期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應當在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護，該選項表述正確。選項B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權，有利于客戶對自身資產(chǎn)進行管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準確對應到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項表述正確。選項D：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，而不是客戶。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。2、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項分析A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律監(jiān)督等，并不負責對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。C選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管機構提供全面、及時、準確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構對當?shù)仄谪洏I(yè)務情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，有利于確保負責人具備相應的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體的登記注冊、商標管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務，并不負責對期貨公司營業(yè)部負責人任職資格進行核準，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準無關，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準應與營業(yè)部所在地相關，因為要考慮該營業(yè)部在當?shù)氐倪\營和監(jiān)管情況，而不是以負責人所在地為依據(jù)。負責人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責更為合理，這樣能更精準地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。5、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的相關規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責任認定邏輯中，確定責任承擔通常需要依據(jù)具體行為與損害結果之間的因果關系。當期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關系，才能準確判斷各方應承擔的責任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因對損失的產(chǎn)生有一定的關聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的做法并不合理。責任的承擔應該根據(jù)具體的無效行為以及因果關系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔較多的義務和責任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔主要賠償責任。責任的判定需要依據(jù)實際的因果關系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""7、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構是直接與投資者進行業(yè)務往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關鍵環(huán)節(jié)。其有義務和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務至關重要，所以期貨經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司首席風險官相關監(jiān)管措施的規(guī)定。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"9、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務時的適當性義務。選項A：期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風險警示書由投資者簽字確認是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認可了相關的特別風險，該選項表述正確。選項C：期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應當向投資者提供特別風險警示書，以充分揭示特殊風險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關信息有助于期貨經(jīng)營機構更全面地評估投資者是否適合購買高風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項表述正確。綜上，答案選A。10、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的操作內容。在期貨市場業(yè)務流程中，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，需要按照其業(yè)務規(guī)則開展一系列對客戶交易編碼的處理工作。選項A中“制作”并非期貨交易所對客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所會根據(jù)業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配，將合適的編碼賦予對應的客戶；完成分配后進行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進行交易；同時還需要對這些交易編碼進行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場秩序，該項表述正確。選項C“制作”不符合實際操作流程，“編碼”表述不準確，重點在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項錯誤。選項D“編碼”并非期貨交易所對收到的申請資料中客戶交易編碼的操作內容，關鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。11、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構會監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，同時積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關規(guī)定，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。選項A，風險準備金主要是為應對可能出現(xiàn)的風險而提前提取的資金，并非彌補保證金缺口的首要資金來源。選項B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補保證金缺口時才會使用的，并非優(yōu)先用于彌補缺口的資金。選項C，公積金是企業(yè)為了增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營和預防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項，與彌補期貨保證金缺口無關。所以本題正確答案是D。12、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結合期貨交易中實行會員分級結算制度的相關規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結算制度的期貨交易里，對結算會員的結算業(yè)務范圍進行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領域是一個重要的考量指標，但在限制結算會員結算業(yè)務范圍時，它并非直接和關鍵的依據(jù)。結算業(yè)務范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結算業(yè)務范圍主要關注的是會員是否有足夠的信譽來承擔相應的結算責任，成交情況與結算業(yè)務范圍的關聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務客戶的特征、需求等方面，這與結算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結算業(yè)務范圍是基于結算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務開展情況，對結算會員的結算業(yè)務范圍進行合理限制。資信好的會員能夠承擔更廣泛的結算業(yè)務，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。13、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構的職能來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不具備審批設立期貨交易所的職能，所以A選項錯誤。選項B：國務院財政部門國務院財政部門主要負責國家財政收支、財稅政策制定、國有資產(chǎn)管理等財政相關事務，與期貨交易所的審批設立并無直接關聯(lián)，因此B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，包括對期貨交易所的設立進行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構正是國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項正確。選項D：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責國內外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設立的審批，故D選項錯誤。綜上，答案選C。14、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，該選項錯誤。選項C，任職資格核準是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負責人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，核準主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。15、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。選項A，管理費通常是指企業(yè)或組織為維持自身運營管理而支出的費用，期貨市場并不存在讓期貨交易所繳納管理費這一規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，稅費是指國家憑借其政治權力，強制、無償?shù)卣魇盏目铐棧话阌忻鞔_的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強調的是按國家有關規(guī)定繳納的期貨市場特定費用，并非一般意義上的稅費，所以B選項錯誤。選項C，依據(jù)國家有關規(guī)定，期貨交易所應當及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費對于保障期貨市場的正常運行、加強市場監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易參與方在交易過程中產(chǎn)生的費用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。16、期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權威性，不能確保相關主體準確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負責企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關業(yè)務公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。17、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應選D選項。"18、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補充完整題目，可進一步為本題生成解析。"19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關工作，直接涉及期貨業(yè)務操作，所以從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領域的咨詢服務。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務，核心是與期貨業(yè)務的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務。但證券公司從事介紹業(yè)務主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務相關的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務工作。而證券公司從事介紹業(yè)務主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。20、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。21、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責任主體。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應金錢給付義務，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應由期貨交易所承擔賠償責任。選項A，期貨交易所應當承擔賠償責任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應是期貨交易所承擔賠償責任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔全部賠償責任，并非不超過80％的賠償責任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。22、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"23、首席風險官向期貨公司（）負責。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官的責任對象。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項A，董事會是公司的決策機構，負責制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風險官向董事會負責，有助于保障董事會及時了解公司的風險狀況，從而做出科學合理的決策，該選項正確。選項B，監(jiān)事會主要職責是監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為等，首席風險官并不向監(jiān)事會負責，該選項錯誤。選項C，理事會一般存在于一些社團組織等，并非期貨公司中首席風險官負責的對象，該選項錯誤。選項D，股東大會是公司的權力機構，主要對公司重大事項進行決策，但首席風險官并非直接向股東大會負責，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。24、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內容的性質和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權利、義務、入會、退會等會員管理方面的內容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關系以及會員在交易所的行為，并非關于股東大會會議的相關規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構的工作流程、職責權限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設立宗旨、經(jīng)營目標、組織機構、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。25、（）應當以保證基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設立主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等，并非設立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設立資金專用賬戶這一具體事務，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。26、會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權力機構。在會員制期貨交易所的組織架構中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權力機構，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構，負責公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設置董事會這一權力機構，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設機構，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權，負責執(zhí)行會員大會的決議，組織和領導期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權力機構，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權力機構是會員大會，本題正確答案選A。27、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對高級管理人員和業(yè)務人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。所以答案選C。28、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來判斷期貨公司應受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易的，應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證一般是針對更為嚴重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。29、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質內容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。30、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。31、根據(jù)相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A。32、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對客戶保證金損失的補償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。33、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準計算價值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。34、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔的相關規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。35、非結算會員的結算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結算會員結算準備金余額相關規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結算會員的結算準備金余額有著重要意義。當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風險控制標準，為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，此時應當及時追加保證金或者自行平倉。而當結算準備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當前交易及相關規(guī)定要求，不需要進行追加保證金或自行平倉操作；當?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準確。所以正確答案是A選項。"36、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。每日結算能夠及時反映客戶當日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時了解自己的交易動態(tài)，保障客戶的權益。而每周、每月、每季度的時間間隔相對較長，不能及時滿足客戶對交易信息的及時掌握需求。所以本題正確答案是A。37、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。38、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明。在實際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預計負債確認的準確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學性與合理性，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合規(guī)定，是正確的。選項B：題干中并未提及期貨公司必須對預計負債進行專項說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項錯誤。選項C：若期貨公司可以準確確認預計負債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，才需要根據(jù)情況進行相應調整，所以該選項錯誤。選項D：有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，可能存在低估負債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。40、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設立專用賬戶。綜上，答案選C。41、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度制定和執(zhí)行等相關職責的主體。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調公司各方面業(yè)務的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報告等職責，所以A選項錯誤。選項B，董事長是公司的主要負責人之一，側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負責期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務的合規(guī)性進行定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責，所以C選項正確。選項D，分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務，側重于業(yè)務方面的管理和推進，并非承擔監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報告等專門職責，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負責期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，不負責期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。43、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"44、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應當根據(jù)了解的投資者信息，結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于投資者風險承受能力評估主體的規(guī)定。選項A分析期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開進行以及市場的平穩(wěn)運行，并不承擔根據(jù)投資者信息及問卷評估結果對投資者風險承受能力進行評估的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓和教育、進行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對投資者的風險承受能力進行評估的主體，所以選項B錯誤。選項C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構在與投資者進行業(yè)務往來過程中，有責任和義務了解投資者信息，并結合問卷評估結果，對投資者的風險承受能力進行評估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場、維護市場秩序、制定和執(zhí)行相關政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對投資者風險承受能力的評估工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀業(yè)務，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關的業(yè)務基礎，所以公司注冊時不應當納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設立目的是在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關的業(yè)務活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關業(yè)務的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負擔，且不符合保障基金按業(yè)務實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀業(yè)務，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致，也不應一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、經(jīng)營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經(jīng)營機構應當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構在適當性糾紛處理方面應明確的機制。題目中提到經(jīng)營機構要將適當性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強調的是對“糾紛”的管理和處理。-選項A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項不準確。-選項B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機構將適當性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關機制這一描述相契合，符合要求。-選項C：“糾紛的維權”主要側重于投資者維護自身權益的角度，而題干強調的是經(jīng)營機構對于糾紛的處理機制，并非維權機制，所以該選項不正確。-選項D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點在于“適當性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項不合適。綜上，正確答案是B。48、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務規(guī)則的相關知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L險，是保障客戶權益和規(guī)范期貨業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。49、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權益，期貨公司需要遵循每日無負債結算制度。該制度要求每日交易結束后，交易所按當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少結算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結算制度無法像每日無負債結算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"50、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備審批設立期貨交易所的職權，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設立期貨交易所的審批不在其職責范圍內，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設立的審批機構，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風險官職務時應向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交書面報告的內容。選項A，免職理由是董事會免除首席風險官職務時必須明確說明的內容，將免職理由報告給監(jiān)管機構，有助于監(jiān)管機構了解免職的原因和合理性，故選項A正確。選項B，首席風險官履行職責情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機構通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風險官的履職情況相關，所以需要將該情況進行書面報告，選項B正確。選項C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風險官職務后的后續(xù)安排，確保公司風險管理崗位的正常運轉，監(jiān)管機構需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應報告給派出機構，選項C正確。選項D，發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況并非董事會擬免除首席風險官職務時必須按規(guī)定報告給派出機構的內容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A.設立.變更.終止

B.創(chuàng)建.設立.變更

C.日常經(jīng)營活動

D.項目審批

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部的監(jiān)管職責來逐一分析選項。選項A中國證監(jiān)會派出機構依據(jù)屬地監(jiān)管原則，會對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止進行監(jiān)督管理。營業(yè)部的設立需要符合相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，變更如營業(yè)場所、經(jīng)營范圍等重要事項同樣需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審核，而其終止也需要遵循規(guī)定的程序進行處理。所以選項A正確。選項B“創(chuàng)建”與“設立”意思相近，表述重復且并非規(guī)范的監(jiān)管用語，在對營業(yè)部監(jiān)管的表述中，通常使用“設立、變更、終止”，所以選項B錯誤。選項C對轄區(qū)內營業(yè)部的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會派出機構的重要職責之一。通過對日常經(jīng)營活動的監(jiān)管，可以確保營業(yè)部遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，保護投資者的合法權益，維護證券市場的穩(wěn)定和秩序。所以選項C正確。選項D“項目審批”通常不屬于中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部監(jiān)管的范疇，中國證監(jiān)會派出機構主要關注的是營業(yè)部自身的設立、變更、終止以及日常經(jīng)營活動等方面，而非項目審批。所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。3、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.期貨投資咨詢機構的咨詢專家

B.金融交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的定義和范圍，對各選項進行逐一分析：-選項A：期貨投資咨詢機構的咨詢專家，其主要工作圍繞期貨相關業(yè)務為客戶提供專業(yè)的咨詢服務，是期貨市場中專業(yè)服務的提供者，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。-選項B：金融交易所總監(jiān)，其職責主要是負責金融交易所的整體管理和運營，并非直接從事期貨交易、咨詢等與期貨業(yè)務相關的具體工作，不屬于期貨從業(yè)人員。-選項C：期貨公司的管理人員，他們直接參與期貨公司的經(jīng)營管理，管理和指導期貨業(yè)務活動，是期貨公司業(yè)務開展的重要組成部分，屬于期貨從業(yè)人員。-選項D：證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部，其主要職責是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，是監(jiān)管部門的工作人員，并非從事期貨交易、經(jīng)紀、咨詢等期貨業(yè)務的從業(yè)人員。綜上，屬于期貨從業(yè)人員的是選項A和選項C。4、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構成操縱證券、期貨市場罪（）?

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對操縱證券、期貨市場罪情形的掌握，解題關鍵在于明確《中華人民共和國刑法》中該罪的具體構成情形，并據(jù)此分析各選項。選項A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為明顯是通過不正當手段對證券、期貨市場進行操控，影響市場的正常交易秩序和價格形成機制，符合操縱證券、期貨市場罪的構成要件，所以選項A正確。選項B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為通過人為的事先安排干擾了證券、期貨市場的正常交易，破壞了市場的公平性和價格發(fā)現(xiàn)功能，屬于操縱證券、期貨市場的行為，故選項B正確。選項C以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，此類行為制造了虛假的交易繁榮景象，誤導其他投資者，破壞了證券、期貨市場的正常運行，符合操縱證券、期貨市場罪的特征，因此選項C正確。選項D編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，該行為構成的是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是ABC。5、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，結合題干中王某的行為進行逐一分析。選項A：“從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，該準則主要針對的是期貨從業(yè)人員通過不實信息來誘導客戶參與期貨交易的行為。而題干中王某并沒有進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關描述，所以王某的行為未違反此項準則，A選項不符合題意。選項B：“從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。在題干中明確提到，王某利用工作便利獲取所在公司客戶的交易信息后，將這些信息透漏給親朋好友?？蛻舻慕灰仔畔儆谕顿Y者的商業(yè)秘密，王某的這種泄露行為顯然違反了該準則，B選項符合題意。選項C：“從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關人員和能夠影響交易的其他相關人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。題干中并未提及王某有涉及商業(yè)賄賂的行為，所以王某沒有違反此項準則，C選項不符合題意。選項D：“從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，這是以個人名義參與期貨交易的行為，違反了該項準則，D選項符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是B和D選項。6、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為（）。

A.期貨公司與客戶均有過錯的，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

B.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C.客戶的交易損失自行承擔

D.應當認定為無效

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)來分析每個選項是否正確。選項A在期貨交易中，若期貨公司與客戶均有過錯，根據(jù)過錯責任原則，應根據(jù)雙方過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。這是符合法律公平公正原則的，所以該選項正確。選項B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，違反了其應盡的義務，這種違規(guī)行為給客戶造成經(jīng)濟損失的，期貨公司作為過錯方，應當對由此給客戶造成的經(jīng)濟損失進行賠償，所以該選項正確。選項C客戶將指令交給期貨公司，期望通過期貨公司在市場進行正常交易來實現(xiàn)投資目的。而期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，并非客戶自身過錯導致，不能讓客戶自行承擔交易損失，所以該選項錯誤。選項D期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，違反了期貨交易的相關規(guī)定和正常交易秩序，不符合法律規(guī)定的有效行為要件，應當認定為無效，所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金管理機構的監(jiān)管要求和相關規(guī)定來分析各個選項。選項A：財政部財政部是國家重要的財政管理部門，負責制定和執(zhí)行國家的財政政策、管理國家的財政收支等。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用涉及到資金的收支和財務管理等方面，需要接受財政部的監(jiān)管和監(jiān)督。期貨投資者保障基金管理機構定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告并經(jīng)審計后報送財政部，有助于財政部門了解基金的財務狀況，確?；鸬馁Y金使用符合國家財政政策和相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金是為了保護期貨投資者的合法權益，維護期貨市場穩(wěn)定而設立的，其相關的籌集、管理和使用情況屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管范疇。期貨投資者保障基金管理機構將報告報送中國證監(jiān)會，便于中國證監(jiān)會對期貨市場的風險狀況和投資者保障情況進行全面了解和監(jiān)管，所以該選項正確。選項C：中國人民銀行中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責。雖然中國人民銀行在宏觀金融領域具有重要作用，但期貨投資者保障基金的具體籌集、管理和使用情況并非其直接監(jiān)管的重點，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等。它與期貨投資者保障基金管理機構并無監(jiān)管與被監(jiān)管的關系，期貨投資者保障基金管理機構