期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運營、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護交易場所的正常運轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。2、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的判定原則。選項A：在法律責(zé)任判定中，依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任承擔(dān)是合理且符合法律邏輯的。因為只有明確了因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各主體在損失形成過程中的作用和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小。在期貨經(jīng)濟合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失的情況下，不同的無效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關(guān)系確定責(zé)任承擔(dān)能夠做到公平合理，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說客戶不承擔(dān)責(zé)任。若客戶自身存在一定過錯且該過錯與損失存在因果關(guān)系，那么客戶可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)濟合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時，不能簡單地就規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任。責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體的無效行為以及各主體的過錯程度等因素來確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項錯誤。選項D：同樣，不能直接認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的劃分要基于對無效行為與損失之間因果關(guān)系的分析，可能存在客戶自身過錯較大從而需承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時的報告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項B，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨立董事職務(wù)時需在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項C，監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會會議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的規(guī)定。選項D，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對于期貨公司免除董事長職務(wù)，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。4、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風(fēng)險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風(fēng)險等級（R1-R5），通常要求投資者的風(fēng)險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風(fēng)險等級等于或低于其自身風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風(fēng)險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購買或接受R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R4風(fēng)險等級相對較高，超出了C3類投資者的風(fēng)險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-C選項：C5類投資者是風(fēng)險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購買或接受R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R3風(fēng)險等級高于C2類投資者的風(fēng)險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選C。5、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風(fēng)險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。6、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，會員應(yīng)向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。7、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"8、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關(guān)損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。9、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)范圍內(nèi)。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題答案選A。10、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，謹(jǐn)慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹(jǐn)慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務(wù)時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風(fēng)險，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。11、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級

A.信用

B.風(fēng)險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險特征和程度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風(fēng)險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險狀況，這是經(jīng)營機構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風(fēng)險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。13、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。14、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。由此可知本題正確答案為選項C。選項A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。15、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"16、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官報告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險官的職責(zé)是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。17、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時，若在3個月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當(dāng)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項C正確。選項D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產(chǎn)管理計劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。18、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進行透支交易產(chǎn)生損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所與期貨公司達成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔(dān)全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應(yīng)承擔(dān)一定的交易風(fēng)險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險等多種因素，所以選項D正確。19、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重時應(yīng)受到的刑罰相關(guān)規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應(yīng)性質(zhì)極為惡劣、危害后果極其嚴(yán)重的犯罪情形。而擅自設(shè)立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于擅自設(shè)立證券交易所且情節(jié)嚴(yán)重的情況，應(yīng)判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質(zhì)比較輕微的犯罪，擅自設(shè)立證券交易所情節(jié)嚴(yán)重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴(yán)重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風(fēng)險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負(fù)債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金。這樣能確保每個交易日的交易風(fēng)險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負(fù)債結(jié)算制度無法像每日無負(fù)債結(jié)算制度那樣及時有效地控制風(fēng)險。所以本題正確答案是A。"21、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌模粦?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""22、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A表述正確。選項B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項排除。選項C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯誤，應(yīng)為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項排除。選項D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯誤，故D選項排除。綜上，本題正確答案是A。23、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，以及提供了選項A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內(nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補充完整題目，可進一步為本題生成解析。"24、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項A錯誤。選項B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項B表述不準(zhǔn)確。選項C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。25、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準(zhǔn)計算價值為1000萬元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定結(jié)果步驟一計算得出的800萬元和步驟二計算得出的1200萬元，800萬元較低。所以該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于800萬元。綜上，答案選C。26、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"27、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。選項A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度。在會員分級結(jié)算制度下，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場風(fēng)險，當(dāng)市場出現(xiàn)重大風(fēng)險、個別結(jié)算會員無法履約時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補風(fēng)險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風(fēng)險準(zhǔn)備金制度風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險防范措施，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風(fēng)險、防止價格過度波動而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)對應(yīng)申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。30、期貨公司終止分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。

A.分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時應(yīng)提交申請材料的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)，需向分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交申請材料。選項A，分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機構(gòu)的申請材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機構(gòu)終止這類具體事務(wù)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機構(gòu)申請材料的主體。選項D，當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊等行政管理工作，與期貨公司分支機構(gòu)終止的申請?zhí)峤恢黧w無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。31、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務(wù)相關(guān)事項正確性的判斷。選項A，期貨公司撰寫研究分析報告應(yīng)基于客觀真實的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，可能會誤導(dǎo)投資者，所以該選項錯誤。選項B，期貨公司對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，該選項正確。選項C，要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實際情況來制定報告提交的時間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項錯誤。選項D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報告的重點應(yīng)是基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊涂陀^的結(jié)論，而不是單純?yōu)榱宋蛻簟Ｈ绻^于注重吸引客戶而忽視了報告的科學(xué)性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)的了解。我們來分析每個選項：-選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項正確。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對市場主體及其行為進行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項錯誤。-選項D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對客戶資料進行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進行風(fēng)險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據(jù)某一個風(fēng)險等級無法準(zhǔn)確反映投資組合的整體風(fēng)險狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風(fēng)險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風(fēng)險，無法為投資者提供準(zhǔn)確的風(fēng)險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風(fēng)險，不能客觀地反映其整體風(fēng)險水平。而應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險信息，符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以本題正確答案是D。35、下列哪個部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負(fù)責(zé)對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督，但并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。選項B，財政部的職責(zé)包含對各類資金的財務(wù)管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場投資者權(quán)益保護的重要資金，其財務(wù)監(jiān)管工作由財政部負(fù)責(zé)，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管而言，僅由財政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。36、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員被分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會員則不能直接進行結(jié)算，需要通過結(jié)算會員來進行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結(jié)算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結(jié)算制度下會員的完整構(gòu)成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，答案選D。37、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情況下，若該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項C客戶與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項D經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。38、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質(zhì)與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產(chǎn)并非申請該任職資格時需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關(guān)聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調(diào)的重點不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關(guān)于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，答案選D。39、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"40、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。-選項A：上市品種合約的成交量和成交價是期貨交易中的重要數(shù)據(jù)信息，對投資者了解市場交易活躍程度和價格水平有重要參考價值，根據(jù)規(guī)定期貨交易所應(yīng)及時公布，所以該選項不符合題意。-選項B：上市品種合約的最高價與最低價能反映出在一定時期內(nèi)合約價格的波動區(qū)間，有助于投資者分析市場價格走勢，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇，因此該選項不符合題意。-選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了一個交易周期開始和結(jié)束時的價格，是投資者分析市場趨勢的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，按照要求期貨交易所需要公布，所以該選項不符合題意。-選項D：價格預(yù)測信息具有主觀性和不確定性，可能會誤導(dǎo)投資者的決策，影響期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定。因此，依據(jù)規(guī)定期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息，該選項符合題意。綜上，答案選D。41、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項A“海南期貨交易所”、選項B“海南商品交易所”、選項C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。42、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準(zhǔn)確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動，服務(wù)報酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務(wù)報酬可能導(dǎo)致財務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的。所以答案選C。44、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)表述不準(zhǔn)確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。45、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。46、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。該機構(gòu)在期貨市場的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對客戶開戶信息進行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護會員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)數(shù)據(jù)備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度是保障業(yè)務(wù)規(guī)范和客戶權(quán)益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律等重要資料，有明確的保存年限要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內(nèi)對業(yè)務(wù)進行追溯和審查，在出現(xiàn)糾紛、調(diào)查等情況時能夠提供充分的證據(jù)和依據(jù)，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的合規(guī)性進行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務(wù)記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。48、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況時，決定使用期貨投資者保障基金對投資者保證金損失予以補償?shù)闹黧w?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運作等具體事務(wù)，而非決定使用保障基金的主體。選項B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會會同財政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項D，財政部主要在保障基金的財務(wù)監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。49、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。選項A的3日內(nèi)、選項B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"50、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的內(nèi)容。選項A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，能反映公司自有資本的充足程度，對公司的穩(wěn)健運營至關(guān)重要，因此屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重，該比例可以體現(xiàn)公司資產(chǎn)的質(zhì)量和風(fēng)險抵御能力，是風(fēng)險監(jiān)管的重要考量因素，所以該選項正確。選項C，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，即流動比率，它衡量了期貨公司流動資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力，反映了公司短期償債能力和資金的流動性狀況，屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對交易結(jié)算等業(yè)務(wù)而準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額能夠確保期貨公司有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場的正常運行和交易的安全性，是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要方面。綜上，ABCD選項均屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選ABCD。2、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)承擔(dān)著對保障金進行科學(xué)管理和規(guī)范使用的重要職責(zé)。定期編報保障金的籌集、管理和使用報告是其履行職責(zé)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這有助于監(jiān)管部門全面、準(zhǔn)確地了解保障金的動態(tài)情況。具體來看，編報籌集報告能夠清晰呈現(xiàn)保障金的來源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進度等信息，使監(jiān)管部門掌握資金的流入情況；管理報告則反映了保障基金管理機構(gòu)在保障金日常運作過程中的管理策略、風(fēng)險控制等方面的情況，確保資金管理的合規(guī)性和有效性；使用報告詳細說明了保障金的具體用途、支出方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門監(jiān)督資金是否合理使用，是否達到預(yù)期目的。而監(jiān)督通常是監(jiān)管部門對保障基金管理機構(gòu)的行為進行的外部約束和規(guī)范，并非由保障基金管理機構(gòu)自身編報相關(guān)報告的內(nèi)容，故D選項不符合要求。3、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.價格

D.時間

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項A：品種在期貨交易中，交易品種是明確交易標(biāo)的的關(guān)鍵要素。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司應(yīng)拒絕交易。若未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項A正確。選項B：數(shù)量交易數(shù)量決定了交易的規(guī)模，也是交易指令中的重要內(nèi)容。當(dāng)客戶下達的指令缺少數(shù)量信息時，期貨公司盲目進行交易，一旦造成客戶損失，在客戶未追認(rèn)的情況下，期貨公司要承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項B正確。選項C：價格在期貨交易中，即使客戶下達的指令未明確價格，期貨公司也可根據(jù)市場情況等合理確定價格進行交易，并非下達指令必須包含價格要素，所以缺少價格不一定導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，選項C錯誤。選項D：時間同理，交易時間不是交易指令必不可少的要素，即使指令中沒有時間信息，期貨公司也可按照合理的方式安排交易，缺少時間通常不構(gòu)成期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的條件，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。4、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮的因素。選項A到期時限是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時需要考慮的重要因素之一。不同的到期時限會影響資金的流動性和不確定性。一般來說，到期時限越長，產(chǎn)品面臨的不確定性因素就越多，風(fēng)險也就相對越高；到期時限越短，資金的流動性相對較好，風(fēng)險相對可控。所以到期時限會對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級產(chǎn)生影響，選項A正確。選項B穩(wěn)定性并不是在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時需要綜合考慮的通用重要因素。穩(wěn)定性本身是一個比較寬泛的概念，且在風(fēng)險等級劃分體系中，并沒有將其作為一個獨立的、明確的考量維度，故選項B錯誤。選項C結(jié)構(gòu)復(fù)雜性是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級必須考慮的因素。產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，投資者越難以理解其潛在的風(fēng)險和收益特征。復(fù)雜的結(jié)構(gòu)可能包含多種金融工具、嵌套多個層級等，這增加了風(fēng)險識別和評估的難度，通常意味著更高的風(fēng)險，所以結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會影響風(fēng)險等級劃分，選項C正確。選項D募集方式也會影響產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。不同的募集方式針對的投資者群體不同，其風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好也存在差異。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大投資者，投資者的專業(yè)知識和風(fēng)險承受能力參差不齊，對風(fēng)險控制的要求相對較高；而私募募集的產(chǎn)品通常針對特定的合格投資者，其風(fēng)險承受能力相對較強。因此，募集方式是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時需要綜合考慮的因素，選項D正確。綜上，答案選ACD。5、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的主體。選項A客戶是期貨交易的參與主體之一，其保證金的安全對于保障其自身權(quán)益至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，目的之一就是保護客戶的合法權(quán)益，所以客戶需要遵守相關(guān)規(guī)定，以確保自身保證金的安全規(guī)范管理，故選項A正確。選項B非期貨公司結(jié)算會員作為期貨市場結(jié)算環(huán)節(jié)的重要參與者，在保證金的管理和使用方面有著重要作用。它需要按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，安全存管和監(jiān)控保證金，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進行以及市場的穩(wěn)定，所以應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，選項B正確。選項C期貨公司是連接客戶與期貨市場的橋梁，在期貨交易中負(fù)責(zé)客戶保證金的收付、管理等工作。為了防范期貨公司挪用客戶保證金等風(fēng)險，保障客戶保證金的安全，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會對其制定嚴(yán)格的保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，期貨公司必須遵守，選項C正確。選項D期貨保證金存管銀行是專門負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機構(gòu)，它承擔(dān)著保障保證金安全、向監(jiān)管機構(gòu)報送保證金信息等重要職責(zé)。只有嚴(yán)格遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，才能確保保證金的安全存管和有效監(jiān)控，選項D正確。綜上，ABCD四個選項中的主體都應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，本題答案選ABCD。6、經(jīng)營機構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；

B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級；

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求

D.協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時應(yīng)遵守的匹配要求。選項A投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)，這是“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”原則的重要體現(xiàn)。不同的投資者有著不同的投資目標(biāo)，經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要確保產(chǎn)品或服務(wù)的投資期限、投資品種以及期望收益等方面與投資者的投資目標(biāo)相契合，才能實現(xiàn)恰當(dāng)?shù)匿N售與服務(wù)，所以該選項正確。選項B產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級也是核心要求之一。投資者的風(fēng)險承受能力各不相同，如果經(jīng)營機構(gòu)將高風(fēng)險的產(chǎn)品銷售給風(fēng)險承受能力較低的投資者，可能會導(dǎo)致投資者面臨無法承受的損失，不符合“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”原則，因此這個選項也是正確的。選項C中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)規(guī)定相關(guān)的匹配要求，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求，這有助于維護市場的正常秩序和保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)自身可以結(jié)合行業(yè)特點和自身業(yè)務(wù)情況，規(guī)定其他的匹配要求。這些要求能夠進一步細化和完善銷售或服務(wù)過程中的匹配標(biāo)準(zhǔn)，更好地落實“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”原則，因此這個選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均為經(jīng)營機構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求，答案選ABCD。7、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時應(yīng)當(dāng)（）。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出肯定判斷

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司的研究人員在提供交易咨詢服務(wù)時，形成獨立意見是非常重要的，這有助于客戶獲取客觀、準(zhǔn)確的信息，為其決策提供參考。研究人員以個人角度形成獨立意見，能夠從不同的視角分析市場情況，避免因缺乏獨立思考而導(dǎo)致的片面性和盲目性。所以“避免以研究人員個人角度形成獨立意見”的表述是錯誤的。選項B市場是復(fù)雜多變的，充滿了不確定性，期貨交易也面臨著各種潛在的風(fēng)險。期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，在提供交易咨詢服務(wù)時，有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，讓客戶充分了解交易可能面臨的不利情況，以便客戶能夠做出謹(jǐn)慎、明智的投資決策。因此，該選項表述正確。選項C期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，可能會存在與客戶之間的利益沖突情況。向客戶明示有無利益沖突，能夠保證客戶獲得完整、真實的信息，使其在充分了解所有相關(guān)情況的基礎(chǔ)上做出投資決策，這體現(xiàn)了期貨公司的誠信和對客戶權(quán)益的尊重。所以該選項表述正確。選項D市場行情受到眾多因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟形勢、政策變化、突發(fā)事件等，具有極大的不確定性和不可預(yù)測性。期貨公司無法對市場行情做出肯定判斷，任何肯定的判斷都可能誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。因此，該選項表述錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。8、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.期貨公司董事會

D.期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官報告公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的對象。選項B期貨