期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》提分評(píng)估復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)特定情況時(shí)依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常是針對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問(wèn)題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉(cāng)，這并非需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情形，這種做法不符合處理該類(lèi)業(yè)務(wù)問(wèn)題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下是必要的操作，但對(duì)于解決非結(jié)算會(huì)員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問(wèn)題并非直接有效的措施。報(bào)告并不能直接改變非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)主要是一種道德層面或市場(chǎng)聲譽(yù)方面的懲戒手段，對(duì)于解決保證金不足這一實(shí)際問(wèn)題沒(méi)有直接作用，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。2、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。選項(xiàng)A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準(zhǔn)確描述人民法院審理此類(lèi)案件時(shí)確定的責(zé)任類(lèi)型，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：過(guò)失過(guò)失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過(guò)失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類(lèi)型，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，當(dāng)事人會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時(shí)，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：市場(chǎng)“市場(chǎng)”是一個(gè)宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類(lèi)型。人民法院在審理案件時(shí)不會(huì)直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場(chǎng)”責(zé)任，該選項(xiàng)與題意不符。綜上，答案選C。3、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率相關(guān)知識(shí)。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A，兩個(gè)月的時(shí)間間隔不符合規(guī)定的最低召開(kāi)頻率要求；選項(xiàng)B，三個(gè)月也不是規(guī)定的召開(kāi)周期；選項(xiàng)D，一年的時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。4、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的三天內(nèi)

B.接到申請(qǐng)的次日

C.接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)的處理時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項(xiàng)A中提到的三天內(nèi)、選項(xiàng)B的次日以及選項(xiàng)C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分后風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類(lèi)別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類(lèi)別為C5。因此，本題答案選B。6、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開(kāi)戶費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付費(fèi)用的相關(guān)規(guī)定。對(duì)選項(xiàng)A的分析手續(xù)費(fèi)是期貨交易中常見(jiàn)的費(fèi)用類(lèi)型。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時(shí)，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項(xiàng)A符合題意。對(duì)選項(xiàng)B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費(fèi)用，并非非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付且通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項(xiàng)，所以選項(xiàng)B不符合要求。對(duì)選項(xiàng)C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付費(fèi)用并通過(guò)特定方式劃撥的情況不同，所以選項(xiàng)C不正確。對(duì)選項(xiàng)D的分析開(kāi)戶費(fèi)是在開(kāi)設(shè)期貨賬戶時(shí)可能產(chǎn)生的費(fèi)用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的費(fèi)用，所以選項(xiàng)D也不符合。綜上，本題正確答案為A。7、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所處理會(huì)員違約且保證金不足時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)規(guī)則。當(dāng)會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時(shí)，需要按照一定順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以保障期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，只提及了違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)順序要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的順序排列錯(cuò)誤，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會(huì)員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，按照正確順序，先以違約會(huì)員的自有資金來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項(xiàng)符合實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。8、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請(qǐng)進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒(méi)有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D，個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過(guò)所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。9、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部分，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項(xiàng)中所說(shuō)不得對(duì)外提供，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務(wù)，保證業(yè)務(wù)開(kāi)展的專(zhuān)業(yè)性和一致性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的公正和客觀，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，有利于防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保護(hù)客戶利益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。10、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。故本題答案選C。11、發(fā)生（）情形時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長(zhǎng)提議

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對(duì)于選項(xiàng)A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事長(zhǎng)提議并不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，總經(jīng)理提議同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。12、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但并不能代表董事會(huì)的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，主要協(xié)助董事會(huì)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"13、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致股東信息泄露，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，也違背了保護(hù)客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項(xiàng)利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易這種行為侵犯了客戶對(duì)自身交易的自主決策權(quán)。每個(gè)客戶的交易偏好是基于自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進(jìn)行交易，是對(duì)客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)代股東下達(dá)交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應(yīng)該由股東根據(jù)自己的意愿獨(dú)立下達(dá)，證券公司代股東下達(dá)交易指令可能會(huì)使股東失去對(duì)交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)應(yīng)盡的責(zé)任。信息披露能夠保證市場(chǎng)的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。14、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項(xiàng)B：二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項(xiàng)C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項(xiàng)D：五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下也不是該情形對(duì)應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。16、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。因此本題正確答案選B。17、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"18、如果期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但對(duì)于期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所這類(lèi)具體事項(xiàng)，不是直接的批準(zhǔn)主體，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即原中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批事宜無(wú)關(guān)，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)期貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。19、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動(dòng)等問(wèn)題，因此需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，主要涉及到公司的經(jīng)營(yíng)地址變動(dòng)，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會(huì)能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對(duì)會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項(xiàng)A中，住所地的期貨交易所不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無(wú)關(guān)。所以本題答案選B。"22、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)

C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)本題各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A：董事會(huì)提前通知王某免職事項(xiàng)，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應(yīng)準(zhǔn)備，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)B：董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非公司股東大會(huì)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：王某作為被免職的當(dāng)事人，有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，這能保證其有申訴和澄清的機(jī)會(huì)，該說(shuō)法正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，可避免因職務(wù)空缺影響公司相關(guān)工作的正常開(kāi)展，該說(shuō)法正確。本題要求選擇說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是B。23、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，其制定和修改對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會(huì)員大會(huì)進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)的需求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。注冊(cè)資本是期貨交易所開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊(cè)資本會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)規(guī)模、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)同樣屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會(huì)涉及到眾多會(huì)員的利益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，必須由會(huì)員大會(huì)來(lái)決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。管理層負(fù)責(zé)交易所的日常運(yùn)營(yíng)和管理，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運(yùn)作。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。24、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來(lái)分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過(guò)錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過(guò)錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。25、客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種.數(shù)量.買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對(duì)特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向時(shí)，若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達(dá)的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進(jìn)行交易，存在明顯過(guò)錯(cuò)。選項(xiàng)A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對(duì)該交易予以追認(rèn)，說(shuō)明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因?yàn)榭蛻粝逻_(dá)的指令不完整并非客戶故意或存在重大過(guò)錯(cuò)，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒(méi)有合理依據(jù)，期貨公司的過(guò)錯(cuò)是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡(jiǎn)單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過(guò)錯(cuò)責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。26、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其主要職能并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等方式促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選B。27、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉(cāng)制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉(cāng)制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉(cāng)制度沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。28、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。29、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會(huì)辦理交割手續(xù)，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指合約到期時(shí)，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時(shí)，按照結(jié)算價(jià)格計(jì)算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)際交付。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場(chǎng)情況和合約特點(diǎn)批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬(wàn)元

B.6290萬(wàn)元

C.7050萬(wàn)元

D.8090萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬(wàn)元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬(wàn)元，答案選C。31、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、2015年劉某在A期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來(lái)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等活動(dòng)的行為。在本題中，劉某存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒(méi)有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點(diǎn)在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時(shí)，沒(méi)有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達(dá)交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項(xiàng)也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門(mén)

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門(mén)的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非是對(duì)主管部門(mén)高度負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B所在機(jī)構(gòu)的股東是所在機(jī)構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的整體利益，但這并非準(zhǔn)則中所強(qiáng)調(diào)的執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)高度負(fù)責(zé)的對(duì)象，所以該選項(xiàng)也不正確，排除。選項(xiàng)C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀(jì)公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定，但準(zhǔn)則中強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)不合適，排除。綜上，正確答案是C。35、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，但沒(méi)有有效期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而非次日有效。所以選項(xiàng)A說(shuō)法不正確。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有明確品種，期貨公司無(wú)法確定具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C在期貨交易指令里，成交價(jià)格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當(dāng)交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，卻沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交，這樣能保證交易在合理的市場(chǎng)價(jià)格下順利進(jìn)行。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D開(kāi)平倉(cāng)方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，但沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，通常應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，這是行業(yè)內(nèi)默認(rèn)的處理方式。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨(dú)立董事

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，全體獨(dú)立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對(duì)于涉及公司風(fēng)險(xiǎn)管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)需要全體獨(dú)立董事的同意，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會(huì)的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官并非僅由董事長(zhǎng)決定，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱(chēng)謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的決策主體無(wú)關(guān)，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)全體同意，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：每月開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，頻率過(guò)高。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)而言，每月開(kāi)展培訓(xùn)在時(shí)間、人力和物力上都需要較大投入，且從實(shí)際情況看，不需要如此頻繁地進(jìn)行適當(dāng)性培訓(xùn)來(lái)提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：每季度開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來(lái)說(shuō)，期貨市場(chǎng)的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動(dòng)，不需要每季度進(jìn)行培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，時(shí)間間隔相對(duì)還是稍短。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，沒(méi)有證據(jù)表明每半年進(jìn)行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每年開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對(duì)適當(dāng)性管理知識(shí)與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實(shí)際業(yè)務(wù)的時(shí)間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識(shí)技能提升的角度來(lái)看，每年進(jìn)行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提高從業(yè)人員適當(dāng)性管理水平的需求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。38、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"39、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立（），專(zhuān)戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專(zhuān)用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專(zhuān)用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)用結(jié)算賬戶，專(zhuān)戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專(zhuān)用結(jié)算賬戶是專(zhuān)門(mén)用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲(chǔ)的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對(duì)保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項(xiàng)B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒(méi)有明確是用于期貨保證金專(zhuān)戶存儲(chǔ)的專(zhuān)用結(jié)算賬戶；選項(xiàng)C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專(zhuān)門(mén)存儲(chǔ)保證金的賬戶；選項(xiàng)D專(zhuān)用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲(chǔ)。因此，本題正確答案選A。41、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"42、（）與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競(jìng)合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競(jìng)合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競(jìng)合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競(jìng)合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競(jìng)合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競(jìng)合來(lái)確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。43、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該期貨公司的行為進(jìn)行分析，從而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個(gè)月后才向協(xié)會(huì)報(bào)告，已超過(guò)規(guī)定的10個(gè)工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告這一關(guān)鍵問(wèn)題，而不是是否在期貨協(xié)會(huì)備案的問(wèn)題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并非簡(jiǎn)單的備案，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，所以該期貨公司沒(méi)有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，其行為違法。按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的期貨公司進(jìn)行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。44、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項(xiàng)80％、C選項(xiàng)120％、D選項(xiàng)150％均不符合該風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。45、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有義務(wù)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"46、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"47、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個(gè)選項(xiàng)是符合題目要求的正確答案。選項(xiàng)A該選項(xiàng)指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來(lái)看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信原則。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項(xiàng)C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項(xiàng)。選項(xiàng)D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會(huì)損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場(chǎng)交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過(guò)對(duì)各個(gè)選項(xiàng)的分析，正確答案是A。48、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類(lèi)型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)提名，而最終的通過(guò)程序是由監(jiān)事會(huì)來(lái)執(zhí)行。這是因?yàn)楸O(jiān)事會(huì)成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專(zhuān)業(yè)角度對(duì)提名人選進(jìn)行考量，確保監(jiān)事會(huì)主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來(lái)履行監(jiān)督職責(zé)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事項(xiàng)，并不負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過(guò)工作；理事會(huì)一般在會(huì)員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項(xiàng)如利潤(rùn)分配、重大投資等，通常不會(huì)直接參與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過(guò)環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。49、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們?cè)诜舷嚓P(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項(xiàng)B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因?yàn)槎屡c其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問(wèn)題，會(huì)影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對(duì)禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷。所以不能一概而論地認(rèn)定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項(xiàng)D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。50、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請(qǐng)從業(yè)資格，而是需要事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請(qǐng)從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請(qǐng)的主體；選項(xiàng)B“向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類(lèi)從業(yè)資格申請(qǐng)的部門(mén)；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，必須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，會(huì)對(duì)期貨公司多方面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定，以保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是衡量期貨公司資本結(jié)構(gòu)和財(cái)務(wù)穩(wěn)健性的重要指標(biāo)之一。該比例能夠反映期貨公司自有資本的質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，合理的凈資本與凈資產(chǎn)比例有助于確保期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中具備足夠的資本緩沖來(lái)應(yīng)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)，所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)其作出規(guī)定。選項(xiàng)B，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例能體現(xiàn)期貨公司的凈資本對(duì)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的覆蓋程度。境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司重要的業(yè)務(wù)板塊，通過(guò)規(guī)定該比例，可以有效控制期貨公司在境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)暴露，保障業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，因此也屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定范圍。選項(xiàng)C，凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例對(duì)于開(kāi)展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的期貨公司至關(guān)重要。境外期貨市場(chǎng)具有不同的市場(chǎng)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)特征，規(guī)定該比例能夠?qū)ζ谪浌驹诰惩馄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)控和管理，確保公司在國(guó)際業(yè)務(wù)中穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，所以此指標(biāo)也在規(guī)定范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例反映了期貨公司的短期償債能力和資金流動(dòng)性狀況。良好的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例可以保證期貨公司在短期內(nèi)能夠及時(shí)償還債務(wù)，維持正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，避免出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，故而國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)對(duì)其作出規(guī)定。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)所作規(guī)定的內(nèi)容，本題答案為ABCD。2、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱(chēng)該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買(mǎi)入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒(méi)有買(mǎi)入期貨，而是拿這筆資金去買(mǎi)股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了()的規(guī)定。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得主動(dòng)與客戶交談

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)規(guī)定內(nèi)容，結(jié)合孫某的具體行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A規(guī)定內(nèi)容為不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。在案例中，孫某為使客戶吳某相信大豆價(jià)格會(huì)上漲，謊稱(chēng)該信息是內(nèi)部消息且絕對(duì)準(zhǔn)確，這屬于明顯的虛假宣傳行為，其目的是誘使吳某將財(cái)產(chǎn)交由其代管買(mǎi)入期貨，所以孫某的這一行為違反了“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”的規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定內(nèi)容為不得主動(dòng)與客戶交談。案例中孫某主動(dòng)與客戶吳某交流期貨行情信息，然而主動(dòng)與客戶交談本身并不必然違反相關(guān)規(guī)定，重點(diǎn)在于孫某后續(xù)的虛假宣傳和挪用資金等不當(dāng)行為，所以孫某的行為未違反“不得主動(dòng)與客戶交談”這一規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C規(guī)定內(nèi)容為不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。孫某讓客戶吳某將財(cái)產(chǎn)交由其代管買(mǎi)入期貨后，并沒(méi)有按照約定買(mǎi)入期貨，而是拿這筆資金去買(mǎi)股票，這屬于挪用客戶資產(chǎn)的行為，違反了“不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)”的規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D規(guī)定內(nèi)容為不得為客戶提供期貨相關(guān)信息。為客戶提供期貨相關(guān)信息本身是期貨從業(yè)人員正常的業(yè)務(wù)行為，關(guān)鍵在于提供信息的真實(shí)性和合法性，孫某的問(wèn)題不在于提供信息，而在于提供虛假信息和挪用資金，所以孫某的行為未違反“不得為客戶提供期貨相關(guān)信息”的規(guī)定，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，孫某的行為違反了選項(xiàng)A和選項(xiàng)C的規(guī)定，本題的正確答案是AC。3、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C.違約客戶

D.交割倉(cāng)庫(kù)代違約方

【答案】：AB

【解析】本題考查在期貨合約交割期內(nèi)買(mǎi)方或賣(mài)方客戶違約時(shí)的責(zé)任承擔(dān)主體。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨市場(chǎng)的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在期貨交易中處于核心地位，承擔(dān)著保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行和交易各方合法權(quán)益的重要職責(zé)。當(dāng)買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶違約時(shí)，若期貨公司無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鶎?duì)于整個(gè)期貨交易的正常秩序和誠(chéng)信環(huán)境負(fù)有管理和保障義務(wù)，通過(guò)代期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，能夠維護(hù)交易的穩(wěn)定性和公信力，避免因個(gè)別違約行為引發(fā)市場(chǎng)的混亂和信任危機(jī)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨交易關(guān)系中，期貨公司是連接客戶與期貨市場(chǎng)的中間橋梁。客戶通過(guò)期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行管理和監(jiān)督，并對(duì)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控。當(dāng)買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶違約時(shí)，基于這種委托代理關(guān)系以及期貨公司的管理職責(zé)，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。這體現(xiàn)了期貨公司在交易過(guò)程中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，有助于促使期貨公司加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理和教育，保障市場(chǎng)的正常交易秩序。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然違約客戶是違約行為的直接實(shí)施者，但在期貨交易的實(shí)際運(yùn)作和相關(guān)規(guī)則設(shè)定中，為了保障交易的效率和穩(wěn)定性，避免因客戶個(gè)體違約而導(dǎo)致交易鏈條的斷裂和混亂，通常不是由違約客戶直接向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任，而是按照上述期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶的規(guī)則來(lái)執(zhí)行。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D交割倉(cāng)庫(kù)主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的存儲(chǔ)、保管和交割等物流方面的工作，其職責(zé)并不包括代違約方承擔(dān)違約責(zé)任。交割倉(cāng)庫(kù)與違約行為本身沒(méi)有直接的責(zé)任關(guān)聯(lián)，其工作重點(diǎn)在于確保交割標(biāo)的物的質(zhì)量和安全等倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)的事務(wù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（）等分開(kāi)隔離。

A.人員

B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

C.財(cái)務(wù)

D.交易時(shí)間

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，人員分開(kāi)隔離是必要的。證券公司和期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)時(shí)，人員的分開(kāi)有助于避免利益沖突和內(nèi)幕信息的不當(dāng)傳遞，保證雙方業(yè)務(wù)的獨(dú)立和公正開(kāi)展。B選項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離也是合理要求。不同的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所能夠使證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)相互獨(dú)立，避免不必要的干擾，同時(shí)也便于監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督管理。C選項(xiàng)，財(cái)務(wù)分開(kāi)隔離是保障兩家公司獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的重要方面。財(cái)務(wù)獨(dú)立可以確保各自的資金、資產(chǎn)等財(cái)務(wù)狀況清晰明確，防止資金挪用等違規(guī)行為，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。D選項(xiàng)，交易時(shí)間是由市場(chǎng)規(guī)則和交易所統(tǒng)一規(guī)定的，并非證券公司和期貨公司各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)時(shí)需要分開(kāi)隔離的要素，證券公司和期貨公司在符合規(guī)定的市場(chǎng)交易時(shí)間內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不存在交易時(shí)間分開(kāi)隔離的說(shuō)法。綜上，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、財(cái)務(wù)等分開(kāi)隔離，答案選ABC。5、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。6、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在處理客戶債務(wù)糾紛時(shí)，應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行客戶的保證金等與期貨交易相關(guān)的財(cái)產(chǎn)，而非先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：保證金存放在期貨公司，而非期貨交易所。人民法院可以對(duì)該保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，但不是到期貨交易所去凍結(jié)、扣劃，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：客戶的持倉(cāng)屬于其在期貨交易中的權(quán)益，根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：保證金是客戶在期貨交易中的重要資產(chǎn)，當(dāng)客戶存在債務(wù)糾紛時(shí)，債權(quán)人丙是可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，本題正確答案是CD。7、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）。

A.融資

B.服務(wù)

C.擔(dān)保

D.咨詢

【答案】：AC

【解析】本題主要考查證券公司在客戶從事期貨交易時(shí)的禁止行為相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，融資是指證券公司為客戶提供資金支持，使其能夠進(jìn)行期貨交易。由于期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，如果證券公司直接或間接為客戶期貨交易提供融資，一旦客戶交易出現(xiàn)大幅虧損，可能會(huì)導(dǎo)致客戶無(wú)法償還融資資金，進(jìn)而給證券公司帶來(lái)?yè)p失，同時(shí)也可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)，所以證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，服務(wù)的范疇較為廣泛，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供合理的、合規(guī)的服務(wù)，比如提供交易平臺(tái)、信息查詢等基礎(chǔ)服務(wù)，這并不違反相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擔(dān)保是指證券公司為客戶的期貨交易向第三方（如期貨經(jīng)紀(jì)公司等）作出保證，當(dāng)客戶不能履行義務(wù)時(shí)，由證券公司承擔(dān)責(zé)任。與融資類(lèi)似，擔(dān)保也會(huì)使證券公司面臨客戶期貨交易虧損導(dǎo)致的代償風(fēng)險(xiǎn)，增加金融不穩(wěn)定因素，因此證券公司不得為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，咨詢是指證券公司為客戶提供期貨交易相關(guān)的信息、分析、建議等。證券公司的專(zhuān)業(yè)人員憑借其專(zhuān)業(yè)知識(shí)為客戶提供咨詢服務(wù)，幫助客戶更好地了解期貨市場(chǎng)和交易規(guī)則，這是證券公司正常業(yè)務(wù)范疇內(nèi)的活動(dòng)，并不違規(guī)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。8、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊(cè)資本不低于8000萬(wàn)元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。只有獲得監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)，才能合法開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員并不一定需要具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。相關(guān)法規(guī)未將此作為期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的必要條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是必要的。只有具備相應(yīng)資格，才能保證其有能力為客戶提供專(zhuān)業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司從事期貨投