期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時中國證監(jiān)會作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選D。2、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。3、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級的管轄級別。"4、機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，對各選項進行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護市場秩序和投資者利益，所以這是機構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎(chǔ)條件。只有被機構(gòu)聘用，才會涉及機構(gòu)為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機構(gòu)任用并為其申請資格應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗。機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。5、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會每月應(yīng)當至少召開一次會議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會并不要求每月至少召開一次會議，該說法錯誤。選項B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見且合理的表決權(quán)行使方式，該說法正確。選項C：一般情況下，期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議等，該說法正確。選項D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說法正確。綜上，表述錯誤的是選項A。""6、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關(guān)，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。7、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構(gòu)等借入的，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。8、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。9、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關(guān)證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負責調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。10、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。11、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會導(dǎo)致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風(fēng)險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權(quán)屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產(chǎn)的控制權(quán)和使用權(quán)，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產(chǎn)，它們的所有權(quán)都歸客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。12、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，該選項錯誤。選項C，任職資格核準是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負責人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，核準主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。選項A，自律懲戒是協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違反相關(guān)規(guī)定的經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責，當經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員在履行投資者適當性職責時違反相關(guān)指引，協(xié)會可以按照自律規(guī)則進行自律懲戒，該選項正確。選項B，罰款通常是行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對違法主體進行的一種經(jīng)濟處罰手段。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施罰款這一行政處罰的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實施行政處罰，所以該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。14、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項C。15、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準相關(guān)情況進行處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以該題答案選A。"16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔著管理等職責，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負責期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。17、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。18、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標準化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。19、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。20、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負責人，其主要職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務(wù)，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事的作用是維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，但不承擔具體的高級管理職責，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負責人負責期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。21、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應(yīng)當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，同時非受托人承擔連帶責任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔連帶責任。選項A只提及期貨公司承擔主要賠償責任，沒有涉及非受托人的責任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔比例責任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責任承擔方式。因此，本題的正確答案是C。22、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤。“可以”體現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。23、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行相關(guān)時間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在3個工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，所以答案選A。"24、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險等，同樣不直接承擔統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，答案選A。25、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向（）報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構(gòu)，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。26、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"27、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，準確涵蓋了商品期貨合約所包含的標的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。28、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。29、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。30、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構(gòu)的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結(jié)算制度相關(guān)知識。選項A期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結(jié)算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。該制度能夠有效防范風(fēng)險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結(jié)算制度。當日可負債結(jié)算會極大增加市場風(fēng)險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結(jié)算價作為當日結(jié)算價。所以選項C錯誤。選項D累計結(jié)算并非期貨交易實行的結(jié)算制度，期貨交易強調(diào)當日對交易情況進行清算，而不是累計結(jié)算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。32、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨立承擔投資風(fēng)險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設(shè)立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設(shè)立的，專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，是專業(yè)的金融投資機構(gòu)，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，它是在我國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。33、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。35、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述是否正確。選項A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項所說不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務(wù)進行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導(dǎo)致的不公正行為，保證業(yè)務(wù)的公平、公正開展，該表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保障業(yè)務(wù)的正常運行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。36、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。37、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對高級管理人員的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件中，明確要求高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰。選項A的1年不符合該規(guī)定；選項C的3年也不正確；選項D的5年同樣不是正確的時間標準。所以本題正確答案是B。38、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A：住所地的期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負責期貨公司法定代表人變更申請材料的受理工作，所以該選項錯誤。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此該選項正確。選項C：工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記、市場監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交材料，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請材料提交無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。39、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，董事會是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，負責公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議等，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，而本題問的是會員制期貨交易所，所以C項錯誤。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，所以D項正確。綜上，答案選D。40、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，意味著其實際承擔的潛在風(fēng)險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風(fēng)險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風(fēng)險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預(yù)計負債所帶來的風(fēng)險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。41、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。42、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨立董事在期貨公司兼任獨立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題應(yīng)選B選項。43、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴重違背了期貨市場的誠實信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項不符合題意。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險和社會問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項不符合題意。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)市場的實際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項不符合題意。選項D代理客戶進行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是D。44、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。45、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質(zhì)及嚴重程度的判斷。A選項“對客戶進行強行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進行強行平倉是其常規(guī)的風(fēng)險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易”，這嚴重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風(fēng)險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風(fēng)險，可能導(dǎo)致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結(jié)果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴重程度和關(guān)聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務(wù)”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導(dǎo)致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。46、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，該選項符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔，而不是下單人承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔的民事責任而進行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項錯誤。選項C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，一般由司法機關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項錯誤。選項D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準確，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。48、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。49、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構(gòu)，直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。50、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務(wù)費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務(wù)費用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務(wù)費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。

A.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

B.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證

C.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

D.核實投資者保證金權(quán)益及損失

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口是合理且必要的。這體現(xiàn)了期貨公司自身應(yīng)首先承擔起保障投資者權(quán)益的責任，盡可能通過自身資源來解決保證金不足的問題，減少對保障基金的依賴。若期貨公司不先動用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補缺口，而直接申請使用保障基金，會使保障基金的使用缺乏合理順序，也不利于促使期貨公司積極履行自身責任。所以選項A正確。選項B申請使用期貨投資者保障基金的目的是彌補投資者保證金的相關(guān)損失，幫助期貨公司應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，保障投資者合法權(quán)益，與申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證并無直接關(guān)聯(lián)。申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證通常是期貨公司基于自身經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)問題等多方面因素做出的決策，并非申請使用保障基金的前置條件。所以選項B錯誤。選項C積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能夠增加期貨公司可用于彌補保證金缺口的資金來源。通過對自身資產(chǎn)進行清理和變現(xiàn)，期貨公司可以將一些非流動性資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金，以更好地滿足投資者保證金的需求。這也體現(xiàn)了期貨公司在申請使用保障基金前，積極主動地采取措施來解決問題，減少對保障基金的需求規(guī)模。所以選項C正確。選項D核實投資者保證金權(quán)益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要基礎(chǔ)。只有準確核實投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否需要使用保障基金以及使用的具體金額。如果不進行核實，就無法精準地為投資者提供相應(yīng)的補償，可能會導(dǎo)致保障基金的濫用或使用不合理。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。2、期貨公司（）應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風(fēng)險官

D.財務(wù)負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在風(fēng)險監(jiān)管報表簽字確認相關(guān)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，為確保期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的真實、準確和完整，需要相關(guān)關(guān)鍵人員在上面簽字確認。選項A，法定代表人是公司的代表，對公司的整體運營和決策負責，在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，能夠體現(xiàn)其對公司風(fēng)險狀況的把控和責任承擔，所以法定代表人應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。選項B，經(jīng)營管理主要負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務(wù)開展和運營情況最為了解，其在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字，能夠保證報表反映公司實際的經(jīng)營風(fēng)險情況，所以經(jīng)營管理主要負責人應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。選項C，首席風(fēng)險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，是其履行監(jiān)督職責，保證報表所反映的風(fēng)險狀況符合實際的體現(xiàn)，所以首席風(fēng)險官應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。選項D，財務(wù)負責人負責公司的財務(wù)管理和會計核算工作，對公司的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)狀況了如指掌，風(fēng)險監(jiān)管報表包含大量財務(wù)信息，財務(wù)負責人簽字確認，能夠保證報表上財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性，所以財務(wù)負責人應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員都應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，本題答案選ABCD。3、對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的監(jiān)管權(quán)限相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A宣告公司破產(chǎn)是一個特定的法律程序，通常由人民法院根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律規(guī)定來進行。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，并不具備宣告期貨公司破產(chǎn)的權(quán)力。所以選項A錯誤。選項B當期貨公司經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)根據(jù)實際情況，撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可。通過撤銷部分業(yè)務(wù)許可，可促使期貨公司集中精力改善經(jīng)營狀況，同時也是一種較為靈活的監(jiān)管手段，能避免對市場造成過度沖擊。所以選項B正確。選項C期貨公司的分支機構(gòu)如果存在問題，且經(jīng)過整改仍未達到要求，嚴重影響正常經(jīng)營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)關(guān)閉其分支機構(gòu)。關(guān)閉分支機構(gòu)可以有效控制風(fēng)險的擴散，保障整個期貨市場的穩(wěn)定運行。所以選項C正確。選項D對于經(jīng)過整改仍無法滿足持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，對正常經(jīng)營產(chǎn)生嚴重影響的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可。這是一種較為嚴厲的監(jiān)管措施，旨在維護期貨市場的秩序和健康發(fā)展。所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。4、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的（）等工作安排。

A.崗位獨立

B.信息隔離

C.場所分區(qū)

D.人員回避

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動可能發(fā)生利益沖突時的工作安排。選項A：崗位獨立當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，將相關(guān)崗位進行獨立設(shè)置是非常必要的。崗位獨立可以從組織架構(gòu)層面減少不同業(yè)務(wù)之間的干擾和潛在的利益輸送，使得各個崗位能夠?qū)Ｗ⒂谧陨砺氊?，避免因崗位職責不清而?dǎo)致利益沖突的發(fā)生，所以該選項正確。選項B：信息隔離信息隔離是防止利益沖突的關(guān)鍵措施之一。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不同業(yè)務(wù)活動可能涉及到大量敏感信息，如果這些信息在不同業(yè)務(wù)之間隨意流通，就可能被用于謀取不當利益。通過信息隔離，可以確保各個業(yè)務(wù)活動的信息得到妥善管理，保護客戶和公司的利益，因此該選項正確。選項C：場所分區(qū)場所分區(qū)雖然在一定程度上可以對不同業(yè)務(wù)活動進行物理分隔，但它并不是解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動利益沖突的必要措施。即使場所沒有嚴格分區(qū)，只要通過崗位獨立、信息隔離和人員回避等措施，同樣可以有效避免利益沖突，所以該選項錯誤。選項D：人員回避人員回避也是應(yīng)對利益沖突的重要手段。當某些人員參與多個可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)活動時，他們可能面臨角色沖突和利益抉擇，容易引發(fā)不公正的決策。通過人員回避，可以確保相關(guān)人員能夠公正地履行職責，減少因個人利益而影響業(yè)務(wù)開展的可能性，故該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。5、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議，內(nèi)容應(yīng)當包括（）。

A.保證金標準

B.結(jié)算流程

C.違約責任

D.爭議處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A，保證金標準是結(jié)算協(xié)議的重要組成部分。合理確定保證金標準能夠保障期貨交易的正常進行和交易雙方的合法權(quán)益，明確非結(jié)算會員需要繳納的保證金數(shù)額，對于控制風(fēng)險和保障結(jié)算的順利開展具有關(guān)鍵意義，所以結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含保證金標準。選項B，結(jié)算流程明確了全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間在資金劃轉(zhuǎn)、盈虧計算等方面的操作步驟和規(guī)則，是結(jié)算工作有序進行的依據(jù)，因此結(jié)算協(xié)議需要涵蓋結(jié)算流程。選項C，違約責任的規(guī)定可以約束全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員雙方按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。當一方出現(xiàn)違約行為時，明確的違約責任能夠保障另一方的合法權(quán)益，維護交易秩序，所以違約責任應(yīng)納入結(jié)算協(xié)議。選項D，在期貨交易結(jié)算過程中，由于各種原因可能會產(chǎn)生爭議。明確爭議處理方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等，有助于在出現(xiàn)爭議時能夠及時、有效地解決問題，保障雙方的合法權(quán)益和交易的穩(wěn)定，所以爭議處理方式也應(yīng)包含在結(jié)算協(xié)議中。綜上所述，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算簽訂的結(jié)算協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當包括保證金標準、結(jié)算流程、違約責任和爭議處理方式，本題答案選ABCD。6、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮的因素。選項A到期時限是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時需要考慮的重要因素之一。不同的到期時限會影響資金的流動性和不確定性。一般來說，到期時限越長，產(chǎn)品面臨的不確定性因素就越多，風(fēng)險也就相對越高；到期時限越短，資金的流動性相對較好，風(fēng)險相對可控。所以到期時限會對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級產(chǎn)生影響，選項A正確。選項B穩(wěn)定性并不是在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時需要綜合考慮的通用重要因素。穩(wěn)定性本身是一個比較寬泛的概念，且在風(fēng)險等級劃分體系中，并沒有將其作為一個獨立的、明確的考量維度，故選項B錯誤。選項C結(jié)構(gòu)復(fù)雜性是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級必須考慮的因素。產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，投資者越難以理解其潛在的風(fēng)險和收益特征。復(fù)雜的結(jié)構(gòu)可能包含多種金融工具、嵌套多個層級等，這增加了風(fēng)險識別和評估的難度，通常意味著更高的風(fēng)險，所以結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會影響風(fēng)險等級劃分，選項C正確。選項D募集方式也會影響產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。不同的募集方式針對的投資者群體不同，其風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好也存在差異。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大投資者，投資者的專業(yè)知識和風(fēng)險承受能力參差不齊，對風(fēng)險控制的要求相對較高；而私募募集的產(chǎn)品通常針對特定的合格投資者，其風(fēng)險承受能力相對較強。因此，募集方式是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時需要綜合考慮的因素，選項D正確。綜上，答案選ACD。7、（）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對期貨公司實行自律管理的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則對期貨公司等會員進行自律管理，規(guī)范會員行為，維護期貨市場秩序，所以選項A正確。選項B期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其可以按照自律規(guī)則對會員（包括期貨公司）實行自律管理，監(jiān)督期貨公司的交易行為，確保交易的公平、公正、公開，因此選項B正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，并不承擔對期貨公司實行自律管理的職責，所以選項C錯誤。選項D中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行行政監(jiān)管職能，對期貨市場進行全面監(jiān)督管理，而非按照自律規(guī)則進行自律管理，故選項D錯誤。綜上，答案選AB。8、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。

A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲