期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)需要遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)直接損害客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。正確的做法是應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露利益沖突的情況，并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當(dāng)措施避免或減少利益沖突對(duì)客戶造成的不利影響，而不是簡(jiǎn)單地停止為客戶服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，會(huì)制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是確保市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的必然要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。2、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因?yàn)檫@種承諾既不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過(guò)度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會(huì)利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個(gè)人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對(duì)其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。3、我國(guó)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進(jìn)行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：一般結(jié)算會(huì)員期貨公司在我國(guó)期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中，并沒(méi)有“一般結(jié)算會(huì)員期貨公司”這一類(lèi)型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。4、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及題干所給條件來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司雖未履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，但客戶已有交易經(jīng)歷，能夠證明其具備一定的交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力，此時(shí)可以免除期貨公司的責(zé)任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，所以應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非是部分情形下減輕責(zé)任的情況，而是可以免除責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％責(zé)任這種情況通常是在雙方都有一定過(guò)錯(cuò)且責(zé)任程度相當(dāng)?shù)忍厥馇樾蜗逻m用，本題中因客戶甲有交易經(jīng)歷可免除期貨公司責(zé)任，并非是雙方各擔(dān)50％責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般適用于責(zé)任不明確等情況，而在本題中根據(jù)規(guī)定是可以免除期貨公司責(zé)任的，并非通過(guò)協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案選B。6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%。所以本題正確答案是D。7、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自我約束和管理，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項(xiàng)A“自律管理”，符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會(huì)依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實(shí)現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項(xiàng)B“行政管理”通常是指政府行政部門(mén)運(yùn)用行政權(quán)力，按照行政方式來(lái)進(jìn)行管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)管理”表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項(xiàng)D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機(jī)構(gòu)對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選A。8、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場(chǎng)主體行為等，并不會(huì)承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項(xiàng)B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運(yùn)作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項(xiàng)D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。9、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬(wàn)元

B.5100萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬(wàn)元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬(wàn)元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬(wàn)元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬(wàn)元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯(cuò)誤情況。""10、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善一了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項(xiàng)A，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各類(lèi)制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場(chǎng)具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過(guò)建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者過(guò)度參與市場(chǎng)，減少市場(chǎng)的非理性波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范，促進(jìn)金融期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C，建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，為不同類(lèi)型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場(chǎng)的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項(xiàng)也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點(diǎn)在于對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)相匹配，側(cè)重于保護(hù)投資者和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。11、下列關(guān)于客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議

B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對(duì)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項(xiàng)客戶若對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。此規(guī)定明確了客戶表達(dá)異議的方式和時(shí)間限制，在合同約定時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議時(shí)，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。這是為了保證結(jié)算報(bào)告的有效性和后續(xù)流程的順利進(jìn)行，約定確認(rèn)方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，才視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)。因?yàn)殛P(guān)于客戶異議時(shí)間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時(shí)間內(nèi)核實(shí)可以及時(shí)解決客戶的疑問(wèn)，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上所述，答案選C。12、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易其他信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和相關(guān)信息的常規(guī)渠道，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內(nèi)容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結(jié)算結(jié)果和具體交易信息，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，并非專門(mén)用于查詢交易結(jié)算結(jié)果和其他信息的指定途徑，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其能夠?yàn)榭蛻籼峁?zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。客戶可以通過(guò)該機(jī)構(gòu)來(lái)查詢相關(guān)信息，以保障自身交易信息的安全和準(zhǔn)確獲取，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。14、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級(jí)分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)知識(shí)。在期貨行業(yè)中，對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)較低，對(duì)投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項(xiàng)A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問(wèn)的最高及最低等級(jí)順序不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確表示，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)識(shí)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)最高等級(jí)在前、最低等級(jí)在后的要求，因此答案選B。15、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來(lái)分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過(guò)錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過(guò)錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。16、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。17、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且該會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨交易所會(huì)采取將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)的措施。從權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的角度來(lái)看，會(huì)員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會(huì)員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會(huì)員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說(shuō)法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。

A.不能通過(guò)

B.可以通過(guò)

C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需滿足多項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。凈資本不低于12億元；流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不超過(guò)凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動(dòng)資產(chǎn)相關(guān)要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過(guò)10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實(shí)際審核中，或有負(fù)債存在不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，若或有負(fù)債一旦轉(zhuǎn)化為實(shí)際負(fù)債，可能會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對(duì)于財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險(xiǎn)可控性的嚴(yán)格要求，所以其申請(qǐng)不能通過(guò)，答案選A。19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的審批工作無(wú)關(guān)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、某交易日收盤(pán)時(shí)，我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元／噸，收盤(pán)價(jià)為1998元／噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3％，小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元／噸。下列報(bào)價(jià)中()元／噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本題可先根據(jù)結(jié)算價(jià)格和每日價(jià)格最大波動(dòng)限制算出下一個(gè)交易日的價(jià)格波動(dòng)區(qū)間，再結(jié)合小麥最小變動(dòng)價(jià)位的條件，判斷各選項(xiàng)是否在有效范圍內(nèi)。步驟一：計(jì)算下一個(gè)交易日的價(jià)格波動(dòng)區(qū)間已知某交易日收盤(pán)時(shí)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為\(1997\)元/噸，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為\(\pm3\%\)。計(jì)算上限價(jià)格：上限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/噸）。由于小麥最小變動(dòng)價(jià)位為\(1\)元/噸，所以上限價(jià)格取整為\(2056\)元/噸。計(jì)算下限價(jià)格：下限價(jià)格為結(jié)算價(jià)格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/噸）。同樣根據(jù)最小變動(dòng)價(jià)位，下限價(jià)格取整為\(1938\)元/噸。因此，下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)范圍是\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸。步驟二：逐一分析選項(xiàng)選項(xiàng)A：\(2061\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：\(2057\)元/噸大于上限價(jià)格\(2056\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：\(2010\)元/噸在\(1938\)元/噸到\(2056\)元/噸的有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：\(1920\)元/噸小于下限價(jià)格\(1938\)元/噸，不在有效報(bào)價(jià)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""21、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢(qián)罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過(guò)各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實(shí)施過(guò)程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車(chē)獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實(shí)施過(guò)程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：洗錢(qián)罪洗錢(qián)罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)而實(shí)施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢(qián)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強(qiáng)調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進(jìn)行掩飾、隱瞞來(lái)源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國(guó)有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財(cái)物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因?yàn)榧坠局\取利益而收受手續(xù)費(fèi)，而是為走私犯罪所得進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。22、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其在一定程度上對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過(guò)錯(cuò)相對(duì)較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開(kāi)崗位的行為，不能體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)行為的正確處理和報(bào)告，不能說(shuō)明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)采取了積極有效的措施，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公開(kāi)聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無(wú)法作為正式的處理方式來(lái)表明其對(duì)違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對(duì)，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨交易所報(bào)告并不一定等同于依法履行了報(bào)告義務(wù)，依法履行報(bào)告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報(bào)告不能說(shuō)明其報(bào)告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運(yùn)營(yíng)涉及眾多利益相關(guān)方以及金融市場(chǎng)的穩(wěn)定，其解散是一個(gè)重大決策，不能由總經(jīng)理個(gè)人決定?？偨?jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、經(jīng)營(yíng)不善嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定等情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形之一。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取一定的措施來(lái)吸引新會(huì)員加入或改善經(jīng)營(yíng)狀況，以維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)，而不是直接導(dǎo)致其解散。因此，會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是與國(guó)貨行業(yè)相關(guān)的組織，其職能和業(yè)務(wù)范圍與期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和解散并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它沒(méi)有權(quán)力請(qǐng)求解散期貨交易所，其請(qǐng)求也不能成為期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的原因。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉(cāng)

C.交易記錄和持倉(cāng)

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時(shí)需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識(shí)點(diǎn)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時(shí)，僅處理這兩項(xiàng)并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：保證金如上述，持倉(cāng)是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉(cāng)不能全面涵蓋期貨公司變更住所時(shí)對(duì)客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)C：交易記錄反映交易過(guò)程，持倉(cāng)體現(xiàn)客戶當(dāng)前持有合約情況。但這兩項(xiàng)不能完整概括期貨公司在變更住所時(shí)對(duì)客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項(xiàng)不合適。-選項(xiàng)D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類(lèi)權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的價(jià)值等各個(gè)方面。期貨公司變更住所時(shí)，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運(yùn)作，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。25、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，發(fā)改委即中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，其職責(zé)主要是擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀監(jiān)會(huì)即中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。26、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見(jiàn)的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。27、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來(lái)進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。28、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類(lèi)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%時(shí)，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，該情形未在向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司需要采取的措施通常是及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交整改計(jì)劃等，而非向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書(shū)面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)全體董事，即需要向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的情形，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，正確答案是C。31、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌，李某只好接市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問(wèn)此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書(shū)面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅認(rèn)定為違約的期貨糾紛案件。因?yàn)樵谶@一過(guò)程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項(xiàng)不準(zhǔn)確。B選項(xiàng)：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實(shí)，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項(xiàng)不全面。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認(rèn)定方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定案件性質(zhì)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和此類(lèi)案件的處理原則，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。32、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中有機(jī)會(huì)接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對(duì)這類(lèi)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨監(jiān)控中心開(kāi)戶編碼相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨監(jiān)控中心為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。因?yàn)槠谪浗灰资窃诟鱾€(gè)期貨交易所進(jìn)行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過(guò)建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，并非客戶交易編碼的對(duì)應(yīng)對(duì)象，中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的對(duì)象不是與期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶通過(guò)期貨公司進(jìn)行期貨交易，但中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"35、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2015年8月1日，甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時(shí)，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)A，A市所在地中級(jí)人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非高級(jí)人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級(jí)人民法院，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨糾紛案件一般由中級(jí)人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。36、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"37、期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類(lèi)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。38、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門(mén)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。對(duì)比兩個(gè)金額，800萬(wàn)元低于1200萬(wàn)元，所以該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元，答案選C。40、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程報(bào)其備案，能夠使其及時(shí)了解協(xié)會(huì)的組織規(guī)范和運(yùn)作準(zhǔn)則，更好地履行對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國(guó)家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)和市場(chǎng)監(jiān)管等；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，本題答案選A。"41、期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)客戶交易編碼的操作內(nèi)容。在期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程中，期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，需要按照其業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展一系列對(duì)客戶交易編碼的處理工作。選項(xiàng)A中“制作”并非期貨交易所對(duì)客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配，將合適的編碼賦予對(duì)應(yīng)的客戶；完成分配后進(jìn)行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進(jìn)行交易；同時(shí)還需要對(duì)這些交易編碼進(jìn)行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場(chǎng)秩序，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C“制作”不符合實(shí)際操作流程，“編碼”表述不準(zhǔn)確，重點(diǎn)在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“編碼”并非期貨交易所對(duì)收到的申請(qǐng)資料中客戶交易編碼的操作內(nèi)容，關(guān)鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。42、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀(jì)律懲戒后應(yīng)參加的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織方。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并非組織此類(lèi)專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)自身業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和對(duì)員工的日常管理等，通常不承擔(dān)組織這種受紀(jì)律懲戒后的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。而選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)等職責(zé)，所以期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。綜上，答案選D。43、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會(huì)誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。44、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會(huì)員可用國(guó)債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國(guó)債價(jià)值計(jì)算出用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬(wàn)元。步驟三：確定用國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬(wàn)元，即該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是2800萬(wàn)元。綜上，答案選C。45、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前兩2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，并且申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1000萬(wàn)元、選項(xiàng)B的2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C的3000萬(wàn)元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。46、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過(guò)自我約束、自我規(guī)范的方式來(lái)維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過(guò)制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒(méi)有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過(guò)會(huì)員自律、自我規(guī)范來(lái)管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。47、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對(duì)對(duì)象。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。綜上，答案選B。48、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊(cè)”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊(cè)”是基本信息，但“工作業(yè)績(jī)等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績(jī)受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊(cè)”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠(chéng)信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場(chǎng)信任的關(guān)鍵信息，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊(cè)”是必要信息，但“考試成績(jī)”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對(duì)降低，更多反映的是過(guò)去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過(guò)程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。49、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來(lái)確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。50、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開(kāi)、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用原則。對(duì)于期貨投資者保障基金，其管理和運(yùn)用需要有相應(yīng)的準(zhǔn)則以保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。選項(xiàng)A“適度”，表述過(guò)于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運(yùn)用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項(xiàng)B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)重要考量因素，但單獨(dú)以效率作為保障基金管理和運(yùn)用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項(xiàng)C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運(yùn)用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效”，“公開(kāi)”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會(huì)公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強(qiáng)調(diào)保障基金在保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實(shí)際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則，答案選D。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.期貨交易所的自律規(guī)則

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》

C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

D.《期貨交易管理?xiàng)l例》

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的自律規(guī)則期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織，制定了一系列自律規(guī)則以確保期貨交易的公平、公正、公開(kāi)以及市場(chǎng)的有序運(yùn)行。期貨公司的期貨從業(yè)人員在期貨交易過(guò)程中必然要在期貨交易所的框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，遵守期貨交易所的自律規(guī)則是其基本職業(yè)要求，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》該準(zhǔn)則是專門(mén)針對(duì)期貨從業(yè)人員制定的行為規(guī)范，對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了詳細(xì)、具體的規(guī)定，涵蓋了職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力等多個(gè)方面。期貨從業(yè)人員遵守此準(zhǔn)則，能夠提升自身的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)形象，保障客戶的合法權(quán)益，所以期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守該準(zhǔn)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：《期貨從業(yè)人員管理辦法》此辦法是從行政管理的角度，對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)管理、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行了全面規(guī)范，是期貨從業(yè)人員從業(yè)的基本依據(jù)。它明確了期貨從業(yè)人員的權(quán)利和義務(wù)，以及違反規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨公司的期貨從業(yè)人員嚴(yán)格遵守該辦法，有助于規(guī)范整個(gè)期貨行業(yè)的從業(yè)人員管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》是我國(guó)期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范，是整個(gè)期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)法律依據(jù)。期貨公司的期貨從業(yè)人員作為期貨交易活動(dòng)的直接參與者，其行為必然要受到該條例的約束，遵守該條例能夠保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易安全，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。2、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.變更住所申請(qǐng)書(shū)

B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更住所應(yīng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，變更住所申請(qǐng)書(shū)是開(kāi)展變更住所申請(qǐng)流程的必要書(shū)面材料，用于正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)表明該期貨公司變更住所的意圖及相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告是十分重要的。因?yàn)槠谪浌咀兏∷赡軙?huì)對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益產(chǎn)生影響，提交此類(lèi)報(bào)告能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司在變更住所過(guò)程中對(duì)客戶資金和持倉(cāng)的保障措施，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所的詳細(xì)計(jì)劃能詳細(xì)闡述變更住所的具體安排、步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)估公司變更住所過(guò)程的合理性和可行性，判斷是否會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)穩(wěn)定造成不利影響，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明可以明確該住所的合法使用情況，消防檢驗(yàn)合格證明則能確保新住所符合消防安全標(biāo)準(zhǔn)，保障人員和財(cái)產(chǎn)安全，這是公司正常運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)條件，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核的重要內(nèi)容，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料，本題答案為ABCD。3、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引時(shí)需要考慮的因素包括（