2020-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共500題）1、對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是()。A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實(shí)施良好的投資后管理B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B2、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D3、受托募集的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)，為基金管理人提供的服務(wù)不包括（）。A.推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金份額認(rèn)繳D.管理基金財(cái)產(chǎn)【答案】D4、關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設(shè)立保護(hù)性條教的目的是保護(hù)作為小股東的投資者【答案】C5、（2017年真題）投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A6、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.對(duì)于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D7、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D9、并購基金尋找價(jià)值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)周期B.拆分與合并C.政府政策D.運(yùn)營【答案】C10、關(guān)于投資者購買基金的說法，正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金B(yǎng).投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分D.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓【答案】A11、（2017年真題）關(guān)于加權(quán)平均條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素B.加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格，但是沒有考慮融資額度C.“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重D.與完全棘輪條款相比，加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B12、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒有備案的投資計(jì)劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B13、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資于母基金的風(fēng)險(xiǎn)小于投資于單只股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金只能取得整個(gè)股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承【答案】B14、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D15、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C16、股權(quán)投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（）基金合同。A.必須執(zhí)行B.無權(quán)執(zhí)行C.無權(quán)解除D.有權(quán)解除【答案】D17、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)專職會(huì)長（）名，專職副會(huì)長若干名，兼職副會(huì)長若干名，監(jiān)事長（）名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘書長一名，副秘書長若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A18、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金中有限公司：不超過50人B.公司型基金中股份公司：不超過200人C.合伙型基金：不超過100人D.契約型基金：不超過200人【答案】C19、下列不屬于負(fù)債核算的是（）A.應(yīng)付管理費(fèi)B.應(yīng)付托管費(fèi)C.應(yīng)付稅費(fèi)D.運(yùn)營服務(wù)費(fèi)【答案】D20、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個(gè)環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B21、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。【答案】D22、(2017年)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》【答案】C23、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序至少劃分為（）個(gè)等級(jí)?A.2B.3C.4D.5【答案】D24、（）是指計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財(cái)務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運(yùn)營能力分析【答案】A25、私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D26、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運(yùn)作方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A27、（）《信托法》正式施行。A.2001年9月1日B.2001年11月1日C.2001年12月1日D.2001年10月1日【答案】D28、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、（2021年真題）關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.對(duì)于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D30、投資機(jī)構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會(huì)的形式參與公司治理C.投資機(jī)構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）的形式參與公司治理D.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席董事會(huì)的形式參與公司治理【答案】A31、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】A33、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C34、外幣股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┑姆绞?。A.“兩頭在內(nèi)”B.“兩頭在外”C.“一內(nèi)一外”D.“先內(nèi)后外”【答案】B35、投資后管理的作用（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）A.保密條款B.回購條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C38、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價(jià)格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價(jià)格出售部分股權(quán)給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東【答案】D39、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為洋細(xì)的規(guī)定。A.《證券投資基金去》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私爵殳資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C40、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的類型不包括（）。A.普通會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.觀察會(huì)員D.榮譽(yù)會(huì)員【答案】D41、（2017年真題）并購基金的主要投資對(duì)象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B42、1998年基金管理公司在我國開始設(shè)立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)【答案】A43、通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A45、基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A47、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D48、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會(huì)議C.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A50、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過。A.投資者B.董事會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D51、（）登記辦結(jié)后，方可進(jìn)行基金的募集。基金成立后，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)基金進(jìn)行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C52、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B53、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】A55、(2017年)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜【答案】B57、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.公司章程C.基金協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】A58、構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型主要步驟不包括（）A.構(gòu)建杠桿收購前的財(cái)務(wù)模型B.收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購后的財(cái)務(wù)模型D.輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)【答案】D59、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A60、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C61、股權(quán)投資（）作為基金的出資人和基金財(cái)產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B62、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測期B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營投資與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流【答案】B63、2007年以前，并購基金管理人作為（）的會(huì)員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.聯(lián)合國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.并購基金投資協(xié)會(huì)【答案】C64、管理費(fèi)和托管費(fèi)（）作為計(jì)算基數(shù)收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D65、下列不是對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的是（）A.進(jìn)行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資【答案】D66、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D67、(2017年)股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、（2019年真題）申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。A.股權(quán)投資B.擔(dān)保C.投資管理D.基金管理【答案】B69、（2020年真題）如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)行巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A70、公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向（）。A.工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)B.證券登記結(jié)算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案【答案】A71、契約型基金的參與主體不包括（）。A.普通合伙人B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A72、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時(shí)性原則D.成本效益原則【答案】D73、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A74、《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。A.一B.三C.四D.二【答案】B75、契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B76、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A.董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.以上都包括【答案】D77、外幣股權(quán)投資基金無法在中國（）以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊(cè)在（）。A.境外；境內(nèi)B.境內(nèi)；境內(nèi)C.境外；境外D.境內(nèi)；境外【答案】D78、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D79、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。A.專業(yè)化經(jīng)營B.分散化經(jīng)營C.集中化經(jīng)營D.獨(dú)立化經(jīng)營【答案】A80、（2017年真題）杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和【答案】A82、某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D83、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.人民幣基金和外幣基金B(yǎng).母基金和外部基金C.內(nèi)部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A84、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D85、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A86、（2016年真題）在我國，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B87、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在基金路演期，基金管理人需準(zhǔn)備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄B.基金管理人在投資者確認(rèn)階段，需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預(yù)先談判，談判基金合同和附屬文件C.基金路演期，基金管理人撰寫基金私募備忘錄D.基金管理人與基金投資者確定募集結(jié)束日期，傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件，按照基金合同的約定履行出資義務(wù)【答案】C88、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B89、關(guān)于市凈率估值法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別B.不同行業(yè)的資產(chǎn)盈利能力差異巨大C.一些企業(yè)擁有的無形資產(chǎn)并未進(jìn)入其資產(chǎn)負(fù)債表，如壟斷或寡頭壟斷、品牌、專利和特定資源等D.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法【答案】D90、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會(huì)席位后，可以參與（）。A.決定公司清算B.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.聘任和解聘公司董事【答案】B91、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個(gè)人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D92、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A93、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A94、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D95、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A96、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請(qǐng)。A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B97、股權(quán)投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。A.上市B.清算C.掛牌轉(zhuǎn)讓D.注銷【答案】D98、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A99、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A100、回購條款，是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)（）按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.企業(yè)大股東B.董事長C.股東大會(huì)D.監(jiān)事長【答案】A101、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D102、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D103、基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B104、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C105、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式不屬于的一項(xiàng)是（）A.公司型B.杠桿型C.合伙型D.信托（契約）型【答案】B106、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D107、公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A108、在"四位一體"的股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中，體現(xiàn)組帶力量的是（）。A.政府監(jiān)管B.機(jī)構(gòu)內(nèi)控C.行業(yè)自律D.社會(huì)監(jiān)督【答案】C109、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.政府D.個(gè)人【答案】C110、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重大變化的是（）。A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化C.利潤總額發(fā)生變化D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化【答案】C111、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。A.做市方式B.回購方式C.要約收購D.要約回購【答案】A112、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。A.簡單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.簡單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換【答案】B113、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A114、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實(shí)繳出資比例B.股東實(shí)際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A116、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括:基金托管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者【答案】D117、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤C(jī).收益額度D.股權(quán)比例【答案】D118、股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。A.外包服務(wù)管理機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.基金投資者【答案】A119、要求披露的信息必須是客觀事實(shí)，不能是經(jīng)過扭曲或者粉飾的信息是基金信息披露的（）原則A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】B120、（2017年真題）競價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C121、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預(yù)計(jì)3年后該基金退出時(shí)A公司的銷售收入為10億元,銷售成本為4億元，市銷率為5倍，如該基金的目標(biāo)收益率為50%,則A公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D122、A公司原始股東持有公司77%的股權(quán)，B股權(quán)投資基金持有公司23%的股權(quán)，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權(quán)，根據(jù)B股權(quán)投資基金和原始股東的約定，B股權(quán)投資基金有權(quán)轉(zhuǎn)讓10.35%的股權(quán)，原始股東僅能轉(zhuǎn)讓34.65%的股權(quán)，該交易涉及的投資條款是（）A.估值條款B.保護(hù)性條款C.拖售權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】D123、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資于母基金的風(fēng)險(xiǎn)小于投資于單只股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金只能取得整個(gè)股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承【答案】B124、基金管理人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D125、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D126、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D127、下列不屬于新三板交易機(jī)制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A128、(2017年)下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C130、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)是（）美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)成立。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】C131、下列關(guān)于合伙型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人C.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C132、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，引入基金托管人是為了引入獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的權(quán)益B.基金投資者的權(quán)益C.基金有限合伙人的權(quán)益D.基金管理人的權(quán)益【答案】B133、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C134、基金必然的當(dāng)事人是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A135、投資者關(guān)系管理的基本原則是，不屬于（）。A.公正B.可靠C.公開D.準(zhǔn)確、及時(shí)【答案】B136、在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A137、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不以登記。A.3個(gè)月B.9個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】D138、相對(duì)估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B139、以下關(guān)于清算退出說明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以強(qiáng)迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C140、（2020年真題）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A141、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進(jìn)投資【答案】A142、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成（）的基本運(yùn)作程序。A.股權(quán)回購B.質(zhì)押回購C.股份轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A143、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D144、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動(dòng)，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）。A.應(yīng)以1500萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)B.應(yīng)以1200萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)【答案】D145、關(guān)于股權(quán)投資基金，說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風(fēng)險(xiǎn),高預(yù)期收益的特點(diǎn)C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C146、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B147、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”。“必備投資者”應(yīng)同時(shí)滿足特定條件，下列關(guān)于該特定條件的表述錯(cuò)誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資C.擁有3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員D.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%【答案】C148、股權(quán)投資基金的估值中的市場法不包括（）。A.有效市場價(jià)格法B.參數(shù)法C.近期交易價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B149、某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】D150、投資者關(guān)系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責(zé)。通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)【答案】A151、（2018年真題）某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）A.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B152、(2017年)下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的【答案】B153、在項(xiàng)目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動(dòng)態(tài),通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來尋找項(xiàng)目來源。A.行業(yè)展會(huì)B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C154、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級(jí)管理人員D.工作人員【答案】A155、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”C.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”D.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”【答案】D156、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】A157、下列關(guān)于律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D158、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算。【答案】C159、（2018年真題）關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對(duì)市場看法的變化敏感反應(yīng)【答案】D160、清算價(jià)值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C161、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B162、股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D163、（2017年真題）盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對(duì)【答案】D164、隨售權(quán)條款通常與（）條款同時(shí)出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】A165、（）是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營所產(chǎn)生的價(jià)值，包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值。A.清算價(jià)值B.企業(yè)價(jià)值C.財(cái)產(chǎn)價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B166、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.未上市成長企業(yè)B.已上市成長企業(yè)C.未上市成熟企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】A167、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對(duì)估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A168、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A169、（2018年真題）（）應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人【答案】B170、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C171、有限合伙企業(yè)的設(shè)立人數(shù)應(yīng)為（）。A.2個(gè)以上50個(gè)以下B.200個(gè)以下C.10個(gè)以上D.10個(gè)以上100個(gè)以下【答案】A172、(2017年)境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部【答案】C173、（2020年真題）關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.為被投資企業(yè)引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行B.為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議C.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列的上市/掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機(jī)構(gòu)開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.評(píng)估投資機(jī)構(gòu)不同退出路徑的收益，設(shè)計(jì)退出方案【答案】D174、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B175、由于股權(quán)投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對(duì)投資管理團(tuán)隊(duì)成員的激勵(lì)約束機(jī)制。A.投資期限長B.專業(yè)性較強(qiáng)C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動(dòng)性較大【答案】B176、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊(cè)登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案【答案】B177、股權(quán)投資基金的投資中，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括()。A.企業(yè)基本情況B.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)C.管理團(tuán)隊(duì)D.市場【答案】B178、以并購方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個(gè)步驟，其中不包括（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向B.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公司變更登記【答案】D179、下列行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金B(yǎng).某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金D.某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作【答案】C180、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金招募說明書B.基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷售協(xié)議【答案】C181、投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D182、在境外資本市場發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C183、（）是在每個(gè)收盤日15：00將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合。A.撮合成交B.點(diǎn)擊成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.收盤自動(dòng)匹配成交【答案】D184、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出,由主辦券商報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后,通知（）辦理解除限售登記。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)C.掛牌公司董事會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D185、以下團(tuán)體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會(huì)成員的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B186、以下屬于杠桿收購基金的運(yùn)作的特點(diǎn)的是（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C187、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A188、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售費(fèi)D.基金推介費(fèi)【答案】A189、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理C.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)有限責(zé)任【答案】A190、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括()A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C191、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D192、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，對(duì)于利潤表，重點(diǎn)核查的對(duì)象不包括（）A.收入確認(rèn)B.銷售成本C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.存貨周轉(zhuǎn)【答案】D193、股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機(jī)會(huì)，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A194、(2017年)一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ.本金、業(yè)績報(bào)酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報(bào)酬C.業(yè)績報(bào)酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報(bào)酬【答案】B195、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過二級(jí)市場退出獲得的項(xiàng)目退出收入D.通過并購方式退出獲得的項(xiàng)目退出收入【答案】C196、某目標(biāo)公司處于早期創(chuàng)業(yè)階段，利潤和現(xiàn)金流均為負(fù)，當(dāng)前估值是4億元，按照創(chuàng)業(yè)投資估值法，投資機(jī)構(gòu)估算該公司5年后的股權(quán)價(jià)值為80億元，則該投資機(jī)構(gòu)的目標(biāo)收益率是（）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】A197、關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是()A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對(duì)市場看法的變化敏感反應(yīng)【答案】D198、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。A.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范B.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格D.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源【答案】A199、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C200、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的是（）。A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經(jīng)驗(yàn)不足【答案】D201、（2020年真題）股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級(jí)管理人員問題包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D202、"創(chuàng)業(yè)投資〃概念從狹義發(fā)展到廣義的標(biāo)志是（）。A.1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立"小企業(yè)投資公司計(jì)劃"B.20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)C.20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對(duì)大型成熟企業(yè)的并購?fù)顿YD.1976年KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購?fù)顿Y基金【答案】C203、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金【答案】A204、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請(qǐng)，下述哪一項(xiàng)行為可能飯了雙方約定的保密義務(wù)（）A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時(shí)的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D205、下列關(guān)于項(xiàng)目退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)B.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高C.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響D.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所引起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性【答案】D206、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標(biāo)公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標(biāo)公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權(quán)投資基金C有意向認(rèn)購,創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認(rèn)購的股份數(shù)量以及對(duì)應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A207、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D208、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.期貨公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.證券公司D.基金登記機(jī)構(gòu)【答案】D209、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人從來不會(huì)從事對(duì)基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金只能向合格投資者募集D.基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策，但投資資金主要由基金投資者提供【答案】B210、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是（）。A.點(diǎn)擊成交B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)C.收盤自動(dòng)匹配成交D.定價(jià)成交【答案】D211、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）等幾個(gè)階段。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A212、以下不屬于對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運(yùn)用B.管理團(tuán)隊(duì)C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C213、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C214、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A215、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)彳奪暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)【答案】D216、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C217、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D218、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的設(shè)立步驟的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照B.根據(jù)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準(zhǔn)備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機(jī)構(gòu)的流程要求進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)C.名稱核準(zhǔn)通過后，根據(jù)各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請(qǐng)材料進(jìn)行設(shè)立登記，并同時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金備案申請(qǐng)D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后刻企業(yè)印章，申請(qǐng)納稅登記，開立銀行基本賬戶等【答案】C219、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D220、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B221、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私募基金（）。A.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生【答案】C222、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標(biāo)公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標(biāo)公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權(quán)投資基金C有意向認(rèn)購,創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認(rèn)購的股份數(shù)量以及對(duì)應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A223、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)、檢查B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計(jì)【答案】B224、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策權(quán)應(yīng)由有限合伙人作出。B.基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權(quán)投資所需的大部分資金，以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，對(duì)外不可以代表合伙企業(yè)，僅在法律和監(jiān)管約定的適當(dāng)范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)。C.合伙人會(huì)議是指由全體合伙人組成的、合伙企業(yè)合伙人的議事程序。D.在實(shí)務(wù)中，合伙協(xié)議中會(huì)對(duì)合伙人會(huì)議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會(huì)議并不對(duì)合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理?！敬鸢浮緼225、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.他性條款B.董事會(huì)席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D226、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）。A.獨(dú)立B.客觀C.平等D.公正【答案】C227、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。A.12B.24C.36D.48【答案】B228、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制【答案】C229、（2020年真題）關(guān)于并購基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.并購基金是財(cái)務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C230、下列關(guān)于市凈率倍數(shù)的說法不正確的是（）。A.市凈率倍數(shù)屬于相對(duì)估值法B.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值／凈資產(chǎn)C.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法D.市凈率倍數(shù)=每股價(jià)值／每股凈資產(chǎn)【答案】C231、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得()。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D232、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析驗(yàn)證C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C233、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.監(jiān)管政策C.債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保情況D.稅收及政府優(yōu)惠政策【答案】B234、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C235、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人對(duì)資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等【答案】B236、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表不包括（）。A.利潤表B.基金資產(chǎn)估值表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.凈值變動(dòng)表【答案】B237、（）是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.內(nèi)部環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)督C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.信息與溝通【答案】A238、使用相對(duì)估值法對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)度接近C.使用統(tǒng)一會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C239、（2021年真題）關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B240、基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團(tuán)隊(duì)管理C.決策管理D.自我管理【答案】D241、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.廣義股權(quán)投資基金D.狹義股權(quán)投資基金【答案】C242、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A243、"決定辦事機(jī)，構(gòu)和專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、變更和注銷"是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（）機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.會(huì)長辦公會(huì)【答案】B244、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D245、(2017年)私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對(duì)獨(dú)立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對(duì)清晰、相互制約【答案】C246、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資