìn)行稽核能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而每周、每月、每季的稽核周期相對(duì)較長(zhǎng)，不能及時(shí)有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"31、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進(jìn)行和履約的資金或資產(chǎn)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證，具有一定的價(jià)值和流動(dòng)性，可用于質(zhì)押作為保證金；選項(xiàng)B可流通的國(guó)債，作為一種低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的金融資產(chǎn)，通?？梢栽谑袌?chǎng)上自由買賣，也能夠用作保證金；選項(xiàng)C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動(dòng)性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項(xiàng)D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價(jià)值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過程相對(duì)復(fù)雜，涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)交易、評(píng)估等多個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間成本和交易成本較高，且市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，難以在期貨交易中迅速、準(zhǔn)確地確定其價(jià)值并用于保證金的計(jì)算和管理，所以期貨交易所會(huì)員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。32、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：過錯(cuò)責(zé)任過錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則。在金融期貨交易的履約責(zé)任中，并非單純依據(jù)過錯(cuò)來判定，金融市場(chǎng)交易復(fù)雜多變，很多情況不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為一方的過錯(cuò)，所以投資者承擔(dān)履約責(zé)任并非遵循過錯(cuò)責(zé)任原則。選項(xiàng)B：強(qiáng)制交割強(qiáng)制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強(qiáng)制進(jìn)行的操作，它并非投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)應(yīng)遵循的一般性原則，主要強(qiáng)調(diào)交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責(zé)任承擔(dān)原則，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：買賣自負(fù)在金融期貨交易中，投資者自主進(jìn)行交易決策，自行承擔(dān)交易結(jié)果。這意味著投資者需要對(duì)自己的買賣行為負(fù)責(zé)，無論交易結(jié)果是盈利還是虧損，都要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，所以投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循買賣自負(fù)原則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公平公平原則是市場(chǎng)交易的重要原則之一，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中各方的地位平等、交易機(jī)會(huì)均等、交易過程公正等。但它是金融市場(chǎng)整體運(yùn)行和交易規(guī)則設(shè)計(jì)所遵循的宏觀原則，并非專門針對(duì)投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的具體原則。綜上，答案選C。33、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"34、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時(shí)免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)的最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國(guó)家重大事項(xiàng)的決策、重要法律的制定以及選舉國(guó)家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國(guó)人大常委會(huì)是全國(guó)人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使全國(guó)人民代表大會(huì)的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，也無法精準(zhǔn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場(chǎng)信息、分析投資機(jī)會(huì)等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。為保證市場(chǎng)的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場(chǎng)波動(dòng)較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨交易活動(dòng)中，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益以及促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終將客戶利益置于首位。選項(xiàng)A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會(huì)使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場(chǎng)的誠信和穩(wěn)定，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會(huì)為了個(gè)人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場(chǎng)秩序，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案為B，即應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。38、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

C.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)交易指令各要素缺失時(shí)的規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡(jiǎn)單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因?yàn)榻灰灼贩N的確定需要遵循更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令中沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進(jìn)行所做出的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實(shí)際交易中，通常會(huì)有默認(rèn)的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對(duì)交易秩序造成影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實(shí)際情況來綜合判斷，而不是簡(jiǎn)單的這種劃分方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。39、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。投資者在投資過程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的獨(dú)立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結(jié)果應(yīng)由投資者獨(dú)立承受。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)僅提供適當(dāng)性意見，并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；而投資必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，投資者不可能無需承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，投資者應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，正確答案是A選項(xiàng)。"40、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會(huì)員理事和非會(huì)員理事之分。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而對(duì)于非會(huì)員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理和促進(jìn)工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派并無直接關(guān)聯(lián)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度制定和執(zhí)行等相關(guān)職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各方面業(yè)務(wù)的開展，但并非專門針對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報(bào)告等職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司的主要負(fù)責(zé)人之一，側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。其職責(zé)包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)該業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務(wù)，側(cè)重于業(yè)務(wù)方面的管理和推進(jìn)，并非承擔(dān)監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報(bào)告等專門職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。42、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易中強(qiáng)行平倉相關(guān)損失承擔(dān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉等自身違規(guī)行為被強(qiáng)行平倉造成的損失，應(yīng)由違規(guī)方即甲期貨公司自行承擔(dān)，而非由期貨交易所承擔(dān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這種情況下，由此造成的損失應(yīng)由該客戶自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，對(duì)于因此造成的擴(kuò)大損失，按照規(guī)定是由丙期貨公司自行承擔(dān)的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額，對(duì)丁因超量平倉引起的損失，應(yīng)由實(shí)施超量平倉的戊期貨公司承擔(dān)，而不是由丁客戶自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場(chǎng)成交，則對(duì)交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來判斷交易損失的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)規(guī)范地為客戶下達(dá)交易指令，避免出現(xiàn)混碼交易等違規(guī)操作?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的交易指令混合在一起進(jìn)行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶，其指令已經(jīng)入場(chǎng)成交并產(chǎn)生了交易損失。按照相關(guān)規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶交易損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導(dǎo)致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔(dān)交易損失，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，甲是正常的期貨交易客戶，其本身并無過錯(cuò)，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應(yīng)由甲與期貨公司各承擔(dān)一部分，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產(chǎn)生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因?qū)е?，不?yīng)完全由甲承擔(dān)交易損失，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B“誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實(shí)信用”并非此處強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。45、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過錯(cuò)，但客戶自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。46、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項(xiàng)所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：任某挪用保證金屬于其個(gè)人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對(duì)自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來判定的，只要任某實(shí)施了挪用保證金的犯罪行為，無論其是否被期貨公司開除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：?jiǎn)挝环缸锸侵腹?、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而任某挪用保證金是其個(gè)人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。47、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。48、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分后風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。49、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對(duì)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊(cè)、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時(shí)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及題干具體情況，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。不能僅僅因?yàn)槲春炞执_認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務(wù)的行為，其未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為屬于職務(wù)上的不當(dāng)操作，但損失的承擔(dān)不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個(gè)人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：王某有過期貨交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的問題，但王某自身對(duì)期貨交易虧損也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費(fèi)與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能因?yàn)榻榻B人獲取介紹費(fèi)就要求其承擔(dān)王某的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B.按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：AB

【解析】本題考查證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶應(yīng)采取的步驟。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這是為了便于監(jiān)管部門對(duì)相關(guān)期貨賬戶進(jìn)行監(jiān)督和管理，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的過程中，按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)是必要的。信息披露能夠保證市場(chǎng)的透明度，讓投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解相關(guān)情況，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨賬戶信息應(yīng)報(bào)所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，不承擔(dān)期貨賬戶信息備案的監(jiān)管職責(zé)，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶時(shí)，應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，而不是按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定。中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織開展金融期貨等交易活動(dòng)，并非信息披露規(guī)定的制定主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AB。2、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。ǎ┎襟E。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶時(shí)應(yīng)采取的步驟。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這是為了便于監(jiān)管部門對(duì)相關(guān)交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)也是必要的。信息披露有助于提高市場(chǎng)透明度，使投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解證券公司及其相關(guān)主體的交易情況等重要信息，保障市場(chǎng)的公平、公正、公開。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨賬戶信息應(yīng)報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，備案工作由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)能更好地實(shí)施行政監(jiān)管職能。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D履行信息披露義務(wù)應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，而非中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，在信息披露等制度制定和執(zhí)行監(jiān)管上具有權(quán)威性和全面性。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。3、根據(jù)我國(guó)《刑法》規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰（）。

A.保險(xiǎn)公司

B.期貨公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《刑法》中關(guān)于特定機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)我國(guó)《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。選項(xiàng)A中的保險(xiǎn)公司，作為金融機(jī)構(gòu)，在接受客戶委托進(jìn)行資金管理等業(yè)務(wù)時(shí)，如果違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的需承擔(dān)相應(yīng)刑罰，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B中的期貨公司，在從事期貨交易等業(yè)務(wù)過程中，會(huì)接受客戶的委托資金，若違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用這些資金或財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重也會(huì)受到法律制裁，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中的商業(yè)銀行，是重要的金融機(jī)構(gòu)，日常業(yè)務(wù)經(jīng)常涉及客戶資金的托管和運(yùn)用等，一旦違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)且情節(jié)嚴(yán)重，會(huì)被依法處罰，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中的證券公司，在證券交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)中會(huì)受托管理客戶資金和財(cái)產(chǎn)，若出現(xiàn)違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用的情況，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)同樣要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《刑法》規(guī)定的適用范圍，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）。

A.與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)項(xiàng)適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制

C.與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

D.保證金監(jiān)管制度

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠有效管理風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司需要建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制。動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，資本補(bǔ)充機(jī)制則能保證公司在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有足夠的資本來抵御，維持公司的正常經(jīng)營(yíng)，這也是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的要求。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，并未提及要建立與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金監(jiān)管制度是一個(gè)較為寬泛的概念，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與資本補(bǔ)充機(jī)制，而非單獨(dú)的保證金監(jiān)管制度。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。5、期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有（）。

A.期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%

B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

D.該客戶期貨公司的股東

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6%，此條件與人民法院凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金并無直接關(guān)聯(lián)，它不是執(zhí)行凍結(jié)、劃撥操作的必要條件，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，且期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)時(shí)，說明賬戶中存在不屬于客戶保證金的額外資金，此時(shí)人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求，是可以對(duì)該部分超量資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥的，所以選項(xiàng)B符合條件。選項(xiàng)C若有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，且期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，這種資金混同的情況使得難以準(zhǔn)確區(qū)分自有資金和客戶保證金。為保障債權(quán)人的合法權(quán)益，在這種情況下人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求可以進(jìn)行凍結(jié)、劃撥操作，所以選項(xiàng)C符合條件。選項(xiàng)D客戶是否為期貨公司的股東與人民法院凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金的條件毫無關(guān)系，不能作為執(zhí)行此類操作的依據(jù)，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選BC。6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員，因其工作性質(zhì)會(huì)掌握結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及相應(yīng)的結(jié)算信息。若這些從業(yè)人員利用這些信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益，將會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序，嚴(yán)重?fù)p害相關(guān)主體的利益，所以此行為是被明確禁止的，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)并非代理客戶從事期貨交易。代理客戶交易通常是期貨公司相關(guān)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范疇，非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員進(jìn)行代理客戶從事期貨交易屬于越權(quán)行為，易引發(fā)市場(chǎng)混亂和風(fēng)險(xiǎn)，因此該行為被禁止，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要制定各類禁止性規(guī)定。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，以維護(hù)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，C選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)本身就是期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的本職工作內(nèi)容之一，是正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非被禁止的行為，D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。7、從事期貨交易活動(dòng)的，不得有（）行為。

A.欺詐

B.營(yíng)利

C.操縱期貨價(jià)格

D.內(nèi)幕交易

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易活動(dòng)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：欺詐行為指以虛假陳述或欺騙手段誤導(dǎo)他人、獲取不正當(dāng)利益。在期貨交易中，欺詐會(huì)破壞市場(chǎng)公平公正，使投資者基于錯(cuò)誤信息做出決策，損害投資者利益、擾亂市場(chǎng)秩序。因此，從事期貨交易活動(dòng)不得有欺詐行為。選項(xiàng)B：期貨交易本質(zhì)上是一種投資活動(dòng)，投資者參與交易的目的通常是為了獲取利潤(rùn)，營(yíng)利是期貨交易的合理追求。所以，從事期貨交易活動(dòng)允許有營(yíng)利行為。選項(xiàng)C：操縱期貨價(jià)格是指通過不正當(dāng)手段控制期貨市場(chǎng)價(jià)格，使其偏離正常供求關(guān)系形成的價(jià)格水平。這會(huì)扭曲市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，誤導(dǎo)投資者決策，破壞市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，損害其他投資者和市場(chǎng)整體利益。所以，從事期貨交易活動(dòng)禁止操縱期貨價(jià)格。選項(xiàng)D：內(nèi)幕交易是指利用未公開的、對(duì)期貨價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行交易。內(nèi)幕信息知情者利用信息優(yōu)勢(shì)提前布局，會(huì)使其他不知情投資者處于不公平競(jìng)爭(zhēng)地位，破壞市場(chǎng)公