期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升測試卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為B。2、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項(xiàng)B，不能單純以侵權(quán)訴訟請求來確定管轄；選項(xiàng)C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項(xiàng)D，也并非按照標(biāo)的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。3、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤Ｋ员绢}正確答案是C。4、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"5、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)報告的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告，經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項(xiàng)D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對所有客戶一視同仁，給予公平的對待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會導(dǎo)致對后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施時，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是B。"8、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。10、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"11、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計(jì)虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實(shí)際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項(xiàng)錯誤。-D選項(xiàng)：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項(xiàng)錯誤。12、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"13、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。14、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，“風(fēng)險最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為防范市場風(fēng)險，認(rèn)為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，風(fēng)險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風(fēng)險進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。16、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項(xiàng)D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。17、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配的客戶交易編碼當(dāng)日允許客戶使用不符合相關(guān)規(guī)定。一般來說，期貨交易的流程和規(guī)則有一定的時間安排和審核機(jī)制，當(dāng)日分配編碼后還需要完成一些必要的準(zhǔn)備工作，不會當(dāng)日就允許客戶使用，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，規(guī)定并非是一周后才允許客戶使用交易編碼。一周的時間過長，不符合期貨交易的時效性和正常操作流程，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，兩天內(nèi)允許使用也不符合準(zhǔn)確的規(guī)定，準(zhǔn)確的時間是下一交易日，并非寬泛的兩天內(nèi)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。18、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍限制，應(yīng)綜合考慮與結(jié)算業(yè)務(wù)直接相關(guān)且能體現(xiàn)結(jié)算會員實(shí)際能力和狀況的因素。選項(xiàng)A“資信和業(yè)務(wù)開展情況”直接關(guān)系到結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)操作能力，資信良好、業(yè)務(wù)開展順利的結(jié)算會員通常更能勝任全面的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信不佳、業(yè)務(wù)開展不良的結(jié)算會員可能會給結(jié)算業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結(jié)算業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色。選項(xiàng)C“人員情況”雖然對結(jié)算業(yè)務(wù)有一定影響，但并非直接決定結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵因素，人員多不一定業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。選項(xiàng)D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結(jié)算業(yè)務(wù)的操作能力和信用風(fēng)險，盈利好不一定在結(jié)算業(yè)務(wù)上不存在問題。因此，正確答案是A。"19、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，但批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。所以答案選A。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"22、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風(fēng)險有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗(yàn)，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，乙期貨公司雖在風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選A。23、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A向期貨交易所報告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報告途徑，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個主體可以指定交割倉庫。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負(fù)責(zé)具體指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬分支，主要負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務(wù)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)會員的合法權(quán)益等，其重點(diǎn)在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，交割倉庫是期貨交易中實(shí)物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進(jìn)行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。26、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴(yán)重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項(xiàng)A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴(yán)重時應(yīng)有的處理要求。選項(xiàng)B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內(nèi)限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處，也未體現(xiàn)出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項(xiàng)C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達(dá)到對情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強(qiáng)度，不能有效警示和遏制此類嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項(xiàng)D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當(dāng)前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機(jī)會，這種處理方式全面且嚴(yán)格，符合對從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。27、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實(shí)交易指令的下達(dá)情況，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，答案選D。""28、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。29、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作，所以選項(xiàng)A正確。對于選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權(quán)力對期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，因此選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實(shí)財務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B表述錯誤。選項(xiàng)C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選B。31、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟(jì)活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“強(qiáng)制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實(shí)施的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)執(zhí)行的強(qiáng)制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，“取之于市場、用之于市場”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項(xiàng)來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。在本題中，小李并沒有實(shí)施主動泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進(jìn)行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強(qiáng)調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實(shí)施了以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實(shí)施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。33、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問題，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。34、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"35、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時

B.真實(shí)、及時、完整

C.及時、準(zhǔn)確、完整

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。真實(shí)是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準(zhǔn)確意味著信息要精準(zhǔn)無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項(xiàng)A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點(diǎn)在于其本身的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，而非申報的及時性；選項(xiàng)B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項(xiàng)C缺少“真實(shí)”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實(shí)，即使及時、準(zhǔn)確、完整也沒有實(shí)際意義。綜上所述，正確答案是D。36、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負(fù)責(zé)人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。37、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是與期貨公司進(jìn)行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項(xiàng)A表述錯誤。選項(xiàng)B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。38、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：3年對應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：5年和3年的對應(yīng)關(guān)系錯誤，所以C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：3年和5年的對應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。39、首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官培訓(xùn)考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。40、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進(jìn)行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進(jìn)行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)C客戶與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項(xiàng)D經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。41、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項(xiàng)，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。42、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負(fù)責(zé)代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會員作為保證金的實(shí)際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。43、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲蟾婢涂梢韵葓?zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機(jī)會自行糾正錯誤，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。44、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。""45、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項(xiàng)A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達(dá)的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。47、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢是首席風(fēng)險官的重要職責(zé)之一。首席風(fēng)險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項(xiàng)時，有權(quán)進(jìn)行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項(xiàng)B：負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)范圍。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)在于對公司的風(fēng)險管控和合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，而非直接負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項(xiàng)不屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項(xiàng)C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險官的職責(zé)內(nèi)容。首席風(fēng)險官需確保公司建立健全有效的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以保障公司的經(jīng)營風(fēng)險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項(xiàng)D：按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查是首席風(fēng)險官應(yīng)盡的職責(zé)。首席風(fēng)險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，以維護(hù)市場秩序和投資者利益，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。綜上，答案選B。48、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項(xiàng)A，舉報只是一種行為，不一定會導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實(shí)違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應(yīng)情形，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實(shí)際情況的，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會錄入，所以D項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。50、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷：A選項(xiàng)：以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這種行為嚴(yán)重違反了期貨公司應(yīng)履行的誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，損害了客戶的利益。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司必須切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益，嚴(yán)禁此類不當(dāng)交易行為，所以該選項(xiàng)說法錯誤。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會規(guī)定了客戶委托的初始資產(chǎn)最低限額，這是為了確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險承受能力以及交易的規(guī)范性。期貨公司必須嚴(yán)格遵守這一規(guī)定，接受低于規(guī)定最低限額的客戶委托屬于違規(guī)操作，因此該選項(xiàng)說法錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素影響。無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，都違背了期貨市場的風(fēng)險屬性和監(jiān)管原則。期貨公司不得向任何客戶（包括甲公司）做出此類承諾，所以該選項(xiàng)說法錯誤。D選項(xiàng)：風(fēng)險管理是期貨公司運(yùn)營的重要環(huán)節(jié)，對于所有客戶都應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一且嚴(yán)格的風(fēng)險管理要求，不能因?yàn)榧坠镜奶厥馍矸荻m當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)。降低風(fēng)險管理要求可能會增加期貨公司自身的經(jīng)營風(fēng)險，也不利于期貨市場的穩(wěn)定有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)說法錯誤。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)的說法均是錯誤的。2、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的結(jié)算科目格式與期貨交易所保持一致是必要的。統(tǒng)一的格式有助于數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確傳遞和處理，避免因格式差異導(dǎo)致信息誤解或處理錯誤，保證結(jié)算工作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算科目的內(nèi)容體現(xiàn)了具體的結(jié)算項(xiàng)目和業(yè)務(wù)信息。只有全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所的結(jié)算科目內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)相同，從而準(zhǔn)確計(jì)算和記錄非結(jié)算會員的各項(xiàng)權(quán)益和交易情況，保證結(jié)算結(jié)果的公正性和一致性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C處理日期直接關(guān)系到結(jié)算業(yè)務(wù)的時效性和準(zhǔn)確性。如果全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所對結(jié)算科目的處理日期不一致，會導(dǎo)致結(jié)算數(shù)據(jù)在時間維度上出現(xiàn)偏差，影響資金的劃轉(zhuǎn)、權(quán)益的確認(rèn)等重要業(yè)務(wù)操作，所以處理日期應(yīng)當(dāng)保持一致，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D處理方式涉及到結(jié)算業(yè)務(wù)的具體操作流程和方法。統(tǒng)一的處理方式能夠保證結(jié)算業(yè)務(wù)按照相同的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，避免因處理方式不同而產(chǎn)生差異和混亂，確保整個結(jié)算體系的平穩(wěn)運(yùn)行，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ABCD。3、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購最低金額

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，充分考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從多個維度規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求是必要且合理的。選項(xiàng)A，收入水平能夠在一定程度上反映投資者的經(jīng)濟(jì)狀況和資金實(shí)力，收入水平較高的投資者在面對投資風(fēng)險時往往有更強(qiáng)的承受能力，所以可以作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個方面。選項(xiàng)B，資產(chǎn)規(guī)模也是衡量投資者經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險能力的重要指標(biāo)。擁有較大資產(chǎn)規(guī)模的投資者在投資活動中更具穩(wěn)定性和抗風(fēng)險能力，因此資產(chǎn)規(guī)?？勺鳛闇?zhǔn)入要求的考量因素。選項(xiàng)C，風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力是投資者參與投資活動的關(guān)鍵因素。具備較強(qiáng)風(fēng)險識別能力的投資者能夠更準(zhǔn)確地評估投資風(fēng)險，而有足夠風(fēng)險承擔(dān)能力的投資者才能在面對風(fēng)險時不至于遭受難以承受的損失，所以這兩方面是規(guī)定準(zhǔn)入要求的重要內(nèi)容。選項(xiàng)D，設(shè)置投資認(rèn)購最低金額可以篩選出有一定資金實(shí)力和投資意愿的投資者，避免不具備相應(yīng)投資能力的投資者盲目參與，所以投資認(rèn)購最低金額也可作為準(zhǔn)入要求之一。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)均符合規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求可以考慮的方面，故本題全選。4、不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括（）。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形。選項(xiàng)A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。這是因?yàn)檫@些負(fù)責(zé)人在之前的崗位上有違法違紀(jì)行為，其職業(yè)操守和管理能力可能存在問題，在解除職務(wù)后的5年內(nèi)，難以判定其是否已完全整改并具備擔(dān)任期貨公司相關(guān)重要職務(wù)的條件，所以在規(guī)定時間內(nèi)限制其任職資格，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年同樣不得申請。這些專業(yè)人員憑借專業(yè)知識為相關(guān)領(lǐng)域提供服務(wù)，一旦因違法違紀(jì)被撤銷資格，說明其在專業(yè)工作中未能遵守相關(guān)規(guī)定和職業(yè)道德，在被撤銷資格后的5年內(nèi)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格存在較大風(fēng)險，所以對其進(jìn)行任職資格限制，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年也不可以申請。被開除通常是因?yàn)閲?yán)重違反單位規(guī)章制度或法律法規(guī)，其行為不符合從業(yè)要求。在被開除后的5年內(nèi)，其行為和態(tài)度是否轉(zhuǎn)變難以確定，為保障期貨公司的合規(guī)運(yùn)營，對這類人員進(jìn)行一定期限的任職資格限制，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。國家機(jī)關(guān)工作人員有其自身的工作職責(zé)和職業(yè)規(guī)范，為避免利益沖突、保證公職履行的公正性和獨(dú)立性，不允許其在期貨公司擔(dān)任此類職務(wù)。同時，法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員也應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形，本題答案選ABCD。5、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?/p>

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，為確保保全措施的有效性和執(zhí)行的順利進(jìn)行，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且必要的舉措。因?yàn)槿绻试S會員資格轉(zhuǎn)讓，那么保全的目的就難以實(shí)現(xiàn)，可能導(dǎo)致相關(guān)權(quán)益無法得到保障，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保并非是在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后必須采取的措施。保全會員交易席位主要是針對會員資格及交易席位本身的權(quán)益采取限制措施，而要求提供擔(dān)保通常是在其他特定的保全情形或有明確法律規(guī)定的情況下才會實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C人民法院保全會員交易席位，主要是限制其轉(zhuǎn)讓等處分行為，并不必然要停止該會員交易席位的使用。停止交易席位使用會對會員的正常經(jīng)營和市場交易秩序產(chǎn)生較大影響，在沒有法律明確規(guī)定或特殊情況時，一般不會采取該措施，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D在執(zhí)行過程中，當(dāng)需要實(shí)現(xiàn)相關(guān)保全權(quán)益時，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是可行的執(zhí)行方式。這有助于保障債權(quán)人的合法權(quán)益，使保全措施最終得以落實(shí)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。6、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)屬于重大事項(xiàng)，會對期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管部門，對這些事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)，能夠確保期貨公司在進(jìn)行此類重大變革時，符合法律法規(guī)和市場監(jiān)管要求，保障市場的平穩(wěn)運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，所以該項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍，意味著其經(jīng)營活動的性質(zhì)和范圍發(fā)生了改變。不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險特征、監(jiān)管要求和市場影響。例如，開展新的期貨業(yè)務(wù)品種或者拓展至其他金融相關(guān)業(yè)務(wù)，都需要具備相應(yīng)的專業(yè)能力、風(fēng)險管理能力和合規(guī)運(yùn)營能力。因此，必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，以確保期貨公司在變更業(yè)務(wù)范圍后能夠穩(wěn)健運(yùn)營，維護(hù)市場的正常秩序。選項(xiàng)C期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，可能會改變公司的財務(wù)實(shí)力、股權(quán)控制關(guān)系和治理結(jié)構(gòu)。注冊資本的變更直接影響公司的資本充足率和抗風(fēng)險能力，而股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整可能會導(dǎo)致公司決策層和管理層的變動，進(jìn)而影響公司的經(jīng)營策略和運(yùn)營穩(wěn)定性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對此進(jìn)行批準(zhǔn)，可以嚴(yán)格把關(guān)，防止不符合條件的股東進(jìn)入，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場的健康發(fā)展。選項(xiàng)D新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，會對期貨公司的控制權(quán)和決策產(chǎn)生重大影響。持有較大股權(quán)比例的股東對公司的經(jīng)營方針、重大決策等具有重要的話語權(quán)。新股東的加入或者控股股東的變更，可能會給公司帶來新的經(jīng)營理念和發(fā)展戰(zhàn)略，但同時也可能帶來一定的風(fēng)險。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)此類事項(xiàng)，有助于篩選優(yōu)質(zhì)股東，防范潛在風(fēng)險，保護(hù)投資者和市場的利益。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均正確。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。

A.予以警告

B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

C.撤銷任職資格

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的相關(guān)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A分析“予以警告”通常是針對一些情節(jié)相對較輕、尚未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為所采取的一種較輕的處罰方式。但對于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益這種較為嚴(yán)重的違法行為，“予以警告”處罰力度過輕，不能有效遏制此類行為，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B分析“沒收違法所得，并處3萬元以下罰款”是一種較為常見且合理的處罰措施。沒收違法所得能夠直接剝奪違法者通過違法行為所獲取的經(jīng)濟(jì)利益，從經(jīng)濟(jì)層面給予制裁；并處一定金額的罰款，進(jìn)一步加大了對違法行為的懲處力度。這種處罰方式既體現(xiàn)了對違法行為的否定，又能起到一定的威懾作用，符合對該類違法行為的處罰要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析“撤銷任職資格”是一項(xiàng)較為嚴(yán)厲的處罰措施，一般適用于情節(jié)嚴(yán)重的違法行為。如果不論情節(jié)輕重直接撤銷任職資格，可能會導(dǎo)致處罰與違法行為的嚴(yán)重程度不匹配。對于一些情節(jié)較輕的該類違法行為，直接撤銷任職資格過于嚴(yán)苛，所以選項(xiàng)C表述不準(zhǔn)確，予以排除。選項(xiàng)D分析“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”體現(xiàn)了處罰的層次性和合理性。對于情節(jié)嚴(yán)重的收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的行為，通過暫?；蛘叱蜂N其任職資格，能夠有效限制違法者在相關(guān)行業(yè)的從業(yè)活動，防止其繼續(xù)利用職務(wù)便利實(shí)施違法行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨

A.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷