期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、對于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到此比例時，便進(jìn)入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"2、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會員資格。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：國家工商總局國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。3、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"4、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負(fù)有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，要求期貨公司解聘該人員并非對負(fù)有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。""5、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，需要遵循一定的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，從維護(hù)市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“可以降低”，若允許降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，那么對于這些股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風(fēng)險(xiǎn)，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風(fēng)險(xiǎn)管理要求的嚴(yán)格性和一致性，保證了無論服務(wù)對象是誰，期貨公司都要按照既定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)來提供服務(wù)，維護(hù)了市場的正常秩序和公平性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務(wù)的正常開展，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“不得提高”，此表述不符合整體的風(fēng)險(xiǎn)管理邏輯，重點(diǎn)應(yīng)是不能降低標(biāo)準(zhǔn)以保證公平公正，而不是單純強(qiáng)調(diào)不得提高，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項(xiàng)。按照相關(guān)規(guī)定，在申請?jiān)O(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項(xiàng)10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項(xiàng)30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。7、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負(fù)責(zé)主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時、準(zhǔn)確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運(yùn)營等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的直接負(fù)責(zé)主體，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的10年、選項(xiàng)C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"10、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"11、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員持倉強(qiáng)行平倉的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉的資金問題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"13、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。14、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項(xiàng)95分、B選項(xiàng)90分、C選項(xiàng)85分均不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。所以本題正確答案是D。15、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"16、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會在自身未下達(dá)指令且期貨公司無法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。17、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。18、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員下達(dá)交易指令的審查驗(yàn)證主體。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)著相應(yīng)的職責(zé)，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)對非結(jié)算會員交易指令進(jìn)行審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管部門，其主要職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非對交易指令進(jìn)行直接的審查或驗(yàn)證，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標(biāo)管理等工商行政管理工作，與期貨交易指令的審查驗(yàn)證無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。19、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識。選項(xiàng)A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D分析同理，中國證監(jiān)會不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)報(bào)告時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。因此本題正確答案是C選項(xiàng)。21、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。22、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬元全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過10萬元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。23、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項(xiàng)B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益，故B錯誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價(jià)格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，C正確。選項(xiàng)D，買入套期保值與獲得期貨價(jià)格下跌的收益無關(guān)，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"24、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進(jìn)行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：證券市場禁止進(jìn)入者是被限制參與證券及相關(guān)交易活動的群體，他們進(jìn)入市場會帶來較大風(fēng)險(xiǎn)且違反相關(guān)管理規(guī)則。期貨市場也有相應(yīng)的規(guī)范和秩序要求，為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個人主體，在符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理等重要職責(zé)。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責(zé)，避免利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國家機(jī)關(guān)主要履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源和使用有嚴(yán)格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風(fēng)險(xiǎn)性的交易活動。期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選B。26、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識點(diǎn)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實(shí)施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實(shí)的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事長負(fù)責(zé)主持會議的召開和流程的推進(jìn)，確保會員大會能夠順利進(jìn)行，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運(yùn)營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告，是理事長職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長有責(zé)任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進(jìn)展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實(shí)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運(yùn)營、管理等各項(xiàng)日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實(shí)施情況等方面，該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，答案選D。""29、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L的職責(zé)和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。30、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序，因此該事項(xiàng)需要在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對于規(guī)范期貨市場參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，所以該事項(xiàng)應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)必須在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選A。31、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠實(shí)信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。32、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對于保證監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席時具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對提名人員進(jìn)行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席應(yīng)由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：董事會是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會主席、副主席的任免程序無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。33、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項(xiàng)A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實(shí)際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實(shí)際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。34、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項(xiàng)來確定王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質(zhì)，王某并非國家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費(fèi)，并非將本單位財(cái)物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。35、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項(xiàng)：對客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項(xiàng)：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實(shí)信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項(xiàng)：進(jìn)行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴(yán)重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。36、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。37、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運(yùn)營情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，所以該選項(xiàng)屬于會員大會行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會員大會審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會員大會行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。38、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、進(jìn)行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結(jié)算業(yè)務(wù)通過該賬戶進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。39、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。40、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。41、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項(xiàng)A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實(shí)客戶身份的真實(shí)性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：雖然風(fēng)險(xiǎn)承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實(shí)性等，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。42、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財(cái)政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當(dāng)客戶的保證金不足時，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，使客戶的賬戶保證金達(dá)到規(guī)定的水平。A選項(xiàng)，若前者必須小于后者，意味著強(qiáng)行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，要求兩者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鰞r(jià)格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項(xiàng)錯誤。而C選項(xiàng)，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實(shí)際情況和操作原則。因此，答案選C。44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"45、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。故本題答案選C。46、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"47、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。48、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況時，決定使用期貨投資者保障基金對投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)闹黧w?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作等具體事務(wù)，而非決定使用保障基金的主體。選項(xiàng)B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會會同財(cái)政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要在保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。49、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。選項(xiàng)A全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會員期貨公司代非結(jié)算會員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會員進(jìn)行追償，以彌補(bǔ)自身的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對整個期貨市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會員的違約風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。50、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，對公司的重大事項(xiàng)具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項(xiàng)，因此這是股東大會的職權(quán)。監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督；董事會負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進(jìn)行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專門委員會是為了協(xié)助董事會履行職責(zé)而設(shè)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)。所以A、B、C選項(xiàng)不符合題意。第二部分多選題(20題)1、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.暫停開戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管或處罰措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。當(dāng)期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)對存在的問題進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)與違規(guī)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通和警示的一種方式。通過監(jiān)管談話，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以了解違規(guī)情況，向違規(guī)機(jī)構(gòu)傳達(dá)監(jiān)管要求和意見，督促其重視問題并及時采取措施加以改正，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，出具警示函也是常見的監(jiān)管措施。監(jiān)管機(jī)構(gòu)以書面警示函的形式指出違規(guī)機(jī)構(gòu)存在的問題，對其進(jìn)行警告，提醒其注意合規(guī)經(jīng)營，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，暫停開戶是較為嚴(yán)厲的監(jiān)管或處罰措施。對于違反開戶管理規(guī)定情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨公司、證券公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以暫停其開戶業(yè)務(wù)，以限制其業(yè)務(wù)活動，促使其加強(qiáng)內(nèi)部管理，糾正違規(guī)行為，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管或處罰措施，本題答案選ABCD。2、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案

B.對投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

C.代理客戶從事期貨交易

D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：為客戶設(shè)計(jì)投資方案屬于期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇。從業(yè)人員憑借其專業(yè)知識和市場經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合客戶的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為客戶量身定制合適的投資方案，有助于客戶在期貨投資中做出更合理的決策，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：對投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估也是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的職責(zé)之一。準(zhǔn)確評估投資方案的風(fēng)險(xiǎn)，能夠讓客戶清楚地了解投資可能面臨的不確定性，從而幫助客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易涉及到實(shí)際的交易操作，這超出了其咨詢服務(wù)的范圍。這種行為可能會引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。期貨從業(yè)人員有義務(wù)保證所提供信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，為客戶提供可靠的決策依據(jù)，因此該行為是被禁止的，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題答案選CD。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.行業(yè)規(guī)范

B.公司章程

C.自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)遵守的規(guī)則。選項(xiàng)A：行業(yè)規(guī)范行業(yè)規(guī)范是行業(yè)內(nèi)為了保證行業(yè)的健康、有序發(fā)展而制定的一系列行為準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司作為金融行業(yè)的重要組成部分，其董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守行業(yè)規(guī)范，有助于維護(hù)整個期貨行業(yè)的良好秩序，促進(jìn)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司章程公司章程是公司的基本制度和行為準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運(yùn)營方式、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心管理和決策人員，必須嚴(yán)格遵守公司章程，以確保公司的運(yùn)營符合公司設(shè)立的宗旨和目標(biāo)，保障公司和股東的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：自律規(guī)則自律規(guī)則通常是由行業(yè)自律組織制定的，目的是加強(qiáng)行業(yè)的自我管理和自我約束。期貨行業(yè)也有相應(yīng)的自律組織，制定了一系列的自律規(guī)則。遵守自律規(guī)則可以增強(qiáng)行業(yè)的公信力和自律性，提高行業(yè)的整體素質(zhì)，所以期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守自律規(guī)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會的規(guī)定中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強(qiáng)制性。期貨公司的經(jīng)營活動必須在證監(jiān)會的監(jiān)管下進(jìn)行，董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，是確保期貨公司合法合規(guī)經(jīng)營，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要保障，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均正確。4、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)將（）事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案的事項(xiàng)內(nèi)容。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷是關(guān)于其個人過往經(jīng)歷的信息，通常并不直接涉及到與監(jiān)管相關(guān)的行為、表現(xiàn)或事件，一般不會作為記入誠信檔案的內(nèi)容。誠信檔案主要側(cè)重于記錄與監(jiān)管相關(guān)的、能夠反映其在履職過程中的合規(guī)性、專業(yè)性等方面的情況，而履歷本身并不能直接體現(xiàn)這些關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施，這是反映首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過程中是否遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定的重要體現(xiàn)。監(jiān)管措施的采取意味著首席風(fēng)險(xiǎn)官在某些方面可能存在不符合要求的情況，將其記入誠信檔案有助于對其進(jìn)行監(jiān)督和管理，同時也為其他相關(guān)方提供參考，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績能夠反映其專業(yè)能力和學(xué)習(xí)提升情況。期貨行業(yè)對于從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)要求較高，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為重要崗位人員，其培訓(xùn)情況和考試成績是其專業(yè)能力的一種體現(xiàn)，記入誠信檔案可以綜合評估其勝任崗位的能力，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)，這是一個兜底條款。在實(shí)際監(jiān)管過程中，可能會出現(xiàn)一些無法在具體條款中明確列舉的情況，但又與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職和誠信相關(guān)，通過該條款可以將這些特殊情況納入誠信檔案的記錄范圍，保證誠信檔案的完整性和全面性，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。5、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立專門委員會包括（）。

A.調(diào)解委員會

B.結(jié)算委員會

C.財(cái)務(wù)委員會

D.監(jiān)察委員會

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會可設(shè)立的專門委員會。會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立專門委員會，這些專門委員會有助于對期貨交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行更專業(yè)、細(xì)致的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)A，調(diào)解委員會主要負(fù)責(zé)調(diào)解期貨交易過程中產(chǎn)生的各種糾紛，維護(hù)期貨市場的和諧穩(wěn)定，保障交易的公平、公正進(jìn)行，因此會員制期貨交易所理事會可以設(shè)立調(diào)解委員會。選項(xiàng)B，結(jié)算委員會主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，包括交易資金的清算、交割等重要環(huán)節(jié)，對于保障期貨交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和資金安全具有關(guān)鍵作用，所以會員制期貨交易所理事會有必要根據(jù)需要設(shè)立結(jié)算委員會。選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)委員會負(fù)責(zé)對期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行管理和監(jiān)督，包括預(yù)算編制、財(cái)務(wù)審計(jì)、資金管理等方面，確保交易所的財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、透明，所以會員制期貨交易所理事會可以設(shè)立財(cái)務(wù)委員會。選項(xiàng)D，監(jiān)察委員會負(fù)責(zé)對期貨交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，防范和查處違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序和交易安全，因此會員制期貨交易所理事會也可以設(shè)立監(jiān)察委員會。綜上所述，會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立調(diào)解委員會、結(jié)算委員會、財(cái)務(wù)委員會和監(jiān)察委員會，本題正確答案為ABCD。6、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.國債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券類型。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國債國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財(cái)政資金而發(fā)行的一種政府債券，具有極高的信用度，通常被認(rèn)為是最安全的投資工具之一。在期貨交易中，國債因其穩(wěn)定的價(jià)值和良好的流動性，被允許作為充抵期貨保證金的有價(jià)證券，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單，其價(jià)值明確且相對穩(wěn)定，符合充抵期貨保證金的要求，能夠作為充抵保證金的有價(jià)證券，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：股票股票價(jià)格波動較大，其價(jià)值具有較大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。期貨交易要求充抵保證金的資產(chǎn)具有相對穩(wěn)定的價(jià)值，以確保交易的安全性和穩(wěn)定性。由于股票的高波動性，不符合充抵期貨保證金對資產(chǎn)穩(wěn)定性的要求，所以股票不能充抵期貨保證金，C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：公司債券公司債券雖然也是一種有價(jià)證券，但公司的經(jīng)營狀況和信用風(fēng)險(xiǎn)會對債券價(jià)值產(chǎn)生較大影響。不同公司的信用狀況參差不齊，債券價(jià)格波動也較為頻繁，難以保證其價(jià)值的穩(wěn)定性和可預(yù)測性。因此，公司債券不符合充抵期貨保證金的條件，不能作為充抵期貨保證金的有價(jià)證券，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AB。7、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待原則

B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場行情作出確定性的判斷

D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和盈利分配等事項(xiàng)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，當(dāng)處理不同客戶之間存在利益沖突時，遵循公平對待原則是非常必要的。公平對待每位客戶，能夠保證市場的公平、公正和透明，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突而對部分客戶造成不公平的待遇。因此，該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，客戶需要具備自主決策能力并獨(dú)立承擔(dān)交易后果。期貨公司有責(zé)任告知客戶這一點(diǎn)，同時，客戶的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益和商業(yè)機(jī)密。所以，該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)C期貨市場行情是復(fù)雜多變的，受到多種因素的影響，具有不確定性。期貨公司雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場行情作出確定性的判斷。因?yàn)槿魏未_定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其作出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，增加投資風(fēng)險(xiǎn)。所以，該選項(xiàng)做法錯誤。選項(xiàng)D期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)是合理且必要的。然而，期貨投資具有不確定性，投資結(jié)果無法事先預(yù)知，期貨公司不能與客戶約定盈利分配事項(xiàng)。這種約定可能會誤導(dǎo)客戶，也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。所以，該選項(xiàng)做法錯誤。綜上，本題正確答案是AB。8、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式。抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

B.購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的

C.對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者

【答案】：ABD

【解析】這道題主要考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性回訪對象中普通投資者范圍的理解。選項(xiàng)A，生活來源主要依靠積蓄或社會保障的投資者，這類投資者相對較為脆弱，其投資決策可能對生活產(chǎn)生較大影響，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行回訪有助于保障其投資的適當(dāng)性，防止不適當(dāng)?shù)耐顿Y行為給其生活帶來不利后果，所以應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪。選項(xiàng)B，購買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的投資者，由于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)可能導(dǎo)致較大的損失，對這類投資者進(jìn)行回訪可以確認(rèn)其是否真正了解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，是否具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是適當(dāng)性回訪的重要對象。選項(xiàng)C，對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的投資者情況較為復(fù)雜，不能一概而論地將其列為必須回訪的對象。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售過程中本身就有義務(wù)向投資者充分說明產(chǎn)品或服務(wù)情況，如果僅因?yàn)椴涣私饩瓦M(jìn)行回訪，缺乏明確的界定標(biāo)準(zhǔn)，且在實(shí)際操作中難以全面覆蓋和精準(zhǔn)實(shí)施，所以該選項(xiàng)不符合應(yīng)當(dāng)回訪的普通投資者范疇。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者，為特殊情況預(yù)留了合理彈性空間。在市場環(huán)境和投資情況不斷變化的情況下，可能存在一些特定情形下需要進(jìn)行回訪以保障投資者適當(dāng)性的情況，賦予相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況確定回訪對象的權(quán)力，是合理且必要的。綜上，本題正確答案為ABD。9、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足、期貨公司履行通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉的情況下，穿倉損失和保留持倉期間損失