期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。2、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因為從業(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來承擔(dān)。選項B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時，其行為是職務(wù)行為，并非由其個人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。3、期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進(jìn)行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權(quán)威性，不能確保相關(guān)主體準(zhǔn)確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負(fù)責(zé)企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。4、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進(jìn)行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進(jìn)行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達(dá)到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領(lǐng)域中對價格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。5、被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風(fēng)險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風(fēng)險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責(zé)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風(fēng)險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構(gòu)進(jìn)行相關(guān)處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。6、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長城市教育局作為行政機關(guān)，其主要職責(zé)是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認(rèn)合同也不會因此而變?yōu)橛行В珺選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認(rèn)也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、2015年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：5000×20%=1000（萬元）所以答案選B。8、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場健康運行。選項A，分級管理通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將對象劃分成不同級別進(jìn)行管理，這種管理方式與了解客戶結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項不符合要求。選項B，分類管理是指根據(jù)不同特征對客戶進(jìn)行分類，結(jié)合了解客戶，能夠更精準(zhǔn)地為不同類型的客戶提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，有利于保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項正確。選項C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸ο髣澐譃椴煌瑢哟芜M(jìn)行管理，這并非該規(guī)定所強調(diào)的與了解客戶共同構(gòu)成核心的客戶管理方式，所以C選項不正確。選項D，分步管理主要是按照時間、流程等順序分步驟進(jìn)行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。9、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔(dān)有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內(nèi)發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔(dān)了額外的風(fēng)險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔(dān)穿倉損失可能會導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，答案選A。10、（）依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項進(jìn)行分析：選項A：期貨公司：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并非對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，選項B正確。選項C：證券公司：證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項C錯誤。選項D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。11、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時的材料提交對象。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時接收申請材料的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，于2018年與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會整合為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會，其主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，而期貨公司相關(guān)事宜并不由其監(jiān)管，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時，需向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請書等材料，以確保監(jiān)管機構(gòu)能掌握其相關(guān)信息并進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項C正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進(jìn)行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進(jìn)行查詢。每日結(jié)算能夠及時反映客戶當(dāng)日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時了解自己的交易動態(tài)，保障客戶的權(quán)益。而每周、每月、每季度的時間間隔相對較長，不能及時滿足客戶對交易信息的及時掌握需求。所以本題正確答案是A。13、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。14、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應(yīng)全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。15、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務(wù)崗位之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當(dāng)傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進(jìn)一步保證業(yè)務(wù)處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理效率和質(zhì)量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。16、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實物交割?，F(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進(jìn)行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件，故本題正確答案是B選項。"18、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官報告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險官的職責(zé)是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。19、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運作團隊，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項C社會保障基金是國家為實施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗和完善的風(fēng)險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項。20、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。選項A，管理費通常是指企業(yè)或組織為維持自身運營管理而支出的費用，期貨市場并不存在讓期貨交易所繳納管理費這一規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，稅費是指國家憑借其政治權(quán)力，強制、無償?shù)卣魇盏目铐棧话阌忻鞔_的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強調(diào)的是按國家有關(guān)規(guī)定繳納的期貨市場特定費用，并非一般意義上的稅費，所以B選項錯誤。選項C，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費對于保障期貨市場的正常運行、加強市場監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易參與方在交易過程中產(chǎn)生的費用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。22、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算食品加工廠能得到的補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。在本題中，食品加工廠有1000萬元的保證金損失，其中10萬元全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，補償金額為990×80%=792萬元。那么該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)目偨痤~為10+792=802萬元。所以，答案選C。23、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。24、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務(wù)。當(dāng)會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會對該會員的合約進(jìn)行強行平倉操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來看，由于是會員自身沒有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強行平倉這一結(jié)果，所以強行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會員來承擔(dān)。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，其進(jìn)行強行平倉是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強行平倉費用和損失的承擔(dān)主體。選項B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易的中介機構(gòu)，這里強調(diào)的是期貨交易所會員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項D，機構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會員未履行義務(wù)時的責(zé)任承擔(dān)，機構(gòu)投資者并非對應(yīng)主體。綜上，答案選C。25、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則時應(yīng)征求意見的主體。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則時需征求意見的對象，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會員服務(wù)等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細(xì)則這一事項上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實施細(xì)則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。26、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使對交易所重大事項的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項錯誤。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等工作，并非決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項錯誤。選項C，中國保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。28、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以該題答案選B。29、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及法條的內(nèi)容，結(jié)合案例中朱某的行為來判斷其違反了哪條規(guī)定。選項A：《期貨交易管理條例》第七十二條該法條所規(guī)定的內(nèi)容通常與其他特定的違規(guī)情形相關(guān)，案例中朱某的行為并非是此條所針對的特定違規(guī)行為范圍，所以朱某并未違反該條規(guī)定。選項B：《期貨交易管理條例》第六十九條此條主要涉及內(nèi)幕交易等相關(guān)違規(guī)行為。在本案例中，韓某作為期貨從業(yè)人員，在交易所會議期間將未公布的采取嚴(yán)格風(fēng)險控制措施、預(yù)料強麥價格大跌這一內(nèi)幕信息告知朱某，朱某依據(jù)該內(nèi)幕信息賣空強麥期貨合約并獲利，其行為構(gòu)成了利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，違反了《期貨交易管理條例》第六十九條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，所以該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》第八十條該法條的規(guī)定針對的是其他方面的違規(guī)行為，與案例中朱某利用內(nèi)幕信息獲利這一行為不相符，因此朱某沒有違反該條規(guī)定。選項D：《期貨交易管理條例》第八十一條此條規(guī)定的違規(guī)情形和案例中朱某的具體行為不一致，所以朱某未違反該條規(guī)定。綜上，答案是B。30、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進(jìn)行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導(dǎo)市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會損害相關(guān)市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進(jìn)行貨物驗收是交割倉庫的正常職責(zé)和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進(jìn)行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。31、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權(quán)益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進(jìn)行這種劃轉(zhuǎn)，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴(yán)重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""32、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這是市場因素這一客觀情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀過錯或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"33、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"34、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務(wù)比例要求，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負(fù)債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關(guān)規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標(biāo)的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。35、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。36、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。37、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循相應(yīng)的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，那么按照權(quán)責(zé)一致的原則，該從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，是否承擔(dān)責(zé)任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責(zé)任判定，并不屬于其權(quán)限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失是否承擔(dān)責(zé)任，并非由其來決定。其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護等，而非具體的責(zé)任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。不能因為損失較小就免除責(zé)任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。38、期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，答案選A。39、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進(jìn)行分析。A選項：在期貨交易中，交割通常是指合約到期時，按照合約規(guī)定進(jìn)行標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。一般情況下，只有當(dāng)合約到期，交易雙方才會辦理交割手續(xù)，該選項表述正確。B選項：交割是按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等，以確保市場的公平、公正和有序運行。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接制定交割規(guī)則，所以該選項錯誤。C選項：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指合約到期時，按照合約規(guī)定，交易雙方進(jìn)行標(biāo)的物的實際交付；現(xiàn)金交割則是指在合約到期時，按照結(jié)算價格計算交易雙方的盈虧，以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算，并不進(jìn)行標(biāo)的物的實際交付。所以交割并非只能是實物交割，該選項錯誤。D選項：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交割方式有決定權(quán)和管理權(quán)，能夠根據(jù)市場情況和合約特點批準(zhǔn)合適的交割方式，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進(jìn)入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。41、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"42、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。43、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：A選項：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項錯誤。B選項：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項錯誤。C選項：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項正確。D選項：理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進(jìn)出境的物品、國家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。45、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項需經(jīng)過特定部門的批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所等市場主體的監(jiān)管和審批工作，在期貨市場管理中發(fā)揮著核心作用。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域，與期貨交易所的解散批準(zhǔn)無關(guān)。選項D，國家工商總局主要負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構(gòu)等市場主體的登記注冊并監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所解散的審批。所以，若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，本題答案選B。47、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機構(gòu)的定義來逐一分析選項?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準(zhǔn)則所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機構(gòu)之一，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。48、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關(guān)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"49、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，是公司或機構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況，公司高級管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)。其職責(zé)定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責(zé)與公司的高級管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務(wù)負(fù)責(zé)人財務(wù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔(dān)著重要的高級管理職責(zé)，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。50、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的情形有（）。

A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A當(dāng)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，這一情況會對期貨公司的運營和信譽產(chǎn)生重大影響。股東作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)及時知曉公司面臨的此類重大風(fēng)險；同時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)需要對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，以保障市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。所以，這種情形下期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，該選項正確。選項B擬更換董事長、總經(jīng)理屬于公司內(nèi)部的人事變動計劃。雖然董事長和總經(jīng)理對公司的運營至關(guān)重要，但這種人事變動通常是在公司的正常管理程序和規(guī)劃范圍內(nèi)進(jìn)行的，一般不會立即對公司的運營和市場穩(wěn)定造成重大的、緊急的影響，所以通常不需要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，該選項錯誤。選項C風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，意味著期貨公司可能面臨較大的運營風(fēng)險和潛在的金融風(fēng)險。這不僅可能影響公司自身的持續(xù)經(jīng)營，還可能對期貨市場的穩(wěn)定造成不利影響。因此，期貨公司有必要立即將這一情況告知全體股東或進(jìn)行公告，同時向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以便相關(guān)方面及時采取措施，該選項正確。選項D客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，這表明期貨公司的客戶風(fēng)險管理出現(xiàn)了重大問題，公司面臨著較大的資金損失風(fēng)險和經(jīng)營危機。股東需要了解公司的這種重大風(fēng)險狀況，而中國證監(jiān)會派出機構(gòu)需要對期貨公司的風(fēng)險情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，以防止風(fēng)險的進(jìn)一步擴大和蔓延。所以，期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，該選項正確。綜上，答案選ACD。2、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。

A.明確期貨交易所職責(zé)

B.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序

D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于該辦法的制定目的。選項A：明確期貨交易所職責(zé)是《期貨交易所管理辦法》的重要制定目的之一。通過該辦法對期貨交易所的各項職責(zé)進(jìn)行清晰界定，能夠使得期貨交易所的運作更加規(guī)范、有序，有助于其更好地發(fā)揮在期貨市場中的功能和作用。所以選項A正確。選項B：加強對期貨交易所的監(jiān)督管理對于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。《期貨交易所管理辦法》通過一系列規(guī)定和制度，對期貨交易所的運營、管理等方面進(jìn)行監(jiān)督和約束，能夠有效防范和化解市場風(fēng)險，保障投資者的合法權(quán)益。所以選項B正確。選項C：維護期貨市場秩序是制定《期貨交易所管理辦法》的核心目標(biāo)之一。該辦法通過規(guī)范期貨交易行為、市場規(guī)則等，營造一個公平、公正、公開的市場環(huán)境，防止市場操縱、欺詐等違法違規(guī)行為的發(fā)生，從而維護期貨市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D：促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定《期貨交易所管理辦法》的根本出發(fā)點和落腳點。該辦法通過明確職責(zé)、加強監(jiān)管、維護秩序等措施，為期貨市場的健康發(fā)展提供良好的制度保障，使得期貨市場能夠更好地服務(wù)實體經(jīng)濟，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。3、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項。選項A，期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確這些制度能夠規(guī)范交易行為，保障交易的順利進(jìn)行，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項之一。選項B，保證金是期貨交易的重要組成部分，其管理和使用制度關(guān)系到交易雙方的資金安全和市場的穩(wěn)定運行，所以保證金的管理和使用制度也應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中明確載明。選項C，在期貨交易中，不可避免會出現(xiàn)違規(guī)、違約行為，明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法，能夠?qū)κ袌鰠⑴c者起到約束作用，維護市場的正常秩序，因此該內(nèi)容應(yīng)在交易規(guī)則中體現(xiàn)。選項D，期貨市場具有一定的風(fēng)險性，風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序可以幫助期貨交易所應(yīng)對各種潛在風(fēng)險和突發(fā)狀況，保障市場的穩(wěn)健運行，這也是交易規(guī)則需要載明的重要內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的內(nèi)容均屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項，本題答案選ABCD。4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的（），實行資格管理制度。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.普通管理人員

【答案】：ABC

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)資格管理制度的適用對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，實行資格管理制度。董事在公司或機構(gòu)中承擔(dān)著重要的決策和監(jiān)督職責(zé)，其能力和素質(zhì)會對機構(gòu)的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響；監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督機構(gòu)的各項活動，保障機構(gòu)合規(guī)運作，對其進(jìn)行資格管理有助于確保監(jiān)督工作的有效性；高級管理人員負(fù)責(zé)機構(gòu)的日常經(jīng)營管理，他們的專業(yè)能力和管理水平直接關(guān)系到機構(gòu)的經(jīng)營狀況和市場競爭力。而普通管理人員通常不直接涉及到機構(gòu)的核心決策和關(guān)鍵監(jiān)督職能，所以并不在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)實行資格管理制度的范圍內(nèi)。因此，本題的正確答案是ABC。5、下列關(guān)于交易結(jié)算報告的表述中，正確的有（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)濟合同約定的時間內(nèi)進(jìn)行核實

B.客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

D.客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，不能視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算報告的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：當(dāng)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，期貨公司有責(zé)任在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)進(jìn)行核實。這有助于確保交易結(jié)算報告的準(zhǔn)確性和公正性，保障客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。B選項：客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。這是規(guī)范期貨交易流程的重要環(huán)節(jié)，通過明確的確認(rèn)方式，可以使交易結(jié)算報告的效力得到雙方認(rèn)可，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項表述正確。C選項：若客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。書面異議具有有據(jù)可查、明確表達(dá)意見等特點，有利于期貨公司準(zhǔn)確了解客戶訴求并進(jìn)行處理，該選項表述正確。D選項：通常情況下，若客戶未在約定時間內(nèi)提出異議，一般是可以視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)的，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過以下方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風(fēng)險承受評估報告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：投資知識測試經(jīng)營機構(gòu)通過投資知識測試可以了解普通投資者對相關(guān)投資知識的掌握程度。具備一定的投資知識是成為專業(yè)投資者的重要基礎(chǔ)，只有對投資知識有較為深入的了解，才可能在投資活動中做出更為理性和專業(yè)的決策。所以經(jīng)營機構(gòu)可以通過投資知識測試來謹(jǐn)慎評估投資者是否符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求，該選項正確。選項B：模擬交易模擬交易能夠讓經(jīng)營機構(gòu)觀察投資者在虛擬的交易環(huán)境中的操作和決策能力。在模擬交易過程中，投資者需要根據(jù)市場情況進(jìn)行買賣決策、風(fēng)險控制等操作，這可以反映出其實際的投資操作能力和對市場變化的應(yīng)對能力。因此，模擬交易是評估投資者是否適合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的一種有效方式，該選項正確。選項C：追加了解信息經(jīng)營機構(gòu)在評估普通投資者是否能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者時，僅依靠已有的一般性信息可能并不全面。通過追加了解信息，如投資者的投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況、收入來源等，可以更深入、全面地了解投資者的情況，從而更準(zhǔn)確地判斷其是否具備成為專業(yè)投資者的條件。所以追加了解信息也是謹(jǐn)慎評估的方式之一，該選項正確。選項D：風(fēng)險承受評估報告風(fēng)險承受評估報告主要是對投資者風(fēng)險承受能力的一種評估。雖然風(fēng)險承受能力是成為專業(yè)投資者的一個重要因素，但它通常是在投資者進(jìn)行適當(dāng)性評估時就已經(jīng)進(jìn)行過的常規(guī)評估內(nèi)容，并非專門針對普通投資者申請成為專業(yè)投資者時進(jìn)行謹(jǐn)慎評估所特有的方式。故該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。7、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)

B.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號.統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司.營業(yè)部.投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范

D.營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查營業(yè)部開戶及合同管理應(yīng)符合的條件。選項A營業(yè)部指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，且合同簽署人需獲得