期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫第一部分單選題(50題)1、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。所以本題正確答案是C。2、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關(guān)工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領導”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務，提高工作效率和質(zhì)量；“加強協(xié)作”強調(diào)各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應是全面覆蓋與突出重點相結(jié)合，僅強調(diào)重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領導”相較于“統(tǒng)一領導”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，“集中”則更側(cè)重于權(quán)力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領導”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準，“協(xié)作”更強調(diào)在各自職責基礎上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關(guān)系。因此，正確答案是B選項。"3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。C選項：當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務。從業(yè)人員應及時向所在機構(gòu)報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應性，以應對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。4、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是其下屬的分支機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構(gòu)負責為投資者提供各類服務并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風險管理。而期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行監(jiān)管職責；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，答案選A。"6、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負債數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標準要求和預警標準來判斷選項。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：流動資產(chǎn)與流動負債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中相關(guān)標準《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于\(100\%\)，其預警標準為規(guī)定標準的\(120\%\)，即預警標準為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計算結(jié)果與標準進行對比并判斷選項判斷是否符合規(guī)定標準要求：計算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。判斷是否高于預警標準：計算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選D。7、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"8、風險監(jiān)管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設置預警標準中“不得低于”的預警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在風險監(jiān)管指標設置預警標準時，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預警，將預警標準設定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預警標準，就需要引起重視并采取相應措施。所以本題答案選C。9、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的風險管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設置相關(guān)知識。選項A，首席風險官是期貨公司應當設置的職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查，所以該選項正確。選項B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負責日常事務的最高行政官員，主要負責公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風險管理進行監(jiān)督檢查，所以該選項錯誤。選項C，首席財務官（CFO）主要負責公司的財務管理和財務決策等工作，側(cè)重于財務方面的事務，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理的監(jiān)督檢查職責，所以該選項錯誤。選項D，首席行政官主要負責公司的行政管理工作，確保公司行政事務的順利進行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的職責不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔著不同的職責。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負責直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。12、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。13、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責和權(quán)力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構(gòu)，負責對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負責提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應的能力和素質(zhì)來履行監(jiān)督職責。董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責公司的重大經(jīng)營決策等事項，并不負責監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。14、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，不屬于會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，其行使的職權(quán)包括決定期貨交易所的重大事項等，所以C項正確。選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責檢查公司財務、監(jiān)督董事和高級管理人員等工作，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務，本身并不具備對公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導等，但對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關(guān)責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。16、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展的教育應當緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。17、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"18、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機構(gòu)按風險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。19、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進行結(jié)算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結(jié)算會員和非結(jié)算會員不是全員結(jié)算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"20、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"21、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項進行分析：選項A：期貨公司：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其主要職責是為客戶提供期貨交易服務，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，選項B正確。選項C：證券公司：證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問等，不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項C錯誤。選項D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。22、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認的相關(guān)內(nèi)容。解題關(guān)鍵在于理解客戶確認當日交易結(jié)算結(jié)果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y(jié)算結(jié)果進行確認，這一確認具有重要意義，它不僅僅局限于當日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為客戶在進行交易過程中，其持倉情況是一個連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結(jié)算結(jié)果會對當前的交易和持倉產(chǎn)生影響。當客戶確認當日交易結(jié)算結(jié)果時，意味著其認可了截止到該日之前的整個交易過程所產(chǎn)生的持倉和交易結(jié)算結(jié)果，并且愿意承擔由此產(chǎn)生的交易后果。選項A，“該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，僅關(guān)注了當日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項錯誤。選項B，“該日所有交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只聚焦于當日，忽視了之前的交易結(jié)算對整體的影響，故B項錯誤。選項C，“該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個重要方面，表述不完整，因此C項錯誤。選項D，“該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，準確涵蓋了客戶確認當日交易結(jié)算結(jié)果時所應包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。23、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"24、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，是以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權(quán)訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項D，標的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。25、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負責人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。26、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有有效期限時，應當視為當日有效，而非次日有效。所以選項A說法不正確。選項B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無法確定具體交易對象，為避免操作失誤和風險，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項B說法正確。選項C在期貨交易指令里，成交價格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應當視為按市價成交，這樣能保證交易在合理的市場價格下順利進行。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向，通常應當視為開倉交易，這是行業(yè)內(nèi)默認的處理方式。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。27、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。28、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀合同應認定為無效。因為金融期貨業(yè)務具有較高的風險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應的業(yè)務資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導致期貨經(jīng)紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，答案選A。29、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。選項B司法機關(guān)，主要負責司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。選項C公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負責對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。30、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。31、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正?；謴蜖I業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當存在與違約競合的情況時，需依據(jù)當事人選擇的訴由確定管轄。選項A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時依當事人選擇的訴由確定管轄，該選項符合規(guī)定。選項B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時與違約競合的法定情形，故該選項錯誤。選項C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項錯誤。選項D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項錯誤。綜上，答案是A。33、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結(jié)束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結(jié)的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結(jié)，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。34、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關(guān)知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構(gòu)，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔，且不符合實際業(yè)務開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務進行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經(jīng)營情況、財務狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。35、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。36、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"37、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應的準則以保障投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強調(diào)保障基金在保護投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"38、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負責擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務，并不負責依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務、傳導等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時經(jīng)濟損失責任的承擔問題。解題的關(guān)鍵在于明確責任承擔需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔主要賠償責任是不準確的。不能一概而論地認定期貨公司承擔主要責任，責任的劃分應基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認為期貨公司與客戶各自承擔50%的責任過于絕對。在實際情況中，責任承擔比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔責任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔相應責任，并非絕對不承擔責任，所以該選項也不正確。選項D，應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責任的承擔主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。40、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機構(gòu)之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。41、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風險性，市場行情復雜多變，任何主體都無法確?？蛻舻耐顿Y能夠保本。做出保本承諾會誤導客戶，使其對期貨交易的風險產(chǎn)生錯誤認知，進而可能遭受嚴重的經(jīng)濟損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項錯誤。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇。非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不具備代理客戶進行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項錯誤。選項C從業(yè)人員應堅持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項錯誤。選項D充分揭示期貨交易風險是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員必須履行的重要職責。期貨交易本身具有高風險性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風險，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風險，可以幫助投資者正確認識期貨市場，增強風險意識，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風險，D選項正確。綜上，答案選D。42、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的相關(guān)知識。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預警，無法起到提前防范風險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預警，能夠提前提示風險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預警標準設置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預警設定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。43、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準確傳達給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進行公告的職責；選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責。所以本題正確答案是C。44、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。45、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關(guān)系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數(shù)量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"46、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權(quán)利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務，是會員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權(quán)使用交易設施來開展交易活動，并獲取相關(guān)交易信息和服務，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對待時，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。47、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"48、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機構(gòu)，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。49、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.報告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。對各選項的分析A選項：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項錯誤。C選項：報告權(quán)通常是指向上級或相關(guān)方面匯報情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權(quán)利，且保障報告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權(quán)是對事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、以下情形中，不能視為客戶對期貨公司交易結(jié)算報告提出異議的有f)。

A.客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出過口頭異議，且未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認

B.客戶未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議，也未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認

C.客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間后向期貨公司提出書面異議

D.客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

【答案】：ABC

【解析】本題考查對客戶對期貨公司交易結(jié)算報告提出異議情形的判斷。選項A客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出過口頭異議，且未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認。雖然客戶提出了口頭異議，但口頭異議的效力在實際操作中存在不確定性，并且未進行內(nèi)容確認也不能確鑿地認定為有效提出異議，所以這種情形不能視為客戶對交易結(jié)算報告提出了有效的異議。選項B客戶未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議，也未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認。按照合同約定，應在特定時間內(nèi)提出異議才有效，未在約定時間內(nèi)提出，即便未確認內(nèi)容，也不能視為提出了異議。選項C客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間后向期貨公司提出書面異議。由于已超出合同約定的時間，不符合提出有效異議的時間條件，所以不能視為客戶對交易結(jié)算報告提出了有效的異議。選項D客戶在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。既滿足了時間要求，又以書面形式提出，符合提出有效異議的條件，可以視為客戶對交易結(jié)算報告提出異議。綜上，不能視為客戶對期貨公司交易結(jié)算報告提出異議的情形有選項ABC。2、依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，金融期貨投資者適當性標準操作要求的內(nèi)容包括（）。

A.可用資金要求

B.知識測試要求

C.交易經(jīng)歷要求

D.一般單位客戶的特殊要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A可用資金要求是金融期貨投資者適當性標準操作要求的重要內(nèi)容之一。在參與金融期貨交易時，投資者需要具備一定的資金實力，以確保其有能力承擔可能的風險和損失。例如，規(guī)定投資者在申請開立交易編碼前一定時間內(nèi)，保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的標準，這有助于篩選出具備相應資金能力參與金融期貨交易的投資者，所以選項A正確。選項B知識測試要求也是適當性標準操作的關(guān)鍵部分。金融期貨市場具有較高的專業(yè)性和復雜性，投資者需要具備一定的金融期貨知識才能更好地理解交易規(guī)則、風險特征等。通過知識測試，可以確保投資者對金融期貨有基本的了解，從而避免因無知而盲目參與交易帶來的不必要風險，所以選項B正確。選項C交易經(jīng)歷要求同樣不可或缺。具有一定的交易經(jīng)歷意味著投資者有過實際參與市場交易的經(jīng)驗，能夠更好地應對市場的波動和風險?！督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》會對投資者的交易經(jīng)歷提出具體要求，如具備一定時間和數(shù)量的期貨交易成交記錄等，這有助于篩選出有實際交易經(jīng)驗的投資者，所以選項C正確。選項D對于一般單位客戶，除了上述通用的要求外，還存在特殊要求。單位客戶在組織結(jié)構(gòu)、資金來源、決策機制等方面與個人投資者有所不同，其交易行為可能對市場產(chǎn)生更大的影響。因此，《金融期貨投資者適當性制度操作指引》會針對一般單位客戶制定特殊的適當性標準操作要求，如對單位客戶的參與決策機制、資金來源合法性等進行規(guī)定，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于金融期貨投資者適當性標準操作要求的內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

B.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過6個月，擬任職期貨公司應當申請材料，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準

C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，應當重新申請任職資格。

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司人員任職資格相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項的正確性。選項A期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。這是為了確保這些重要職位的任職人員符合相應的任職條件和監(jiān)管要求，保證期貨公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性和有效性。所以該選項正確。選項B期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，擬任職期貨公司應當提交申請材料，由擬任職期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準，而不是選項中所說的不超過6個月，且表述中“申請材料”缺少“提交”這一動作。所以該選項錯誤。選項C取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。這是基于經(jīng)理層人員任職資格涵蓋了一定的專業(yè)能力和管理水平要求，擔任營業(yè)部負責人在其能力范圍內(nèi)，因此不需要重新申請。所以該選項正確。選項D取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事的，不需要重新申請任職資格。因為經(jīng)理層人員任職資格已經(jīng)具備了相應的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，擔任此類職務無需再次申請。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是AC。4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請目前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政.刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件。選項A注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，這是對期貨公司資金實力的要求。足夠的注冊資本和凈資本能夠保證期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務時有足夠的資金儲備，以應對可能出現(xiàn)的風險，維持業(yè)務的正常運轉(zhuǎn)。所以該選項是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件之一。選項B申請目前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，這體現(xiàn)了對期貨公司風險控制能力的要求。持續(xù)符合監(jiān)管要求的風險監(jiān)管指標說明期貨公司在過去一段時間內(nèi)運營規(guī)范，能夠有效控制風險，具備開展期貨投資咨詢業(yè)務的穩(wěn)定性和安全性。因此該選項也是應當具備的條件。選項C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度是開展業(yè)務的必要前提。完備的管理制度可以規(guī)范業(yè)務流程，明確員工職責，確保期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)開展，保護客戶的合法權(quán)益。所以該選項符合要求。選項D近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形，這是對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。只有信譽良好、合規(guī)經(jīng)營的期貨公司才能夠保障客戶的利益，維護市場的正常秩序，因此該選項也是申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件，本題答案選ABCD。5、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.訓誡

B.暫停從業(yè)人員資格

C.公開譴責

D.撤銷從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在受到特定處理后需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形。選項A：訓誡是對期貨從業(yè)人員輕微違規(guī)行為的一種警告性措施。當從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會訓誡時，意味著其行為存在一定問題，為提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，所以該選項正確。選項B：暫停從業(yè)人員資格是對違規(guī)從業(yè)人員在一定期限內(nèi)限制其從業(yè)權(quán)利的處理。為使從業(yè)人員在恢復資格后能更好地履行職責，避免再次出現(xiàn)違規(guī)行為，需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項C：公開譴責是對從業(yè)人員較嚴重違規(guī)行為的一種公開批評。這表明其行為在行業(yè)內(nèi)造成了不良影響，參加專項后續(xù)職業(yè)培訓有助于其認識錯誤，提升自身業(yè)務水平和職業(yè)道德，該選項正確。選項D：撤銷從業(yè)人員資格是一種較為嚴厲的處罰，意味著該從業(yè)人員不再具備從事期貨行業(yè)的資格。既然已經(jīng)被撤銷資格，也就不存在參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情況了，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負責

C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)

D.公司制期貨交易所設理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在實際的期貨交易管理規(guī)定中，理事會的任期是有明確規(guī)定的，即每屆任期固定，所以該選項正確。選項B理事會對會員大會負責。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會作為其執(zhí)行機構(gòu)，需要執(zhí)行會員大會的決議，向會員大會報告工作等，所以理事會對會員大會負責，該選項正確。選項C理事會是會員大會的臨時機構(gòu)。實際上，理事會是期貨交易所的常設機構(gòu)，并非臨時機構(gòu)，它在期貨交易所的日常運行和管理中發(fā)揮著重要且持續(xù)的作用，所以該選項錯誤。選項D公司制期貨交易所設董事會，而非理事會。會員制期貨交易所設理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AB。7、期貨交易所的下列行為中，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.上市、修改合約

D.終止合約E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)管理規(guī)定來分析各選項。A選項期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其開展業(yè)務和管理運營的重要依據(jù)，對整個期貨市場的規(guī)范運行有著至關(guān)重要的影響。制定或者修改章程、交易規(guī)則可能會改變市場的交易機制、會員管理等諸多方面，涉及眾多市場參與者的利益和市場的整體穩(wěn)定。所以，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，A選項正確。B選項交易品種的上市、中止、取消或者恢復，會直接影響到市場的交易范圍和投資者的投資選擇。新交易品種的上市可能吸引新的資金流入市場，而交易品種的中止、取消或恢復則會改變市場上現(xiàn)有交易品種的結(jié)構(gòu)和活躍度。為了維護期貨市場的穩(wěn)定、公平和有序發(fā)展，避免不恰當?shù)牟僮鲗κ袌鲈斐蓻_擊，期貨交易所進行此類操作應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，B選項正確。C選項期貨合約是期貨交易的核心載體，上市新的合約意味著為市場引入新的交易工具，修改合約則可能改變合約的條款、交易規(guī)則等內(nèi)容。這都會對市場的交易秩序和投資者的交易策略產(chǎn)生影響。因此，期貨交易所上市、修改合約需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，以確保其符合市場發(fā)展的需要和監(jiān)管要求，C選項正確。D選項終止合約會使相關(guān)的期貨交易不再進行，這會直接影響到持有該合約的投資者的利益