期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關檢測第一部分單選題(50題)1、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司客戶投訴的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進行長期跟蹤和管理，相關規(guī)定要求客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質量，維護客戶合法權益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。2、期貨公司強行平倉數額應當（）客戶需追加的保證金數額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額的關系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數額應基本等于客戶需追加的保證金數額。若強行平倉數額遠大于客戶需追加的保證金數額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數額遠小于客戶需追加的保證金數額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風險。而“大于”可能導致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風險控制需求；“無關系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數額應當基本等于客戶需追加的保證金數額，本題答案選B。3、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關知識點。在公司制期貨交易所中，總經理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責人，主要職責是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。4、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司經營的證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。

A.自動終止

B.由證監(jiān)會責令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務關系在特定情形下的處理規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，若證券公司出現重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務關系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤銷了業(yè)務資格，這種情況下，為了規(guī)范市場秩序，保障期貨業(yè)務的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務關系自動維持等。按照規(guī)定，應由證監(jiān)會責令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系。選項A“自動終止”不符合規(guī)定，因為這種關系不能簡單自動了結，需要監(jiān)管干預；選項C“不受影響，仍然有效”明顯錯誤，A證券公司業(yè)務資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務關系；選項D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責令。因此，本題正確答案是B。5、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級的匹配規(guī)定。逐一分析各選項：-選項A：C1類投資者屬于保守型投資者，風險承受能力較低，通常只能購買或接受R1風險等級的產品或服務，而不能購買R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務，所以該選項不符合規(guī)定標準。-選項B：C3類投資者是平衡型投資者，其可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務，一般不能購買R4風險等級的產品或服務，該選項不符合規(guī)定標準。-選項C：C5類投資者為激進型投資者，具備較高的風險承受能力，可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-選項D：C2類投資者是穩(wěn)健型投資者，可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務，不能購買R3風險等級的產品或服務，該選項不符合規(guī)定標準。綜上，正確答案是C選項。6、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關于開戶資料審核和存檔的相關規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據規(guī)定，證券公司應將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。7、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失時責任承擔的相關規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責任認定邏輯中，確定責任承擔通常需要依據具體行為與損害結果之間的因果關系。當期貨經濟合同無效并給客戶造成經濟損失時，根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導致損失的情況各不相同，只有通過分析因果關系，才能準確判斷各方應承擔的責任，所以該選項正確。選項B，在期貨經濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因對損失的產生有一定的關聯，不能一概而論地認為客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的做法并不合理。責任的承擔應該根據具體的無效行為以及因果關系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經濟活動中可能承擔較多的義務和責任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔主要賠償責任。責任的判定需要依據實際的因果關系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經營機構在銷售產品或提供服務過程中的職責要求。選項A“勤勉盡責，審慎履職”，強調經營機構在銷售產品或提供服務時，需要付出足夠的努力和精力，以謹慎、認真的態(tài)度履行職責，這有助于全面了解投資者情況，深入調查分析產品或服務信息，科學有效評估并充分揭示風險，符合經營機構在此過程中的職責要求。選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”主要側重于在交易活動中要秉持誠實守信的原則，重點在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹慎、認真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準確體現對經營機構在全面了解投資者、分析產品服務等工作中的要求。選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”主要強調對不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點強調的是經營機構自身履行職責的方式和態(tài)度，“公平對待”不能全面涵蓋本題所要求的經營機構應做的工作內容。綜上所述，正確答案是A選項。9、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據客戶指令進行時，交易損失賠償責任的承擔主體。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，在這種情況下，除非客戶予以追認，否則對該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔賠償責任的情形，所以客戶無需承擔賠償責任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據客戶指令進行，應當承擔賠償責任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔賠償責任的情況，責任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風險情況下用于保障投資者權益的機構，并非本次交易損失的賠償責任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準并無關聯。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，并不負責期貨公司金融期貨結算業(yè)務的批準工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務屬于證券期貨市場業(yè)務范疇，因此需要經過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調控和金融管理職能，不負責期貨公司金融期貨結算業(yè)務的審批。綜上，答案選C。11、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關材料的時間要求。根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題答案選C。12、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產管理計劃的定義。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類資產管理計劃。因此本題正確答案選A。"13、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償的相關知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。14、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。依據相關規(guī)定，在我國申請設立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。15、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來確定正確選項。《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應由二分之一以上委員出席，決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。據此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。16、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致期貨經營機構損失時責任的承擔主體。選項A：在相關規(guī)定中，并非依據損失大小來決定由期貨公司承擔全部責任。當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時，不能簡單以損失小為由讓期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并不會決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責決定此類損失責任的承擔問題，所以該選項錯誤。選項D：按照一般的責任歸屬原則，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失，應由該從業(yè)人員承擔責任，該選項正確。綜上，答案選D。17、首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和經營活動，股東大會是公司的最高權力機構，員工代表大會主要涉及員工權益等相關事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。18、期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產品或服務風險等級的劃分。期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應的分級標識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產品或服務風險等級的正確劃分標識，所以本題正確答案選D。"19、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人任職資格的核準主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準機構，所以A選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，所以B選項錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負責核準本題所涉及人員的任職資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。20、依據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨交易管理條例》相關規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數據，這些數據是客觀呈現市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數據，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結束時的價格，它們是市場交易結果的重要體現。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數據得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。綜上，本題答案選D。21、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔任重要管理職務、對公司經營決策和風險管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個選項：-選項A：副總經理是期貨公司管理層的重要成員之一，負責協(xié)助總經理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項B：技術部主任主要負責公司技術部門的日常管理和技術相關工作，其工作重點在于技術領域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項C：財務負責人掌管著公司的財務管理工作，包括財務決策、財務風險控制等關鍵方面，對公司的財務狀況和經營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項D：首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風險管理方面發(fā)揮著至關重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術部主任，答案選B。22、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據相關法規(guī)規(guī)定，設立期貨公司這一事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔著對期貨市場各類主體的準入審批、日常監(jiān)管等重要職責，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權限，能夠確保期貨公司設立的規(guī)范性和安全性。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務監(jiān)督等工作，并不具備批準設立期貨公司的權限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務和傳導，不負責期貨公司的設立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，其職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準設立期貨公司的權力。因此，本題正確答案是A。"23、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經監(jiān)管機構批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據相關規(guī)定，未經監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據相關法規(guī)，未經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經監(jiān)管機構批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。24、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C.以計算機.互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯網等委托方式下達交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據各選項內容，結合相關規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達交易指令時，按規(guī)定應是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準確性，期貨公司應當同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令，由于這些電子數據具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯網等多種委托方式下達交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。25、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司在客戶管理方面的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現在風險評估、業(yè)務操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側重于強調不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。26、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經營機構是直接與投資者接觸并開展業(yè)務的主體，其有責任和義務保障投資者評估數據庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產品或服務，保護投資者的合法權益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數據庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應由期貨經營機構承擔，答案選A。"27、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務明確雙方權利義務的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務中的行為和責任，該選項正確。選項B：期貨經紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經紀關系，明確雙方在期貨交易中的權利和義務，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產委托給理財機構或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務所應簽訂的協(xié)議無關，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據相關規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，應當在作出決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，按要求其必須在決定后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因，所以應選B選項。"29、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產生相關責任時，以其擁有的全部財產來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。30、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關于期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。依據《期貨交易管理條例》相關內容，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。31、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據相關規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應由客戶王某承擔。因此，答案選D。32、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產、核增凈資產均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"33、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的知識點。根據相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"34、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"35、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補流程相關知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口。所以選項A說法不正確。選項B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現資產來彌補保證金缺口，這是符合相關規(guī)定和正常彌補流程的，該選項說法正確。選項C為了確保投資者保證金權益及損失核實的準確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構有責任監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，該選項說法正確。選項D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產并進行變現處置，以最大程度地利用自身資源彌補保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項說法正確。綜上，不正確的說法是選項A。36、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導和監(jiān)督的職責?！爸笇А斌w現了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經驗，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關系不準確，且未突出指導的作用。選項B“指導和審查”，“審查”重點在于對既有內容的審核，不能全面體現對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對其從業(yè)人員的管理職責，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。37、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關客戶資料時應向哪個機構提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。38、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。39、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務，如開戶、交易指導、風險控制等，并不負責統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司期末凈資本的計算公式來求解。期貨公司期末凈資本的計算公式為：期末凈資本=期末凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中給出公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計算3000-500=2500萬元，再計算2500+300=2800萬元，最后計算2800-100=2700萬元。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。41、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時應遵循的原則來進行分析。選項A：在期貨行業(yè)中，當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準則和職業(yè)操守的核心體現。期貨從業(yè)人員的主要職責就是為客戶提供專業(yè)服務，維護客戶的合法權益，當出現利益沖突時及時向客戶披露并堅持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權益不受損害，促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項正確。選項B：公平、公正、公開原則主要側重于市場交易的環(huán)境和秩序，強調市場參與者在交易過程中應處于平等的地位，交易信息應公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時所遵循的直接原則，所以該選項不符合題意。選項C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關系，即雙方在平等的基礎上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準確體現處理沖突的正確方向，所以該選項不正確。選項D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現出對客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應該積極面對利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進行處理，而不僅僅是回避，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是A。42、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據每個選項的描述，結合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務產生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。43、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應當由期貨公司承擔賠償責任，同時非受托人承擔連帶責任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔連帶責任。選項A只提及期貨公司承擔主要賠償責任，沒有涉及非受托人的責任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔比例責任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責任承擔方式。因此，本題的正確答案是C。44、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產的比例有明確規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的70％。所以本題答案選B。45、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權

D.當事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當事人既以違約又以侵權起訴時確定管轄的依據。在司法實踐中，當出現當事人既以違約又以侵權起訴的情況時，按照規(guī)定應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關鍵因素；選項C僅指向侵權，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。46、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.董事長

D.會計

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時的職權代行主體。在期貨交易所的管理架構和職責規(guī)定中，當總經理因故臨時無法履行職權時，按照相關規(guī)定應由總經理指定的副總經理代其履行職權。選項A“總經理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項C“董事長”有其自身的職責和權力范疇，并非在總經理臨時不能履職時默認代行其職權的主體；選項D“會計”主要負責財務會計等相關工作，不具備代行總經理職權的職能和權限。因此，正確答案選B。47、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構處罰事項的處理規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構處罰等，應當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。48、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況

【答案】：D

【解析】本題是關于申請設立期貨交易所應提交材料的單項選擇題，解題關鍵在于明確申請設立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項是否屬于其中。選項A申請書是申請設立期貨交易所的基礎文件，它是發(fā)起設立申請的正式表達，用于向相關管理部門表明設立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應當提交的材料。選項B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運作的重要依據。相關管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時必須提交的材料。選項C期貨交易所的經營計劃體現了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位以及預期的經營成果等內容。它有助于相關管理部門評估該期貨交易所設立的可行性和合理性，以及對市場可能產生的影響，所以經營計劃屬于應當提交的材料。選項D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況，與期貨交易所的設立申請并無直接關聯。設立期貨交易所重點關注的是其設立的必要性、可行性、組織架構、運營規(guī)則、經營計劃等方面，而成員的財產情況并非決定期貨交易所能否設立的關鍵因素，所以該項不屬于應當提交的材料。綜上，答案選D。49、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準確、完整，符合相關規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。50、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。第二部分多選題(20題)1、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查詢

B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

C.公司與小王簽訂經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應當向小王充分解釋期貨交易的風險

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項期貨公司作為專業(yè)的金融機構，有義務保障客戶的知情權。公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，有助于客戶了解為其提供服務的人員是否具備相應的專業(yè)能力和資質，這是保障客戶合法權益的重要舉措，同時也有利于增強客戶對期貨公司的信任，促進期貨市場的規(guī)范有序發(fā)展。所以該選項正確。B選項《期貨交易風險說明書》詳細闡述了期貨交易中可能面臨的各種風險，期貨公司向客戶出示該說明書，并要求客戶簽字確認已了解其內容，能夠確?？蛻粼诔浞种獣燥L險的情況下進行期貨交易。這既符合期貨市場的監(jiān)管要求，也是對客戶負責的體現，有助于避免客戶因對風險認識不足而遭受不必要的損失。因此該選項正確。C選項在期貨交易中，交易編碼是客戶進行交易的重要標識，應由期貨公司根據客戶的交易申請，為客戶向期貨交易所申請交易編碼，而不是由客戶自行申請。所以該選項錯誤。D選項期貨交易具有高風險性，期貨公司作為專業(yè)的中介機構，有責任和義務向客戶充分解釋期貨交易的風險，使客戶在全面了解風險的基礎上，謹慎做出投資決策。這是期貨公司合規(guī)經營和保護客戶利益的基本要求。所以該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應遵循的原則。選項A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機構資金運作等方面追求的目標，但并非期貨投資者保障基金使用應遵循的原則。保障基金的核心目的是針對投資者權益保障，而非單純強調資金運用的安全穩(wěn)健，所以A選項不符合要求。選項B分析保障投資者合法權益是期貨投資者保障基金設立和使用的根本宗旨。當期貨公司面臨風險、投資者合法權益受到損害時，保障基金通過一定方式對投資者進行救助，以此來維護投資者的合法權益，所以B選項正確。選項C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務模式等的特點，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關聯。保障基金使用主要聚焦于對投資者合法權益的保障和公平救助，并非強調多元化，所以C選項錯誤。選項D分析公平救助意味著在使用保障基金對投資者進行救助時，要按照既定的規(guī)則和標準，公平地對待每一位符合條件的投資者，避免出現不公平、不合理的救助情況，這是保障基金使用必須遵循的原則之一，所以D選項正確。綜上，本題答案選BD。3、根據合約標的物的不同，期貨合約分為（）。

A.農產品期貨合約

B.工業(yè)品期貨合約

C.商品期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨合約的分類。根據合約標的物的不同，期貨合約可主要分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約是以實物商品為標的物的期貨合約，商品期貨又可細分為農產品期貨、金屬期貨、能源期貨等，所以A選項農產品期貨合約和B選項工業(yè)品期貨合約都屬于商品期貨合約這一大類的細分內容，并非與其他類別并列基于合約標的物不同的分類。而金融期貨合約則是以金融工具為標的物的期貨合約，如外匯期貨、利率期貨、股指期貨等。因此，正確答案是CD。4、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。A選項：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，交易相對方往往會基于該名義認為其交易對象是期貨公司，這種情況下讓期貨公司承擔相應民事責任是合理的。因為從交易外觀上看，相對方是與期貨公司進行交易，所以以期貨公司名義是期貨公司承擔責任的一個條件，A選項正確。B選項：當非期貨公司人員有期貨公司的表面授權時，意味著從外部表象來看，其是獲得了期貨公司的授權才進行相關期貨交易行為。這種表面授權容易使交易對方相信其有代表期貨公司的資格，所以期貨公司應對此承擔民事責任，B選項正確。C選項：交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性，說明這種表面授權不是虛假的、明顯不合理的。在這種客觀合理信賴的情況下，交易方基于此與非期貨公司人員進行交易，期貨公司就需要為這種具有合理信賴基礎的交易行為承擔民事責任，C選項正確。D選項：交易方在主觀上是善意的且無過錯，意味著交易方沒有故意與非期貨公司人員串通損害期貨公司利益等不良意圖，并且在交易過程中盡到了合理的注意義務，不存在過錯。在這種情況下，為了保護善意無過錯的交易方的合法權益，應當讓期貨公司承擔非期貨公司人員從事交易行為所產生的民事責任，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔的條件，本題答案選ABCD。5、某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。

A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本題可依據期貨交易所理事會決議的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易所理事會決議須經全體理事1/2以上表決通過，該選項符合期貨交易所理事會決議的表決規(guī)定，故選項A正確。選項B召開理事會會議要求有2/3以上理事出席，所以做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席，選項B正確。選項C由前面分析可知，理事會決議是經全體理事1/2以上表決通過，而非經出席會議的理事的1/2以上表決通過，選項C錯誤。選項D根據規(guī)定，做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。6、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規(guī)定履行信息披露義務

B.向股東承諾共擔風險

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可依據證券公司相關業(yè)務規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：按規(guī)定履行信息披露義務。在證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的過程中，履行信息披露義務是非常必要的。這有助于保證交易的透明度和合規(guī)性，使相關各方能夠充分了解交易情況，符合證券市場的規(guī)范要求，所以該做法正確。B選項：向股東承諾共擔風險。證券公司在業(yè)務操作中，不得向客戶承諾共擔風險。這種承諾違反了金融行業(yè)的風險自負原則，也可能導致不正當的市場競爭和潛在的法律風險，所以該做法錯誤。C選項：向股東作獲利保證。金融市場具有不確定性和風險性，證券公司無法保證股東獲利。向股東作獲利保證不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導投資者，損害投資者利益，同時也違反了相關法律法規(guī)，所以該做法錯誤。D選項：將開戶資料提交期貨公司。證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時，將開戶資料提交給期貨公司是正常的業(yè)務流程。這樣可以確保開戶手續(xù)的順利辦理，保證客戶能夠合法合規(guī)地在期貨公司進行交易，所以該做法正確。綜上，本題正確答案選AD。7、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約的責任。

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題考查在期貨合約交割期內買方或賣方客戶違約時的責任承擔主體。選項A期貨交易所是期貨市場的重要組織和監(jiān)管機構，在期貨交易中處于核心地位，承擔著保障市場平穩(wěn)運行和交易各方合法權益的重要職責。當買方或者賣方客戶違約時，若期貨公司無法承擔違約責任，期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約的責任。這是因為期貨交易所對于整個期貨交易的正常秩序和誠信環(huán)境負有管理和保障義務，通過代期貨公司承擔違約責任，能夠維護交易的穩(wěn)定性和公信力，避免因個別違約行為引發(fā)市場的混亂和信任危機。所以選項A正確。選項B在期貨交易關系中，期貨公司是連接客戶與期貨市場的中間橋梁。客戶通過期貨公司進行期貨交易，期貨公司有義務對客戶的交易行為進行管理和監(jiān)督，并對客戶的交易風險進行把控。當買方或者賣方客戶違約時，基于這種委托代理關系以及期貨公司的管理職責，期貨公司應當代客戶向對方承擔違約的責任。這體現了期貨公司在交易過程中的責任擔當，有助于促使期貨公司加強對客戶的風險管理和教育，保障市場的正常交易秩序。所以選項B正確。選項C雖然違約客戶是違約行為的直接實施者，但在期貨交易的實際運作和相關規(guī)則設定中，為了保障交易的效率和穩(wěn)定性，避免因客戶個體違約而導致交易鏈條的斷裂和混亂，通常不是由違約客戶直接向對方承擔違約的責任，而是按照上述期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶的規(guī)則來執(zhí)行。所以選項C錯誤。選項D交割倉庫主要負責期貨合約標的物的存儲、保管和交割等物流方面的工作，其職責并不包括代違約方承擔違約責任。交割倉庫與違約行為本身沒有直接的責任關聯，其工作重點在于確保交割標的物的質量和安全等倉儲環(huán)節(jié)的事務。所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。8、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的（）等工作安排。

A.崗位獨立

B.信息隔離

C.場所分區(qū)

D.人員回避

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務活動可能發(fā)生利益沖突時的工作安排。選項A：崗位獨立當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，將相關崗位進行獨立設置是非常必要的。崗位獨立可以從組織架構層面減少不同業(yè)務之間的干擾和潛在的利益輸送，使得各個崗位能夠專注于自身職責，避免因崗位職責不清而導致利益沖突的發(fā)生，所以該選項正確。選項B：信息隔離信息隔離是防止利益沖突的關鍵措施之一。在期貨投資咨詢業(yè)務中，不同業(yè)務活動可能涉及到大量敏感信息，如果這些信息在不同業(yè)務之間隨意流通，就可能被用于謀取不當利益。通過信息隔離，可以確保各個業(yè)務活動的信息得到妥善管理，保護客戶和公司的利益，因此該選項正確。選項C：場所分區(qū)場所分區(qū)雖然在一定程度上可以對不同業(yè)務活動進行物理分隔，但它并不是解決期貨投資咨詢業(yè)務活動利益沖突的必要措施。即使場所沒有嚴格分區(qū)，只要通過崗位獨立、信息隔離和人員回避等措施，同樣可以有效避免利益沖突，所以該選項錯誤。選項D：人員回避人員回避也是應對利益沖突的重要手段。當某些人員參與多個可能存在利益沖突的業(yè)務活動時，他們可能面臨角色沖突和利益抉擇，容易引發(fā)不公正的決策。通過人員回避，可以確保相關人員能夠公正地履行職責，減少因個人利益而影響業(yè)務開展的可能性，故該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。9、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（）。

A.明確期貨交易所職責

B.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否屬于其制定目的。選項A：明確期貨交易所職責明確期貨交易所職責是《期貨交易所管理辦法》制定的重要目的之一。通過該辦法可以清晰界定期貨交易所的各項職責，使得期貨交易所在日常運營和管理中能夠有明確的行為準則和工作方向，保障期貨交易活動的有序開展，所以該選項正確。選項B：加強對期貨交易所的監(jiān)督管理加強對期貨交易所的監(jiān)督管理對于規(guī)范期貨市場至關重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》可以從制度層面強化對期貨交易所的監(jiān)管力度，確保期貨交易所在合規(guī)的框架內運行，防止出現違規(guī)操作和市場亂象，維護期貨市場的健康穩(wěn)定，因此該選項正確。選項C：維護期貨市場秩序維護期貨市場秩序是制定該辦法的核心目標之一。期貨市場的穩(wěn)定有序運行對于整個金融市場的健康發(fā)展至關重要?！镀谪浗灰姿芾磙k法》通過一系列規(guī)則和制度的制定，規(guī)范期貨交易行為，打擊各種違法違規(guī)交易活動，從而維護期貨市場的正常秩序，該選項正確。選項D：促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是《期貨交易所管理辦法》制定的最終落腳點。通過明確職責、加強監(jiān)管和維護秩序等一系列措施，為期貨市場營造良好的發(fā)展環(huán)境，推動期貨市場不斷完善和創(chuàng)新，使其在經濟發(fā)展中發(fā)揮更加積極的作用，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨交易所管理辦法》的制定目的，本題答案選ABCD。10、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結果發(fā)生損失，對透支造成的損失，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔風險的，屬于無效約定

B.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任

C.由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D.由期