期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測試題打印第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進(jìn)行審計。

A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.半年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關(guān)規(guī)定中審計對象的知識。選項(xiàng)A，月度風(fēng)險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內(nèi)的風(fēng)險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，因?yàn)樵露葦?shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險監(jiān)控和管理，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，季度風(fēng)險監(jiān)管報表是對一個季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風(fēng)險情況。且如果對季度報表都進(jìn)行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)性，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，半年度風(fēng)險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風(fēng)險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實(shí)情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞?wù)所審計的對象，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，年度風(fēng)險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風(fēng)險狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況和風(fēng)險管理情況。對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，能夠?yàn)橥顿Y者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風(fēng)險水平。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。2、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來判斷各選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說明該股東存在較大的財務(wù)風(fēng)險和信用問題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運(yùn)營需要穩(wěn)定的財務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會對期貨公司的正常運(yùn)營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項(xiàng)應(yīng)選。選項(xiàng)B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，意味著股東在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營的風(fēng)險狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠?yàn)槠谪浌緺I造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。3、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補(bǔ)提金額；對于未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補(bǔ)提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補(bǔ)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備\(300\)萬元，二是應(yīng)補(bǔ)提預(yù)計負(fù)債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補(bǔ)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和預(yù)計負(fù)債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在風(fēng)險控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項(xiàng)C。5、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。6、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"7、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則之一。在提供研究分析服務(wù)時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務(wù)質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)期貨公司的研究分析工作應(yīng)基于客觀、獨(dú)立的原則。研究分析人員應(yīng)依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進(jìn)行分析和判斷，形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會使研究分析缺乏獨(dú)立性和客觀性，無法真實(shí)反映市場情況，該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制是非常必要的。通過審閱機(jī)制可以確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和準(zhǔn)確性；有效的管理機(jī)制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機(jī)制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運(yùn)用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場公平、保護(hù)客戶利益以及公司信譽(yù)的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項(xiàng)。8、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時的相關(guān)材料提供要求。選項(xiàng)A：前3個會計年度的財務(wù)報告通常是較為常規(guī)的全面財務(wù)信息提供要求，但題目強(qiáng)調(diào)的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務(wù)報告，故A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書主要是對未來業(yè)務(wù)開展的規(guī)劃和設(shè)想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務(wù)報告無關(guān)，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告能夠及時反映公司當(dāng)前階段的財務(wù)狀況，符合要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表只是財務(wù)報告中的一部分，單獨(dú)的資產(chǎn)負(fù)債表不能全面反映公司財務(wù)情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。9、會員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）。

A.對會員的紀(jì)律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.會員的交割和結(jié)算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A，對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護(hù)市場秩序，所以該事項(xiàng)應(yīng)在章程中載明。選項(xiàng)B，會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)C，會員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，會員資格及其管理辦法是確定會員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對于保證會員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運(yùn)營至關(guān)重要，所以會員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。10、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險性等特點(diǎn)，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會由高級人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。11、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選B。"12、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。只有在彌補(bǔ)不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項(xiàng)A僅提及保障基金管理機(jī)構(gòu)，不全面；選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項(xiàng)D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負(fù)責(zé)主體。所以正確答案是B。"13、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。14、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進(jìn)行離任審計。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進(jìn)行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進(jìn)行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國證監(jiān)會對董事長進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進(jìn)行離任審計，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。15、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項(xiàng)A，警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果時，予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，批評相較于公開譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果”的處理力度，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，任職資格核準(zhǔn)是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，核準(zhǔn)主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。17、如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時，以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時也維護(hù)了市場的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應(yīng)對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項(xiàng)是否為申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識儲備和學(xué)習(xí)能力的一個重要標(biāo)準(zhǔn)，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。20、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來某一特定日期進(jìn)行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。21、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。22、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：沒有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長期有效，通常會有相應(yīng)的默認(rèn)有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應(yīng)視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：沒有成交價格應(yīng)視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報告的接收方。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。24、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務(wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負(fù)責(zé)存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準(zhǔn)則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個人不得對客戶保證金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項(xiàng)中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項(xiàng)為D。25、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項(xiàng)A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則和準(zhǔn)則，是申請?jiān)O(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風(fēng)險等情況，因此是申請?jiān)O(shè)立時需要提供的，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和能力有清晰認(rèn)識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)對交易所的運(yùn)營至關(guān)重要，所以C選項(xiàng)也不符合題意。而選項(xiàng)D，通常申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準(zhǔn)確，且該項(xiàng)并非申請?jiān)O(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。26、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項(xiàng)。27、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。28、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設(shè)立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對其進(jìn)行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項(xiàng)A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨(dú)立性，不符合管理要求；選項(xiàng)C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的?？顚Ｓ?；選項(xiàng)D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶操作上不現(xiàn)實(shí)且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。29、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選A。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)主體的了解。選項(xiàng)A：財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財政部在財務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對期貨投資者保障基金的財務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責(zé)，但在期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管上，明確由財政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"33、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達(dá)到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，會員應(yīng)向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達(dá)到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告。客戶王某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是C。34、對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定。《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。司法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)司法審判等工作；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。36、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：誠實(shí)守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅(jiān)持誠實(shí)守信、恪盡職守，能夠保障市場的公正、公平與透明，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當(dāng)且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，同時也違背了誠實(shí)信用原則，因此該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)把客戶利益放在首位?？蛻羰瞧谪浭袌龅闹匾獏⑴c者，維護(hù)客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的利益，破壞市場的信任基礎(chǔ)，不利于行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、操縱市場等問題，擾亂期貨市場的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務(wù)之便進(jìn)行不當(dāng)交易，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站是專門針對期貨行業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站會有全面且準(zhǔn)確的展示，期貨公司引導(dǎo)客戶通過該網(wǎng)站查詢是合理且常見的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站主要負(fù)責(zé)區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)信息傳播、公告發(fā)布等職責(zé)，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選A。38、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔的，因?yàn)槠谪浌静攀菍蛻糸_戶進(jìn)行審核和管理的直接責(zé)任主體，其要確?？蛻糸_戶信息的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核和存檔；選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。39、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實(shí)施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導(dǎo)、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進(jìn)行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選C。40、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點(diǎn)和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。41、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員和交易會員

D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，也就無法為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。42、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)正確：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^程中，有義務(wù)嚴(yán)格按照客戶的委托指令進(jìn)行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務(wù)，所以需對造成的客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任。B選項(xiàng)錯誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過錯行為，應(yīng)依據(jù)具體情況判斷其是否需擔(dān)責(zé)。C選項(xiàng)錯誤：客戶并無過錯，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致的，所以客戶不應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。D選項(xiàng)錯誤：主要賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證交易指令來源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。綜上，答案是A。43、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“20萬元以上100萬元以下”、選項(xiàng)B“10萬元以上50萬元以下”、選項(xiàng)C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。44、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握?！断嚓P(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"45、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"46、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等方面存在顯著差異。實(shí)施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準(zhǔn)匹配其需求和特點(diǎn)，所以選項(xiàng)A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進(jìn)行有效的管理，故選項(xiàng)C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實(shí)施差異化的管理策略，選項(xiàng)B正確。"47、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。48、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金相關(guān)規(guī)定的理解。當(dāng)客戶保證金未足額追加時，從風(fēng)險控制和準(zhǔn)確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因?yàn)槲醋泐~追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風(fēng)險，將其全額扣除有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險狀況和資金實(shí)力，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以答案是A。49、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務(wù)時應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：維護(hù)投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心目標(biāo)就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項(xiàng)符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者的各項(xiàng)要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應(yīng)予以拒絕并進(jìn)行正確引導(dǎo)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確，從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)的是投資者的合法權(quán)益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因?yàn)樵谑袌霏h(huán)境中存在各種不確定性和風(fēng)險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責(zé)是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務(wù)、維護(hù)其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。""第二部分多選題(20題)1、我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括（）。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題考查我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的。選項(xiàng)A，規(guī)范期貨交易行為是制定期貨交易管理?xiàng)l例的重要目的之一。規(guī)范的交易行為有助于確保期貨市場的公平、公正和透明，防止欺詐、操縱等不正當(dāng)行為的發(fā)生，保障市場參與者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理對于維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)至關(guān)重要。通過有效的監(jiān)督管理，可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正市場中的違規(guī)行為，防范市場風(fēng)險，保證期貨市場的健康發(fā)展，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險是制定條例的核心目標(biāo)之一。期貨市場具有高風(fēng)險性，如果市場秩序混亂、風(fēng)險失控，將會對整個金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重影響。因此，條例的制定有助于構(gòu)建穩(wěn)定的市場環(huán)境，降低系統(tǒng)性風(fēng)險，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展也是制定該條例的應(yīng)有之義。合理的法規(guī)可以引導(dǎo)期貨市場發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)、套期保值等功能，提高市場效率，推動期貨市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性互動，從而實(shí)現(xiàn)期貨市場的長期穩(wěn)定發(fā)展，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的，本題答案選ABCD。2、下列關(guān)于推薦人的描述中，正確的有（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長.監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長.監(jiān)事會主席.獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所描述的推薦人條件，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析判斷。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員，而該選項(xiàng)中說推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上，與規(guī)定不符，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析對于擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的情況，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人，此選項(xiàng)符合要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)擬任人為境外人士時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)表述與規(guī)定一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析規(guī)定明確，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而該選項(xiàng)說推薦人每年最多只能推薦2人，不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是BC。3、下列選項(xiàng)中期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員及其配偶

C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

D.期貨交易所工作人員及其配偶

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位通常承擔(dān)著公共管理和服務(wù)職能，其資金來源多為財政撥款等公共資金。若允許它們參與期貨交易，期貨市場的高風(fēng)險性可能導(dǎo)致資金損失，進(jìn)而影響國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位正常履行公共職責(zé)，也不利于公共資金的安全與穩(wěn)定，所以期貨公司不得接受國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。B選項(xiàng)：期貨公司工作人員及其配偶由于在工作中或通過親屬關(guān)系能接觸到期貨公司的內(nèi)部信息和交易情況，若允許他們參與期貨交易，可能會利用這些信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場，損害其他投資者的利益，破壞期貨市場的公平、公正原則，因此期貨公司不能接受他們的委托進(jìn)行期貨交易。C選項(xiàng)：未能提供開戶證明材料的單位和個人，期貨公司無法對其身份的真實(shí)性、合法性以及其風(fēng)險承受能力等進(jìn)行有效的核實(shí)和評估。若接受此類委托進(jìn)行期貨交易，可能會給非法分子利用期貨市場進(jìn)行違法活動提供機(jī)會，也無法保障投資者的合法權(quán)益，所以期貨公司不得接受未能提供開戶證明材料的單位和個人的委托。D選項(xiàng)：期貨交易所工作人員及其配偶處于期貨交易的管理和監(jiān)督一線，他們了解期貨市場的運(yùn)行規(guī)則、交易數(shù)據(jù)等重要信息。如果允許他們參與期貨交易，很可能會利用這些信息為自己謀取不正當(dāng)利益，干擾市場的正常秩序，影響期貨市場的公正性和透明度，所以期貨公司不得接受他們的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)所涉及的主體，期貨公司均不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

A.投資者適當(dāng)性評估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷售隔離

D.內(nèi)部問責(zé)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)題目描述逐一分析每個選項(xiàng)：選項(xiàng)A：投資者適當(dāng)性評估機(jī)制經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立投資者適當(dāng)性評估機(jī)制是非常必要的。投資者適當(dāng)性評估旨在確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者。為了保證評估的公正性和客觀性，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配，因?yàn)殇N售人員可能存在利益驅(qū)動因素，如果他們參與評估過程，可能會影響評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：執(zhí)業(yè)規(guī)范執(zhí)業(yè)規(guī)范主要是對從業(yè)人員在職業(yè)活動中的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范進(jìn)行規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的日常行為，保證其行為符合行業(yè)的基本要求和道德標(biāo)準(zhǔn)，但它并沒有直接涉及到銷售人員與投資者分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)分級評估以及匹配工作之間的隔離關(guān)系，不能很好地對應(yīng)題干中所強(qiáng)調(diào)的機(jī)制內(nèi)容，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：銷售隔離機(jī)制銷售隔離機(jī)制的目的就是要將銷售環(huán)節(jié)與投資者適當(dāng)性評估等環(huán)節(jié)隔離開來。銷售人員如果參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配工作，可能會為了追求銷售業(yè)績而做出不恰當(dāng)?shù)脑u估和匹配，從而損害投資者的利益。通過建立銷售隔離機(jī)制，能有效避免這種情況的發(fā)生，確保評估和匹配工作的獨(dú)立性和客觀性。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：內(nèi)部問責(zé)內(nèi)部問責(zé)是經(jīng)營機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)問題后對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追究的一種措施，它主要是在事后發(fā)揮作用，側(cè)重于對違規(guī)行為的處理和責(zé)任追究，而不是從源頭上防止銷售人員參與不恰當(dāng)?shù)脑u估和匹配工作，與題干中強(qiáng)調(diào)的建立某種機(jī)制以防止銷售人員參與特定工作的要求不相符，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案為AC。5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的，（）可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。

A.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.其他期貨從業(yè)人員

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員管理相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)是否有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A：其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在期貨市場中與違規(guī)期貨從業(yè)人員可能存在業(yè)務(wù)往來或市場競爭關(guān)系，當(dāng)它們發(fā)現(xiàn)某期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定時，出于維護(hù)市場秩序、保障自身及行業(yè)合法權(quán)益等目的，是可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：其他期貨從業(yè)人員在期貨行業(yè)中，所有從業(yè)人員都有維護(hù)行業(yè)規(guī)范和秩序的責(zé)任和義務(wù)。其他期貨從業(yè)人員如果發(fā)現(xiàn)同行存在違規(guī)行為，為了保證行業(yè)的健康發(fā)展、維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境，有權(quán)利向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時，為了避免自身受到牽連以及維護(hù)機(jī)構(gòu)的良好聲譽(yù)和合規(guī)運(yùn)營，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資者投資者是期貨市場的重要參與者，期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為可能直接損害投資者的合法權(quán)益。投資者在自身權(quán)益受到侵害或者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員違規(guī)時，為了維護(hù)自己的利益以及市場的公平公正，有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合題意，答案為ABCD。6、某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可，應(yīng)受的處罰是（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

B.對其他直接責(zé)任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

C.對單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可應(yīng)受的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》等相關(guān)法律法規(guī)對于此類違法行為有明確的量刑和處罰標(biāo)準(zhǔn)。單位實(shí)施偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可這一違法犯罪行為，會涉及到對單位以及相關(guān)責(zé)任人員的處罰。選項(xiàng)A：對于直接負(fù)責(zé)的主管人員，因其在單位違法過程中起到重要決策和領(lǐng)導(dǎo)作用，法律規(guī)定處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B：其他直接責(zé)任人員同樣參與了違法活動，也需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，此選項(xiàng)也是在法律規(guī)定范圍內(nèi)。選項(xiàng)C：單位作為違法主體，對其判處罰金是合理合法的，這體現(xiàn)了法律對單位違法行為的制裁，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：如果情節(jié)嚴(yán)重，說明違法的后果和影響更為惡劣，此時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員加重處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金，這是符合罪責(zé)相適應(yīng)原則的。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)均是某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可應(yīng)受的處罰，本題答案為ABCD。7、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）

A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

B.對照有效身份證明文件,核實(shí)小李是否本人親自開戶

C.實(shí)時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨公司的開戶資料和影像資料應(yīng)由公司總部和營業(yè)部統(tǒng)一保存，并非僅由營業(yè)部保存。僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料的做法不符合規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司在為客戶開立賬戶時，必須對照有效身份證明文件，核實(shí)客戶是否本人親自開戶，以確保開戶的真實(shí)性和合法性。對照有效身份證明文件核實(shí)小李是否本人親自開戶，這是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司需要實(shí)時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，這有助于后續(xù)核實(shí)客戶身份等相關(guān)工作。實(shí)時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，符合開戶的操作要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：當(dāng)發(fā)現(xiàn)交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有差異時，期貨公司應(yīng)要求客戶修正，不能經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后就為其開立賬戶。發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后為其開立賬戶的做法錯誤，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選AD。8、下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.董事

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事的職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日