期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。2、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因為這種承諾既不符合市場實際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險。一方面，可能會導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項B錯誤。選項C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項C錯誤。選項D期貨交易具有高風(fēng)險性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，有助于客戶做出理性的投資決策，保護客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。3、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項A，會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對會員進行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動的定義不相關(guān)，B選項不符合要求。選項C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動，C選項正確。選項D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對應(yīng)的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。4、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責(zé)對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。5、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。6、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權(quán)和違約兩種不同的法律關(guān)系及對應(yīng)的訴由。當(dāng)事人在訴訟時有選擇以何種法律關(guān)系來主張權(quán)利的自由，即可以選擇以侵權(quán)為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導(dǎo)致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權(quán)”，如果僅依據(jù)侵權(quán)來確定管轄，忽略了當(dāng)事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當(dāng)事人選擇侵權(quán)訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權(quán)與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權(quán)訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責(zé)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。8、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，因此正確答案是B選項。A選項2007年2月7日并非該條例施行時間；C選項2008年2月7日和D選項2008年4月15日也不符合實際情況。9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責(zé)制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責(zé)對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。10、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。11、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的專款專用，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責(zé)。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。12、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責(zé)國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。14、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對各選項進行逐一分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達到500萬元，且投資經(jīng)驗僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項正確。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，要求最近3年個人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。15、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。16、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險承受能力的分類。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者風(fēng)險承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實際規(guī)定中經(jīng)營機構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項。"17、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認(rèn)收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀(jì)人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認(rèn)收到通知時，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認(rèn)收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。18、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責(zé)令其暫停營業(yè)進行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。19、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要對結(jié)算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會員的資金實力和財務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等。客戶情況主要影響的是結(jié)算會員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經(jīng)濟活動中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險等。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。20、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責(zé)期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔(dān)任該職位。選項C，首席風(fēng)險官主要負責(zé)對期貨公司的風(fēng)險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。21、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"22、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責(zé)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責(zé)是對證券交易活動進行管理等，并不負責(zé)對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。23、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營過程中可能面臨的風(fēng)險程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對潛在風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實力來抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對潛在風(fēng)險，可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險。選項A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項不符合題意；選項C“高于120%”，這并非法規(guī)對于該比例的限制要求；選項D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。24、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會是重要的管理機構(gòu)之一，對于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項。25、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負責(zé)營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)，核準(zhǔn)營業(yè)部負責(zé)人任職資格更強調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機構(gòu)進行核準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，并不負責(zé)營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達交易指令。因此本題答案選D。"27、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動事項，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對期貨交易所組織架構(gòu)變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對象進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣行為在情節(jié)嚴(yán)重時的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項。29、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.期貨結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔(dān)著維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。30、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"31、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。A選項，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)和決策的順利進行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項，檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。32、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，不同機構(gòu)有著不同的職能和地位。-選項A：董事會通常是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，負責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事宜，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)，執(zhí)行會員大會的決議等，它并不是最高權(quán)力機構(gòu)，故B選項錯誤。-選項C：股東大會是公司制企業(yè)中公司的權(quán)力機構(gòu)，公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會，但本題說的是會員制期貨交易所，所以C選項錯誤。-選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，決定期貨交易所的重大事項，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。33、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，同時提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營機構(gòu)進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。34、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會員相關(guān)委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項錯誤。綜上，答案選A。35、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、經(jīng)營管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。36、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例是一個重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。37、期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風(fēng)險官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權(quán)任免首席風(fēng)險官，當(dāng)首席風(fēng)險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務(wù)，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對首席風(fēng)險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。38、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"39、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。對于該知識點，要求考生準(zhǔn)確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標(biāo)準(zhǔn)是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和抗風(fēng)險能力的重要指標(biāo)，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運營能力和風(fēng)險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)不符，低于了實際規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是A。40、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。41、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項。"42、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構(gòu)的職能來逐一分析選項。選項A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進市場體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。43、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作屬于會員制期貨交易所理事長的職權(quán)，所以該選項正確。選項B：理事會有權(quán)決定設(shè)立專門委員會，而不是理事長個人決定，所以該選項錯誤。選項C：理事會有權(quán)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。44、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險官，因違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。45、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司要求追加保證金的通知時，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因為期貨公司在業(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對通知等關(guān)鍵行為進行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)，本題答案選B。"46、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風(fēng)險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風(fēng)險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風(fēng)險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。47、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

D.在下一個交易日開盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對期貨公司交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間。選項A：“在當(dāng)日收盤之前提出”，這種時間要求過于局限和絕對。期貨交易的情況復(fù)雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當(dāng)日收盤之前提出異議，所以該選項錯誤。選項B：“立即提出”，雖然強調(diào)了及時性，但在實際的期貨交易中，客戶可能需要一定時間來核對交易結(jié)算結(jié)果等相關(guān)信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實的可操作性，因此該選項錯誤。選項C：“在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出”，這是符合實際情況和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易中，期貨經(jīng)紀(jì)合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，對于交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間在合同中進行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進行，所以該選項正確。選項D：“在下一個交易日開盤前提出”，這樣的時間設(shè)定可能會導(dǎo)致一些問題。因為期貨市場情況瞬息萬變，若只能在下一個交易日開盤前提出異議，可能會錯過最佳的處理時機，不利于保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風(fēng)險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準(zhǔn)確。所以正確答案是B。"49、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計時應(yīng)聘請的機構(gòu)。選項A，一般的會計師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構(gòu)進行審計，所以僅“會計師事務(wù)所”表述不準(zhǔn)確。選項B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務(wù)報表進行審計的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財務(wù)審計，無法承擔(dān)對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計的任務(wù)，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財務(wù)審計能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進行分開隔離的有（）。

A.經(jīng)營場所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：經(jīng)營場所證券公司與期貨公司需要將經(jīng)營場所分開隔離。分開經(jīng)營場所能夠避免雙方業(yè)務(wù)的混淆和干擾，保障各自業(yè)務(wù)的獨立運作，防止在同一經(jīng)營環(huán)境下可能出現(xiàn)的信息泄露、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題，所以經(jīng)營場所應(yīng)進行分開隔離，該選項正確。選項B：人員人員方面的分開隔離是必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程存在差異，分開人員管理可以使員工專注于各自公司的業(yè)務(wù)，避免員工在兩個公司業(yè)務(wù)間出現(xiàn)職責(zé)不清、利益沖突等情況，保證業(yè)務(wù)的專業(yè)性和獨立性，因此人員需要分開隔離，該選項正確。選項C：期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，期貨行情信息和交易設(shè)施是需要共享的。證券公司需要向客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施，以促成客戶的期貨交易，這是中間介紹業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容，并不需要分開隔離，該選項錯誤。選項D：財務(wù)財務(wù)分開隔離是保障證券公司與期貨公司獨立經(jīng)營的重要措施。分開財務(wù)能夠清晰劃分雙方的資金流向、收支情況等，防止財務(wù)混同導(dǎo)致的風(fēng)險傳遞和利益糾紛，保證各自財務(wù)狀況的透明度和獨立性，所以財務(wù)需要進行分開隔離，該選項正確。綜上，答案選ABD。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項A，責(zé)令改正屬于監(jiān)管措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的時間內(nèi)對違規(guī)行為進行糾正，使業(yè)務(wù)操作等恢復(fù)到符合規(guī)定的狀態(tài)。選項B，監(jiān)管談話也是可行的監(jiān)管措施。通過與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進行面對面的交流或溝通，可以了解其違規(guī)的具體情況、原因等，并對其進行監(jiān)管指導(dǎo)和警示，促使其認(rèn)識到自身問題并規(guī)范行為。選項C，出具警示函同樣是常見的監(jiān)管手段。警示函是一種書面的提醒和警示，告知期貨從業(yè)人員其行為已違反相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并加以改正，以避免進一步的違規(guī)或不良后果。選項D，注銷從業(yè)資格并非監(jiān)管措施，而是一種較為嚴(yán)重的處理結(jié)果。在期貨從業(yè)人員出現(xiàn)嚴(yán)重違反規(guī)定等情形，經(jīng)法定程序才會被注銷從業(yè)資格，它不屬于本題所問的監(jiān)管措施范疇。綜上，答案選ABC。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務(wù)

D.交易時間

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項，人員分開隔離是必要的。證券公司和期貨公司獨立經(jīng)營時，人員的分開有助于避免利益沖突和內(nèi)幕信息的不當(dāng)傳遞，保證雙方業(yè)務(wù)的獨立和公正開展。B選項，經(jīng)營場所分開隔離也是合理要求。不同的經(jīng)營場所能夠使證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)活動相互獨立，避免不必要的干擾，同時也便于監(jiān)管部門進行監(jiān)督管理。C選項，財務(wù)分開隔離是保障兩家公司獨立運營的重要方面。財務(wù)獨立可以確保各自的資金、資產(chǎn)等財務(wù)狀況清晰明確，防止資金挪用等違規(guī)行為，維護公司和投資者的合法權(quán)益。D選項，交易時間是由市場規(guī)則和交易所統(tǒng)一規(guī)定的，并非證券公司和期貨公司各自獨立經(jīng)營時需要分開隔離的要素，證券公司和期貨公司在符合規(guī)定的市場交易時間內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不存在交易時間分開隔離的說法。綜上，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持人員、經(jīng)營場所、財務(wù)等分開隔離，答案選ABC。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。

A.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

B.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

C.自然人配偶的基本情況

D.風(fēng)險偏好及可承受的損失

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時應(yīng)了解的投資者信息。選項A：投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)投資者的投資目標(biāo)是經(jīng)營機構(gòu)了解投資者情況的重要方面。不同的投資期限、選擇的投資品種以及期望獲得的收益，會影響投資者適合的產(chǎn)品或服務(wù)類型。例如，追求短期高收益的投資者與長期穩(wěn)健收益的投資者，適合的投資產(chǎn)品會有很大差異。所以經(jīng)營機構(gòu)需要了解投資者的投資目標(biāo)，該項正確。選項B：收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況投資者的財務(wù)狀況是判斷其風(fēng)險承受能力的關(guān)鍵因素。收入的穩(wěn)定性和數(shù)額、擁有的資產(chǎn)情況以及債務(wù)水平，都決定了投資者在投資過程中能夠承受的資金損失范圍和投資規(guī)模。比如，財務(wù)狀況較好、資產(chǎn)雄厚且債務(wù)較低的投資者，可能更適合進行一些風(fēng)險較高但潛在回報也較高的投資。因此，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況，該項正確。選項C：自然人配偶的基本情況《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》并未規(guī)定經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時需要了解自然人配偶的基本情況。經(jīng)營機構(gòu)主要關(guān)注與投資者自身直接相關(guān)的投資能力、風(fēng)險承受能力等方面的信息，而不是其配偶的基本情況，該項錯誤。選項D：風(fēng)險偏好及可承受的損失風(fēng)險偏好體現(xiàn)了投資者對風(fēng)險的態(tài)度，可承受的損失則明確了投資者在投資中能夠接受的最大損失額度。經(jīng)營機構(gòu)了解這些信息后，才能為投資者匹配到符合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。例如，風(fēng)險偏好較低且可承受損失較小的投資者，更適合保守型的投資產(chǎn)品。所以，經(jīng)營機構(gòu)需要了解投資者的風(fēng)險偏好及可承受的損失，該項正確。綜上，答案選ABD。5、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

【答案】：ABC"

【解析】此題正確答案為ABC。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，當(dāng)證券公司違反相關(guān)法規(guī)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。責(zé)令限期整改能促使證券公司在規(guī)定時間內(nèi)對違規(guī)行為進行糾正；監(jiān)管談話可讓監(jiān)管部門與證券公司直接溝通，指出問題并要求其重視和解決；出具警示函則是通過書面形式向證券公司警示其違規(guī)行為及可能帶來的后果。而停業(yè)整頓一般是較為嚴(yán)重的處罰措施，并非針對此類情況首先采取的監(jiān)管手段。若證券公司逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益時，中國證監(jiān)會才會責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。"6、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.投資意愿

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定來進行分析。期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)前，需要全面、深入地了解客戶的相關(guān)情況，以便能夠精準(zhǔn)評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，從而為客戶提供更合適的咨詢服務(wù)，并以書面和電子形式保存好客戶的相關(guān)信息，以滿足合規(guī)要求。選項A，了解客戶的身份是基礎(chǔ)，只有明確客戶的身份信息，才能確定客戶的主體資格和基本背景，這對于后續(xù)開展咨詢服務(wù)以及確保服務(wù)的合規(guī)性至關(guān)重要。選項B，財務(wù)狀況是評估客戶風(fēng)險承受能力的關(guān)鍵因素之一。不同財務(wù)狀況的客戶對投資風(fēng)險的承受能力差異較大，如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定的客戶可能相對更能承受較高風(fēng)險的投資，而財務(wù)狀況不佳的客戶可能更傾向于穩(wěn)健型投資。因此，了解客戶財務(wù)狀況有助于為客戶提供與之相匹配的投資建議。選項C，投資經(jīng)驗反映了客戶對投資市場的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對復(fù)雜的投資產(chǎn)品和策略有更好的理解和應(yīng)對能力，而投資經(jīng)驗較少的客戶則可能需要更基礎(chǔ)、更詳細的投資指導(dǎo)。所以，了解客戶投資經(jīng)驗可以幫助期貨公司及其從業(yè)人員更好地為客戶定制服務(wù)。選項D，投資意愿體現(xiàn)了客戶的投資目標(biāo)和方向，不同的投資意愿決定了客戶會選擇不同類型的投資產(chǎn)品和策略。了解客戶投資意愿可以使咨詢服務(wù)更貼合客戶的實際需求，提高服務(wù)的針對性和有效性。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前應(yīng)事前了解的情況，本題答案為ABCD。7、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)人員范圍?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及總經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項A，董事作為公司決策層面的重要人員，其行為對公司運營有重要影響，若因違法違紀(jì)被解除職務(wù)，在未逾5年的情況下不適合擔(dān)任期貨公司相關(guān)職務(wù)，所以A選項符合規(guī)定。選項B，監(jiān)事負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，若其因違法違紀(jì)被解除職務(wù)，在規(guī)定時間內(nèi)也不能申請期貨公司相關(guān)職務(wù)，B選項符合要求。選項C，高級管理人員負責(zé)公司的日常運營管理，他們的職業(yè)操守和行為規(guī)范至關(guān)重要，因違法違紀(jì)被解除職務(wù)未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，C選項正確。選項D，總經(jīng)理是公司行政事務(wù)的負責(zé)人，對公司的整體運營起著關(guān)鍵作用，若因違法違紀(jì)被解除職務(wù)且未逾5年，同樣不具備申請期貨公司相關(guān)職務(wù)的資格，D選項也是正確的。綜上，答案選ABCD。8、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

B.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C.未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告董事

D.未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負責(zé)人對其提出的問題不整改或整改未達要求時的處理措施。選項A當(dāng)期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求時，及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告是合理且必要的。董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會和監(jiān)事會在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，他們能夠從更高層面和更廣泛角度對問題進行審視和處理，以保障公司的合規(guī)運營和風(fēng)險控制，所以選項A正確。選項B在必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告也是恰當(dāng)?shù)淖龇āＶ袊C監(jiān)會派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構(gòu)，具有專業(yè)的監(jiān)管能力和權(quán)威的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)公司內(nèi)部無法有效解決問題時，向其報告能夠借助外部監(jiān)管力量來推動問題的解決，確保市場的公平、公正和有序運行，所以選項B正確。選項C對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，董事本身可能參與公司的日常經(jīng)營決策，與需要整改問題可能存在一定關(guān)聯(lián)，向董事報告可能無法有效推動問題的解決，不能保證問題得到客觀、公正的處理，所以選項C錯誤。選項D在未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司中，監(jiān)事具有監(jiān)督公司經(jīng)營管理的職責(zé)。向監(jiān)事報告可以讓其發(fā)揮監(jiān)督作用，促使問題得到解決和整改，符合公司治理和風(fēng)險防控的要求，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選ABD。9、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”包含內(nèi)容的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息往往涉及到證券交易中的重要操作和計劃，這些信息對于證券市場的交易活動有著直接的影響，并且通常未公開披露，符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范疇，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息能夠反映出市場參與者的操作動態(tài)和資金流向等情況，這些信息對于證券、期貨交易活動會產(chǎn)生影響，同時在公開披露之前屬于未公開的信息，因此選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”這一表述具有一定的概括性和兜底性，涵蓋了除前面具體列舉的信息之外，其他能夠?qū)ψC券、期貨交易活動產(chǎn)生影響的未公開信息，符合法律規(guī)定中對于此類信息的定義，所以選項C正確。選項D違法所得數(shù)額在一百萬元以上是關(guān)于違法程度的一個量化標(biāo)準(zhǔn)，它并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”所包含的內(nèi)容，與本題所考查的信息類別無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。10、期貨公司客戶可以通過（）等委托方