期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題密卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。因此本題答案選B。"2、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時(shí)，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬(wàn)、B選項(xiàng)2000萬(wàn)以及C選項(xiàng)3000萬(wàn)的金額相對(duì)較少，無(wú)法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。所以本題選D。"3、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格核準(zhǔn)是基于期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地，而非營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，核準(zhǔn)主體是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。4、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過(guò)的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專門委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。5、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。6、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。7、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，在特定經(jīng)驗(yàn)條件下學(xué)歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合該學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)要求，只有選項(xiàng)D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。它主要是期貨交易中對(duì)客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，通過(guò)該比例能夠反映期貨公司的資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。該比例合理，表明期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。選項(xiàng)C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。它體現(xiàn)了期貨公司的債務(wù)負(fù)擔(dān)和財(cái)務(wù)杠桿程度。如果負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例過(guò)高，說(shuō)明期貨公司的債務(wù)壓力較大，面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財(cái)務(wù)狀況相對(duì)穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。選項(xiàng)D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中不可或缺的指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了保證履約結(jié)算的順利進(jìn)行而預(yù)先準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，可以確保期貨公司在交易過(guò)程中有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。綜上，答案選A。9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來(lái)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動(dòng)行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對(duì)會(huì)員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是D。10、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。分析A選項(xiàng)在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，A選項(xiàng)符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。分析B選項(xiàng)該選項(xiàng)只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒(méi)有明確賠償額的上限，在實(shí)際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過(guò)損失的百分之六十的規(guī)定，此選項(xiàng)表述不完整，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析C選項(xiàng)規(guī)定中賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，而該選項(xiàng)說(shuō)賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析D選項(xiàng)期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易，其行為存在過(guò)錯(cuò)，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)召開會(huì)議的時(shí)間要求。對(duì)于期貨公司股東會(huì)的會(huì)議召開頻率，相關(guān)法規(guī)有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，每1個(gè)月召開一次股東會(huì)會(huì)議，頻率過(guò)高，對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)，在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，無(wú)需如此頻繁地召開股東會(huì)，會(huì)增加公司的運(yùn)營(yíng)成本和管理負(fù)擔(dān)，所以該項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)B，每3個(gè)月召開一次股東會(huì)會(huì)議，同樣過(guò)于頻繁，從期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際來(lái)看，這樣的頻次不利于公司集中精力開展業(yè)務(wù)，因此該項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，每半年召開一次股東會(huì)會(huì)議，雖然較每1個(gè)月和每3個(gè)月的頻率有所降低，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這并非期貨公司股東會(huì)召開的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間間隔，所以該項(xiàng)也可排除。選項(xiàng)D，每1年召開一次股東會(huì)會(huì)議，這是符合相關(guān)規(guī)定的。這一規(guī)定既保證了股東能夠定期對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，又不會(huì)因會(huì)議過(guò)于頻繁而影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。12、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場(chǎng)禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來(lái)分析正確答案。選項(xiàng)A：市場(chǎng)禁入市場(chǎng)禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒(méi)有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。13、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的申請(qǐng)形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對(duì)于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項(xiàng)通常會(huì)要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項(xiàng)A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請(qǐng)信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，同時(shí)提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請(qǐng)的規(guī)范要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無(wú)法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請(qǐng)所需的各項(xiàng)信息，不能有效保障申請(qǐng)流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請(qǐng)的方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問(wèn)題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，不適合作為正式的申請(qǐng)途徑，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。14、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過(guò)程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過(guò)實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。15、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項(xiàng)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過(guò)損失的30%也是錯(cuò)誤的；D選項(xiàng)不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。16、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會(huì)需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和信用狀況，這兩類信息對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)只能代表從業(yè)人員過(guò)去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。17、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)客戶資料時(shí)應(yīng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提交修改申請(qǐng)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請(qǐng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請(qǐng)工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。18、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。19、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中有機(jī)會(huì)接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長(zhǎng).首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離

C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨公司高級(jí)管理人員相關(guān)規(guī)定逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事長(zhǎng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。這是為了保證公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立性和公正性，避免因親屬關(guān)系可能帶來(lái)的利益輸送或決策不公正等問(wèn)題。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B建立崗位責(zé)任制度，實(shí)現(xiàn)不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個(gè)相互制約的崗位而導(dǎo)致的內(nèi)部控制失效，降低公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效率和決策的科學(xué)性。所以期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司解聘高級(jí)管理人員職務(wù)時(shí)，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)楦呒?jí)管理人員對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，其任免情況關(guān)乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經(jīng)營(yíng)，監(jiān)管部門有必要及時(shí)掌握相關(guān)信息以進(jìn)行有效監(jiān)管。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事能夠?qū)镜闹卮鬀Q策提供獨(dú)立、客觀的意見，增強(qiáng)公司決策的公正性和透明度，保護(hù)中小股東和客戶的利益。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。21、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A.國(guó)家工商總局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試所用試卷的編制主體。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試所用試卷的編制并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。不過(guò)，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制測(cè)試投資者的試卷，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。22、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，與期貨賬戶信息備案無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過(guò)兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"24、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無(wú)可用保證金時(shí)，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過(guò)錯(cuò)。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求就判定孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過(guò)錯(cuò)程度來(lái)確定賠償責(zé)任。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C孫某在賬戶沒(méi)有可用保證金時(shí)，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過(guò)錯(cuò)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬(wàn)元，80%即4.8萬(wàn)元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時(shí)客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過(guò)程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來(lái)管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。26、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無(wú)需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對(duì)客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解。“事前”即事情發(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評(píng)估客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對(duì)于業(yè)務(wù)開展過(guò)程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無(wú)幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤?！盁o(wú)需”則明顯錯(cuò)誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。27、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來(lái)指導(dǎo)和監(jiān)督自身對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等，雖然在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，但并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。29、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

C.五萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金標(biāo)準(zhǔn)?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金，答案選A。30、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)

B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無(wú)權(quán)追回

C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。A選項(xiàng)：C期貨公司將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益。客戶作為交易主體，對(duì)這部分差價(jià)利息所形成的利潤(rùn)擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進(jìn)行交易，其利用高于或低于客戶指令價(jià)格交易獲取差價(jià)利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項(xiàng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司的這種獲利方式是不正當(dāng)?shù)?，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非非法所得，而是屬于客戶應(yīng)得的利潤(rùn)，期貨公司無(wú)權(quán)占有，所以不應(yīng)沒(méi)收為國(guó)有，而應(yīng)返還給客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動(dòng)時(shí)小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)針對(duì)客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來(lái)面目去認(rèn)識(shí)和處理問(wèn)題。這一概念在期貨交易的分析、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)對(duì)客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場(chǎng)的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對(duì)客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。32、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來(lái)看，客戶是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過(guò)交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來(lái)執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。33、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)在無(wú)正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，維護(hù)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免。因此，答案選B。34、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)。會(huì)員制期貨交易所是一種不以營(yíng)利為目的的期貨交易所組織形式。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的法定代表人。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領(lǐng)導(dǎo)職位，在會(huì)員制期貨交易所中通常不存在董事長(zhǎng)這一職務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持理事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，以確保其合規(guī)運(yùn)行，并不承擔(dān)法定代表人的職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選B。35、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的職責(zé)。選項(xiàng)A，審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理一般由總經(jīng)理等負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)的高級(jí)管理人員承擔(dān)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作。選項(xiàng)C，雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官在一定程度上會(huì)對(duì)公司的高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責(zé)。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。36、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國(guó)債買賣記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價(jià)證券的交易活動(dòng)，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析記賬式國(guó)債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國(guó)債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國(guó)債是政府發(fā)行的債券，其交易市場(chǎng)和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析股票對(duì)賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場(chǎng)中參與股票買賣的具體情況，包括交易時(shí)間、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動(dòng)，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對(duì)象是有價(jià)證券，而商品期貨交易的對(duì)象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)判斷審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策制定、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，包括對(duì)期貨交易所的設(shè)立進(jìn)行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)正是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設(shè)立的審批，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其受托客戶和非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，也就無(wú)法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。39、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)繳納的費(fèi)用相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，管理費(fèi)通常是在對(duì)特定事務(wù)或主體進(jìn)行管理過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，在期貨市場(chǎng)中，管理費(fèi)一般不是期貨交易所按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場(chǎng)的特定費(fèi)用，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)的收費(fèi)項(xiàng)目，和期貨市場(chǎng)的運(yùn)行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費(fèi)用沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。監(jiān)管費(fèi)是為了維持期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行、保障市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費(fèi)用，符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)是期貨交易過(guò)程中，交易參與者在進(jìn)行交易時(shí)所產(chǎn)生的費(fèi)用，并非期貨交易所按照國(guó)家規(guī)定向期貨市場(chǎng)繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A“1個(gè)月”、B“三個(gè)月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時(shí)間。所以本題正確答案選C。41、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但取得期貨交易所會(huì)員資格并不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它有權(quán)對(duì)會(huì)員資格進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項(xiàng)A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過(guò)對(duì)信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場(chǎng)交易信息的透明度和真實(shí)性，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要手段。通過(guò)查處違法行為，可以打擊市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、欺詐等行為，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場(chǎng)主體的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。43、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以本題答案選A。"44、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒(méi)有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。45、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。46、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)收入的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，按經(jīng)營(yíng)收入的30%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有這樣的要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)計(jì)算方式可能存在差異，以經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后下達(dá)交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)的誘騙，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：題干中沒(méi)有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達(dá)交易指令是基于自己對(duì)行情的判斷，而非期貨公司使用不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：題干明確指出，李某下達(dá)了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)行情后，擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的情況，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選C。48、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.中國(guó)證券協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨公司：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券公司：證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券協(xié)會(huì)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場(chǎng)客戶開戶的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。49、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)督等，但并非對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其有權(quán)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開展工作，本身不是對(duì)期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的獨(dú)立主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營(yíng)權(quán)

C.決策權(quán)

D.報(bào)告權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職責(zé)及權(quán)利來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：知情權(quán)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況等信息，所以切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其更好地履行監(jiān)督職責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：經(jīng)營(yíng)權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)是公司管理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理而擁有的權(quán)力，主要由公司的經(jīng)理層等執(zhí)行機(jī)構(gòu)行使，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決策權(quán)決策權(quán)一般掌握在公司的股東會(huì)、董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)手中，他們負(fù)責(zé)對(duì)公司的重大事項(xiàng)作出決策，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要負(fù)責(zé)監(jiān)督，而非決策，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：報(bào)告權(quán)報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)有向上級(jí)或有關(guān)方面報(bào)告情況的權(quán)力，這與監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況應(yīng)享有的核心權(quán)利不符，保障其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告權(quán)并不能直接實(shí)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非會(huì)員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問(wèn)題的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

B.非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定

C.非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)定既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)

D.期貨交易所應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議是合理且規(guī)范的處理方式。這樣可以保證異議的記錄和追溯，便于雙方進(jìn)行溝通和解決問(wèn)題，因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間在結(jié)算協(xié)議中明確約定，能夠使雙方對(duì)于結(jié)算報(bào)告的查詢事宜有清晰的依據(jù)，避免在實(shí)際操作過(guò)程中出現(xiàn)查詢時(shí)間、方式不明確等糾紛，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議，從業(yè)務(wù)流程和效率角度考慮，將其視為確認(rèn)是符合邏輯的。這有助于及時(shí)完成結(jié)算流程，提高交易效率，故該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員是與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司簽訂結(jié)算協(xié)議，其對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)應(yīng)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出，由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行處理，而不是由期貨交易所來(lái)核實(shí)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。2、?下列屬于期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。?

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)日前4個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以選項(xiàng)A符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，而不是4個(gè)月。因此選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤，不符合要求。選項(xiàng)C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，這是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，能夠保障該業(yè)務(wù)的規(guī)范、有序開展，也是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。3、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)具備的條件。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件之一。因?yàn)槠谪浌緺I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和操作能力，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其擁有基本的專業(yè)素養(yǎng)和知識(shí)儲(chǔ)備，故該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，這一要求有助于確保負(fù)責(zé)人具備較為系統(tǒng)的知識(shí)體系和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中涉及的各種復(fù)雜問(wèn)題，并且在應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面有更開闊的視野和思維方式，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。在相關(guān)規(guī)定中，此測(cè)試并非此職位任職資格的必備條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可以使負(fù)責(zé)人更好地應(yīng)對(duì)實(shí)際工作中的各種情況，熟悉市場(chǎng)規(guī)則和行業(yè)動(dòng)態(tài)，提高營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。4、某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無(wú)法正常營(yíng)業(yè)，現(xiàn)需要申請(qǐng)停業(yè)。該公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報(bào)告

C.停業(yè)決議書

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)所需提交材料的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是期貨公司表達(dá)申請(qǐng)停業(yè)意愿的正式文件，能明確表明公司的訴求和基本情況，是申請(qǐng)停業(yè)時(shí)必不可少的材料之一。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報(bào)告對(duì)于保障客戶權(quán)益至關(guān)重要。在期貨公司停業(yè)過(guò)程中，客戶資產(chǎn)的妥善處理是關(guān)鍵問(wèn)題，該報(bào)告需詳細(xì)說(shuō)明公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處理方案和進(jìn)展情況，以便監(jiān)管部門了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和保障措施。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C停業(yè)決議書體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于停業(yè)這一重大事項(xiàng)的決策過(guò)程和結(jié)果，通常需要經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部相關(guān)程序和決策機(jī)構(gòu)的通過(guò)，是申請(qǐng)停業(yè)的重要依據(jù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司申請(qǐng)停業(yè)應(yīng)提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其是否屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員禁止從事的行為。選項(xiàng)A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)，這明顯違反了相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定和程序。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)需要獲得相應(yīng)的許可，若未經(jīng)許可擅自開展，不僅會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序，還可能給投資者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，意味著證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員直接參與到客戶的期貨交易操作中。而中間介紹業(yè)務(wù)的主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶等，其自身不應(yīng)直接代理客戶進(jìn)行交易、結(jié)算和交割等核心業(yè)務(wù)，這種行為超出了其職責(zé)范圍，所以是禁止的。選項(xiàng)C收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨交易中非常關(guān)鍵且敏感的操作，應(yīng)該由專門的有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或環(huán)節(jié)來(lái)處理。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行這些操作，容易引發(fā)資金管理混亂和風(fēng)險(xiǎn)，所以該行為也是被禁止的。選項(xiàng)D審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員應(yīng)盡的職責(zé)之一。通過(guò)審查開戶資料和身份真實(shí)性，可以有效防范非法開戶、洗錢等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和安全，因此該項(xiàng)不屬于禁止行為。綜上，答案選ABC。6、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估

C.對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，需要謹(jǐn)慎對(duì)待并做好相關(guān)管理。A選項(xiàng)，根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是十分必要的。不同的法人投資者和經(jīng)濟(jì)組織在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)作上存在差異，只有構(gòu)建符合自身實(shí)際的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，才能有效地規(guī)范交易行為，防范風(fēng)險(xiǎn)。B選項(xiàng)，對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估能夠讓法人投資者及經(jīng)濟(jì)組織清楚了解自身在內(nèi)部管理方面的優(yōu)勢(shì)與不足。通過(guò)評(píng)估可以發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題，及時(shí)采取措施加以改進(jìn)，以確保交易業(yè)務(wù)的順利開展。C選項(xiàng)，對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估同樣重要。金融期貨交易市場(chǎng)復(fù)雜多變，存在各種風(fēng)險(xiǎn)因素，準(zhǔn)確評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力有助于合理制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，增強(qiáng)在市場(chǎng)中的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。D選項(xiàng)，綜合考慮以上各方面因素，審慎決定是否參與金融期貨交易是理性且必要的決策方式。參與金融期貨交易如果沒(méi)有完善的制度和足夠的能力支持，可能會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)該權(quán)衡利弊，謹(jǐn)慎做出決策。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)采取的正確做法，故本題答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，C5類投資者可購(gòu)買或接受的產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)包括()。

A.R5、R6

B.R7、R8

C.R3、R4

D.R1、R2

【答案】：CD

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中C5類投資者可購(gòu)買或接受產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的了解。C5類投資者屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的投資者類別。一般來(lái)說(shuō)，在投資者適當(dāng)性管理體系中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從低到高劃分，R1、R2為低風(fēng)險(xiǎn)，R3為中風(fēng)險(xiǎn)，R4為中高風(fēng)險(xiǎn)，R5及以上為高風(fēng)險(xiǎn)。C5類投資者具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，能夠購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高的產(chǎn)品或服務(wù)，但并非所有高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品都適合。選項(xiàng)A中的R5、R6通常是高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，超出了C5類投資者可購(gòu)買或接受的常規(guī)范圍；選項(xiàng)B中的R7、R8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)更高，更不符合C5類投資者的適配要求。而選項(xiàng)C的R3、R4和選項(xiàng)D的R1、R2，這些風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較為合理，在C5類投資者可購(gòu)買或接受的范圍之內(nèi)。所以本題答案選CD。8、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利潤(rùn)

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查某機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易且客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍。選項(xiàng)A交易手續(xù)費(fèi)是客戶在進(jìn)行交易過(guò)程中必然會(huì)產(chǎn)生的費(fèi)用。當(dāng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易，導(dǎo)致客戶的交易未能正常按指令進(jìn)行，那么客戶所支付的交易手續(xù)費(fèi)就成為了其損失的一部分。所以機(jī)構(gòu)需要賠償客戶的交易手續(xù)費(fèi)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B稅金是基于正常交易而產(chǎn)生的費(fèi)用支出。由于機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，使得客戶原本正常交易應(yīng)有的狀態(tài)被破壞，稅金這部分支出也因異常情況而產(chǎn)生額外損失，因此該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償稅金，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C利潤(rùn)是具有不確定性的，它受到市場(chǎng)多種因素的影響，不是一個(gè)必然會(huì)實(shí)現(xiàn)的金額。即使機(jī)構(gòu)按照客戶指令入市交易，也不能保證客戶一定會(huì)獲得利潤(rùn)。所以不能將利潤(rùn)列入該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶的保證金被占用期間，會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失。機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，導(dǎo)致客戶的保證金未能正常發(fā)揮其預(yù)期作用，客戶損失了這部分保證金在合理使用情況下可能產(chǎn)生的利息，所以機(jī)構(gòu)需要賠償利息，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。9、對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求。嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的監(jiān)管權(quán)限相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A宣告公司破產(chǎn)是一個(gè)特定的法律程序，通常由人民法院根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等相關(guān)法律規(guī)定來(lái)進(jìn)行。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不具備宣告期貨公司破產(chǎn)的權(quán)力。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況，撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可。通過(guò)撤銷部分業(yè)務(wù)許可，可促使期貨公司集中精力改善經(jīng)營(yíng)狀況，同時(shí)也是一種較為靈活的監(jiān)管手段，能避免對(duì)市場(chǎng)造成過(guò)度沖擊。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司的分支機(jī)構(gòu)如果存在問(wèn)題，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到要求，嚴(yán)重影響正