期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對(duì)于個(gè)人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險(xiǎn)等多方面考慮，需要個(gè)人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá)，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時(shí)對(duì)個(gè)人客戶的要求。所以本題正確答案是B。2、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的管理要求。選項(xiàng)A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運(yùn)營的獨(dú)立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開，而不是適當(dāng)合并，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營不受股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司需自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并且要定期報(bào)告交易情況。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，能更及時(shí)、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即B選項(xiàng)。"4、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場(chǎng)所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對(duì)平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧⒎侵袊C監(jiān)會(huì)的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會(huì)給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會(huì)給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。6、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)期貨交易所分立時(shí)，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關(guān)法律規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的期貨交易所合并設(shè)立一個(gè)新的期貨交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。而本題答案為D，說明題目可能存在錯(cuò)誤信息。正常情況下D選項(xiàng)的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營會(huì)計(jì)年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。8、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先看選項(xiàng)A，期貨公司對(duì)于實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒有規(guī)定要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨(dú)立董事提交關(guān)于實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人期貨交易情況的專項(xiàng)報(bào)告，因此該選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，對(duì)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開戶之日起一定期限內(nèi)，是要向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。最后看選項(xiàng)D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關(guān)情況，該項(xiàng)表述正確。綜上，答案選D。9、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動(dòng)等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動(dòng)，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場(chǎng)景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對(duì)客戶的常規(guī)信息類型，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對(duì)象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點(diǎn)信息類型，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶個(gè)人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易后果，同時(shí)為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這樣能避免客戶的交易計(jì)劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。11、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時(shí)應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時(shí)需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險(xiǎn)，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險(xiǎn)說明書的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。12、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以本題正確答案選A，B選項(xiàng)四分之三、C選項(xiàng)五分之四、D選項(xiàng)六分之五均不符合該規(guī)定。"13、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶開戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的依據(jù)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關(guān)法規(guī)等對(duì)期貨公司的運(yùn)營有重要指導(dǎo)作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的依據(jù)。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任事宜。選項(xiàng)C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。15、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司的分支機(jī)構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，這樣可以確保整個(gè)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進(jìn)行，避免分支機(jī)構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù)，從而保障市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司若將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動(dòng)下可能會(huì)采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，會(huì)導(dǎo)致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會(huì)引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高運(yùn)營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實(shí)施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選C。16、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項(xiàng)分析：-選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場(chǎng)監(jiān)管，并非專門對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。-選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它的核心職能就是依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺(tái)和服務(wù)，進(jìn)行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項(xiàng)D，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會(huì)涉及客戶資金管理等工作，但不是對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控的法定主體。17、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國銀監(jiān)會(huì)中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對(duì)會(huì)員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會(huì)員管理等工作。二者都依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營以及對(duì)客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。20、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進(jìn)行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級(jí)都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點(diǎn)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項(xiàng)A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項(xiàng)B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個(gè)公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進(jìn)行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項(xiàng)D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。21、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定答案。選項(xiàng)A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作。這是董事長職責(zé)范圍內(nèi)的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會(huì)議有序開展，以及董事會(huì)日常工作的順利推進(jìn)，所以該選項(xiàng)屬于董事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作也是董事長的重要職責(zé)之一。專門委員會(huì)在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務(wù)，故該選項(xiàng)屬于董事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)C董事長需要檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。這有助于保證董事會(huì)決議能夠得到有效執(zhí)行，同時(shí)也能讓董事會(huì)了解各項(xiàng)決策的落實(shí)情況，以便及時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)屬于董事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)D組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé)，而非董事長的職權(quán)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)將公司制定的各項(xiàng)制度和決議付諸實(shí)踐，推動(dòng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展。所以該選項(xiàng)不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。22、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個(gè)工作日，所以答案選D。"23、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提及可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，與規(guī)定不符，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，該定義主要聚焦于凈利潤，并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，同樣是圍繞凈利潤，而不是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，這里的“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，所以B項(xiàng)正確。"25、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務(wù)且期貨交易所未代履行時(shí)交易對(duì)方損失的賠償責(zé)任主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進(jìn)而造成交易對(duì)方損失的，此時(shí)應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，符合上述規(guī)定，該選項(xiàng)正確；選項(xiàng)B，應(yīng)是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任而非期貨公司，該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干情形是期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并非不超過80％的賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，此時(shí)賠償責(zé)任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責(zé)任的說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。26、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。27、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。28、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負(fù)債結(jié)算制度履行金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代其履行導(dǎo)致交易對(duì)方損失的情況下，賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，期貨公司未履行金錢給付義務(wù)是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。29、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。30、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務(wù)資質(zhì)、人員資格以及服務(wù)與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的信息，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要前提和依據(jù)，向社會(huì)公示業(yè)務(wù)資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務(wù)的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對(duì)為其服務(wù)的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認(rèn)識(shí)，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，屬于期貨公司應(yīng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容和投訴方式公示服務(wù)內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務(wù)；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時(shí)提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。31、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來確定胡某違反的規(guī)定。選項(xiàng)A“向客戶提供虛假成交回報(bào)”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報(bào)的行為，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進(jìn)行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，C選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。32、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴(yán)格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。財(cái)政部是國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施等。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，以便這兩個(gè)重要部門對(duì)保障基金的情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運(yùn)作和合理使用。而選項(xiàng)B僅提及財(cái)務(wù)部，表述不準(zhǔn)確且不完整；選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；選項(xiàng)D期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)等，它們并非接收保障基金相關(guān)報(bào)告的主體。所以本題正確答案是A。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔(dān)著對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會(huì)對(duì)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會(huì)是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)直接管理從業(yè)人員在具體機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于制定期貨市場(chǎng)的宏觀政策、監(jiān)管市場(chǎng)秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。34、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期，而非48小時(shí)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B特別風(fēng)險(xiǎn)警示書由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。35、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項(xiàng)A“1倍以上3倍以下”、選項(xiàng)B“3倍以上5倍以下”以及選項(xiàng)D“2倍以上5倍以下”均不符合該處罰規(guī)定的準(zhǔn)確表述。所以本題正確答案是C。36、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項(xiàng)來確定王某行為所屬的罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財(cái)物非法占為己有，而是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A選項(xiàng)。37、李某被某國有金融機(jī)構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項(xiàng)A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機(jī)構(gòu)派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項(xiàng)B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項(xiàng)C，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為，重點(diǎn)在于非法占有公共財(cái)物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項(xiàng)D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的行為。李某作為被國有金融機(jī)構(gòu)派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進(jìn)行營利活動(dòng)，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：流動(dòng)資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購買勞動(dòng)力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。39、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會(huì)誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會(huì)影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)D，開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會(huì)使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。綜上所述，本題答案選C。40、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是監(jiān)督和報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告能夠讓董事會(huì)及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會(huì)作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。而監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不直接向監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)和董事長報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。41、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對(duì)申請(qǐng)任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對(duì)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。42、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項(xiàng)，分散交易不符合期貨交易的特點(diǎn)。分散交易意味著交易在不同地點(diǎn)、不同時(shí)間以較為零散的方式進(jìn)行，這會(huì)導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場(chǎng)流動(dòng)性差等問題，不利于期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)行和監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，不公開的集中交易，不公開性會(huì)使市場(chǎng)參與者無法充分了解市場(chǎng)信息，難以形成公平、公正、公開的市場(chǎng)環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場(chǎng)信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價(jià)格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場(chǎng)的流動(dòng)性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的管理要求，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識(shí)為期貨市場(chǎng)參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場(chǎng)中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項(xiàng)B：期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會(huì)員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們?cè)谥虚g介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、決策等工作，對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。44、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"45、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其設(shè)立的初衷是為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動(dòng)獲取利潤。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對(duì)會(huì)員、交易活動(dòng)等進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人制度的基本要求，當(dāng)期貨交易所涉及民事糾紛等情況時(shí)，要用自身的全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國家對(duì)期貨市場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)管，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。46、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一個(gè)較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為必要時(shí)分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對(duì)期貨市場(chǎng)各方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。47、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)處理交易所的重大事項(xiàng)決策等工作，并不負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使審議批準(zhǔn)交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項(xiàng)80％、C選項(xiàng)120％、D選項(xiàng)150％均不符合該風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。49、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉庫違規(guī)行為處罰中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一時(shí)，有一系列的處罰規(guī)定，其中對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“20萬元以上100萬元以下”、選項(xiàng)B“10萬元以上50萬元以下”、選項(xiàng)C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。50、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場(chǎng)的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）

A.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼

B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

C.采集影像資料

D.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理的情形。選項(xiàng)A期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼需要統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證編碼的規(guī)范性、唯一性和安全性，便于對(duì)市場(chǎng)交易進(jìn)行有效監(jiān)管和統(tǒng)計(jì)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼時(shí)，也應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。這有助于及時(shí)準(zhǔn)確地更新客戶在期貨市場(chǎng)的交易狀態(tài)，確保市場(chǎng)信息的準(zhǔn)確性和完整性，防止出現(xiàn)注銷不及時(shí)或信息不一致等問題，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C采集影像資料主要是用于核實(shí)客戶身份、留存相關(guān)信息等，通常是期貨公司在自身業(yè)務(wù)流程中進(jìn)行操作，并非統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理能夠保證客戶信息的準(zhǔn)確性和一致性，便于監(jiān)管部門和交易所對(duì)客戶交易行為進(jìn)行管理和監(jiān)控，防止信息被隨意篡改或錯(cuò)誤修改，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。2、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于研究分析報(bào)告應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，這是保障研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要舉措。通過建立完善的機(jī)制，能夠確保報(bào)告和信息的發(fā)布符合相關(guān)規(guī)定和要求，避免出現(xiàn)違規(guī)行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B采取有效措施保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，這有助于保證研究結(jié)果的客觀性和公正性。如果研究分析人員受到外部不當(dāng)干擾，其得出的結(jié)論可能會(huì)偏離實(shí)際情況，從而影響到報(bào)告的價(jià)值和參考意義。所以讓研究分析人員獨(dú)立開展工作，對(duì)于期貨公司準(zhǔn)確分析市場(chǎng)、做出合理決策至關(guān)重要，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，這是維護(hù)市場(chǎng)公平公正和公司信譽(yù)的必要手段。若存在人員利用內(nèi)部信息謀取私利的情況，不僅會(huì)損害其他投資者的利益，也會(huì)對(duì)期貨公司的聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響，破壞市場(chǎng)秩序，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然期貨公司可能需要研究人員定期作出研究分析報(bào)告，但規(guī)定報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月這種表述過于絕對(duì)，不同的研究主題、市場(chǎng)情況等因素都可能影響報(bào)告的時(shí)間安排，期貨公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況靈活確定報(bào)告周期，而不是統(tǒng)一規(guī)定為3個(gè)月或6個(gè)月。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。當(dāng)機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，且機(jī)構(gòu)未及時(shí)采取措施妥善處理時(shí)，期貨從業(yè)人員及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，能夠使得監(jiān)管部門及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)措施，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和合規(guī)運(yùn)營，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)管職責(zé)，但在本題所涉及的《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定中，并未明確要求期貨從業(yè)人員在此種情況下向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場(chǎng)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。期貨從業(yè)人員向其報(bào)告違法違規(guī)指令相關(guān)情況，有助于協(xié)會(huì)發(fā)揮自律管理職能，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范和監(jiān)督，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不直接參與期貨市場(chǎng)具體違法違規(guī)行為的監(jiān)管和處理，所以期貨從業(yè)人員遇到題干中的情況無需向財(cái)政部報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。4、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第四款中認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”應(yīng)當(dāng)綜合考慮方面的掌握。A選項(xiàng)，行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系為行為人向他人傳遞信息提供了可能性，是綜合認(rèn)定的一個(gè)重要方面。例如，如果存在利益關(guān)聯(lián)，行為人可能出于自身利益考慮明示或暗示他人進(jìn)行相關(guān)交易活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由。正常的交易活動(dòng)通常會(huì)遵循一定的交易習(xí)慣和專業(yè)判斷邏輯，如果交易明顯不符合這些，很有可能是受到了他人的明示或暗示，因此該選項(xiàng)也是認(rèn)定的重要依據(jù)之一，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性。如果兩者時(shí)間上相關(guān)聯(lián)，那么就存在行為人將未公開信息傳遞給他人并暗示其進(jìn)行交易的可能性，所以該選項(xiàng)對(duì)于認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”有重要意義，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利。具有職務(wù)便利意味著行為人有機(jī)會(huì)接觸到未公開信息，從而為其明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)提供了前提條件，因此該選項(xiàng)也是綜合認(rèn)定的重要內(nèi)容之一，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”應(yīng)當(dāng)綜合考慮的方面，本題答案為ABCD。5、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定目的是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABC