期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練模考卷第一部分單選題(50題)1、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時，需要以書面形式通知全體股東或進行公告，以確保股東能夠及時、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時也有利于維護市場的公平、公正和透明。選項A，僅在股東會上予以報告，不能保證所有股東都能及時知曉該信息，存在信息傳遞不及時、不全面的問題，所以該選項不正確。選項B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項錯誤。選項C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時收到準(zhǔn)確信息，因此該選項也不合適。選項D，期貨公司書面通知全體股東或進行公告，這種方式能夠保證信息及時、準(zhǔn)確、全面地傳達給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。2、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風(fēng)險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在期貨公司的相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)中，為了確保期貨公司具有一定的風(fēng)險承受能力和財務(wù)穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產(chǎn)的比例下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以答案選A。"4、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識投資風(fēng)險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。5、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構(gòu)或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。6、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務(wù)關(guān)系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務(wù)資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務(wù)資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務(wù)關(guān)系自動維持等。按照規(guī)定，應(yīng)由證監(jiān)會責(zé)令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關(guān)系不能簡單自動了結(jié)，需要監(jiān)管干預(yù)；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務(wù)資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務(wù)關(guān)系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責(zé)令。因此，本題正確答案是B。7、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)來評估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務(wù)資格前兩個月關(guān)鍵的實質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"8、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關(guān)的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責(zé)履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責(zé)，可能會導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險。而選項C的6個月是符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。9、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關(guān)任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應(yīng)任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。10、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來判斷哪個機構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理的責(zé)任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。11、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。12、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間。逐一分析各選項：-選項A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，該選項錯誤。-選項C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間，此選項錯誤。-選項D：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。13、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權(quán)益。選項A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側(cè)重于對財務(wù)等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機構(gòu)范疇。選項B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機構(gòu)類型。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機構(gòu)。綜上，答案選B。15、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。16、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應(yīng)遭受的懲罰相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進行交易的義務(wù)。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴(yán)重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。17、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。18、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員所需具備的資格。各選項分析A選項：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)是與期貨交易相關(guān)，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員不需要具備證券銷售從業(yè)人員資格，A選項錯誤。B選項：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，專業(yè)人員需要對期貨業(yè)務(wù)有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進入期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)入條件，具備該資格才能從事與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，包括在證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項正確。C選項：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要針對的是為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)重點在于期貨業(yè)務(wù)的介紹與銜接，并非主要進行證券投資咨詢工作，因此不需要具備證券投資咨詢資格，C選項錯誤。D選項：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是為投資者提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專門的咨詢服務(wù)時所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司介紹客戶，并非主要開展期貨投資咨詢活動，所以不需要具備期貨投資咨詢資格，D選項錯誤。綜上，答案選B。19、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準(zhǔn)確、真實的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關(guān)系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關(guān)鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時應(yīng)重點強調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。20、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準(zhǔn)，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。21、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設(shè)施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設(shè)施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。綜上，答案選D。22、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標(biāo)的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。23、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。24、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。25、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。26、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責(zé)。選項A：中國期貨監(jiān)控中心的職責(zé)之一是為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進行交易需要有對應(yīng)的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M行有效的管理和監(jiān)控，所以選項A正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應(yīng)關(guān)系的職責(zé)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護會員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司是客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。27、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項C，保障基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。28、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時經(jīng)濟損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項也不正確。選項D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。29、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關(guān)對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀(jì)律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""30、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準(zhǔn)確性和有效性?！皩嵸|(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。31、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。首先分析選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準(zhǔn)是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員等工作，不具備批準(zhǔn)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險官在期貨公司中承擔(dān)著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責(zé)范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負(fù)責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責(zé)特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對首席風(fēng)險官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風(fēng)險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團隊的管理，重點在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。33、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對相關(guān)情況進行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實真相，而不是在當(dāng)事人申辯時承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：當(dāng)事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當(dāng)事人為了維護自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當(dāng)事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當(dāng)事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。34、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項。35、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機關(guān)作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會等具有法定職權(quán)的行政機關(guān)作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務(wù)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告后，客戶可進行查詢的機構(gòu)。A選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔(dān)為客戶提供交易結(jié)算報告查詢的功能，所以A選項錯誤。B選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的專門機構(gòu)，其職責(zé)包括對期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實性和安全性，所以B選項正確。C選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報告的查詢服務(wù)，所以C選項錯誤。D選項，期貨結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，包括交易的清算、保證金的管理等，但通?？蛻舨皇峭ㄟ^它來直接查詢交易結(jié)算報告，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。37、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風(fēng)險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風(fēng)險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度下特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險，當(dāng)個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉(zhuǎn)。所以B選項正確。C選項：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風(fēng)險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風(fēng)險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。38、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"39、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進行透支交易產(chǎn)生損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所與期貨公司達成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔(dān)全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應(yīng)承擔(dān)一定的交易風(fēng)險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險等多種因素，所以選項D正確。40、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。選項A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項B“誠實信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實信用”并非此處強調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。41、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔(dān)任董事長一職。同時，擔(dān)任董事長與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認(rèn)定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當(dāng)股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，選項D正確。綜上，本題答案選D。42、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責(zé)范圍。而基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，是由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。選項B，證券公司主要承擔(dān)的是介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。44、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A“準(zhǔn)確重于實效”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作中，重點并非單純強調(diào)準(zhǔn)確而忽視實效，準(zhǔn)確與實效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B“符合實際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項錯誤。選項C“實質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，強調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，C選項正確。選項D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項錯誤。綜上，答案是C。46、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備情況，對各選項進行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險狀況更為嚴(yán)重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不達標(biāo)階段，尚未達到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項不正確。-選項D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)在銷售過程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會給投資者帶來不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點強調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項。"48、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會這一權(quán)力機構(gòu)，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。49、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉的義務(wù)。若會員未在規(guī)定時間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護市場秩序和交易安全，有權(quán)將該會員的合約強行平倉。從責(zé)任歸屬角度看，會員未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，是導(dǎo)致強行平倉這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會員自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)，也不存在期貨交易所和該會員按比例承擔(dān)或者共同連帶承擔(dān)的情況。因此，答案選B。50、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶支付手續(xù)費.稅款

B.為客戶交存保證金

C.為期貨公司支付購買設(shè)備.設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司向客戶收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A為客戶支付手續(xù)費、稅款是期貨交易過程中的合理支出，屬于依法可劃轉(zhuǎn)保證金的情形。在期貨交易中，客戶進行交易需要支付一定的手續(xù)費，同時也可能涉及稅款的繳納，期貨公司可以從客戶的保證金中劃轉(zhuǎn)相應(yīng)款項用于支付這些費用，故選項A正確。選項B為客戶交存保證金也是合理且合法的劃轉(zhuǎn)情形。在期貨交易中，客戶需要維持一定的保證金水平以確保交易的正常進行，當(dāng)保證金不足時，期貨公司有義務(wù)為客戶交存保證金，以保證客戶的交易能夠繼續(xù)進行，所以選項B正確。選項C為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項與客戶的期貨交易無關(guān)。期貨公司收取的客戶保證金是用于保障客戶期貨交易的資金，不能用于期貨公司自身購買設(shè)備、設(shè)施等企業(yè)運營方面的支出，因此該選項不屬于依法可劃轉(zhuǎn)的情形，選項C錯誤。選項D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是符合規(guī)定的。客戶對自己保證金賬戶中的可用資金擁有支配權(quán)，期貨公司應(yīng)按照客戶的要求劃轉(zhuǎn)其可用資金，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。2、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供

C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的相關(guān)知識，下面對各選項逐一分析：A選項：協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這是協(xié)會自律性管理的重要舉措。通過建立信息數(shù)據(jù)庫并及時更新、公示相關(guān)信息，有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，提高行業(yè)的透明度和公信力，便于投資者、監(jiān)管部門等了解從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)信用，所以該選項說法正確。B選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。這體現(xiàn)了不同監(jiān)管主體之間的協(xié)作配合，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管部門，協(xié)會在自律管理過程中掌握著期貨從業(yè)人員的相關(guān)信息，及時為監(jiān)管部門提供所需信息和資料，有利于監(jiān)管部門更全面、準(zhǔn)確地履行監(jiān)管職責(zé)，保障期貨市場的平穩(wěn)有序運行，該選項說法正確。C選項：協(xié)會組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，能夠提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和變化，新的業(yè)務(wù)、法規(guī)、技術(shù)等不斷涌現(xiàn)，從業(yè)人員需要通過持續(xù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)來適應(yīng)市場的需求。提升職業(yè)道德可以增強從業(yè)人員的職業(yè)操守和誠信意識，提高專業(yè)素質(zhì)則有助于提升其業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，促進整個期貨行業(yè)的健康發(fā)展，該選項說法正確。D選項：中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，明確了中國證監(jiān)會與期貨業(yè)協(xié)會之間的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對協(xié)會的自律管理活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會的自律管理工作符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免出現(xiàn)管理漏洞和不規(guī)范行為，保障期貨市場自律管理體系的有效運行，該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。3、由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴大的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的

【答案】：AB

【解析】本題主要考查由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。選項A期貨交易所承擔(dān)著將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。若期貨交易所未履行該通知義務(wù)，進而造成期貨公司損失，那么依據(jù)相關(guān)規(guī)定和責(zé)任界定，期貨交易所存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項A正確。選項B當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所有義務(wù)及時采取措施處理。若期貨交易所未及時采取措施，導(dǎo)致?lián)p失擴大，這屬于期貨交易所未盡到應(yīng)有的管理和處理職責(zé)，期貨交易所應(yīng)對擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，因此選項B正確。選項C期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，卻未在約定的時間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴大。這種情況下，主要是由于期貨公司自身未遵循約定的程序和時間要求來主張權(quán)利，過錯在于期貨公司，而非期貨交易所，所以期貨交易所無需承擔(dān)賠償責(zé)任，選項C錯誤。選項D題干討論的是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，而此選項中是客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大，責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。

A.挪用客戶保證金

B.未能有效控制投資風(fēng)險

C.從事期貨自營業(yè)務(wù)

D.為股東提供融資

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：題干中未提及該期貨公司存在挪用客戶保證金的行為，所以選項A不符合題意。選項B：題干重點強調(diào)的是期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息以及以他人名義從事期貨自營業(yè)務(wù)這兩個違規(guī)行為，而不是未能有效控制投資風(fēng)險，所以選項B不符合題意。選項C：根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，此行為違反了相關(guān)規(guī)定，所以選項C符合題意。選項D：《期貨交易管理條例》明確禁止期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。該期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，屬于為股東提供融資的行為，違反了《期貨交易管理條例》的規(guī)定，所以選項D符合題意。綜上，答案選CD。5、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司，應(yīng)具備的條件包括（）。

A.凈資本不低于人民幣5億元

B.申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BB級

D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格應(yīng)具備的條件逐一分析。選項A凈資本不低于人民幣5億元是申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司應(yīng)具備的條件之一，該選項正確。選項B申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，這一條件能夠確保期貨公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營狀況穩(wěn)定、風(fēng)險可控，也是申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的必要條件，該選項正確。選項C按照相關(guān)規(guī)定，申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司要求最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BBB級，而不是B類BB級，所以該選項錯誤。選項D具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案是必要的，只有具備合理可行的方案，期貨公司才能有效開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。綜上，正確答案是ABD。6、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】：ACD

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)營不同期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定