期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習試題第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機構(gòu)報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。2、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但對于期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所這類具體事項，不是直接的批準主體，故A項不符合。選項B，中國保監(jiān)會即原中國保險監(jiān)督管理委員會，主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批事宜無關(guān)，所以B項不正確。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，C項正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不負責期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批工作，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。4、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責地方的行政管理、社會事務(wù)等方面的工作，并不直接對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。其職責重點在于地方的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、公共服務(wù)提供等地方事務(wù)管理，而非針對特定金融市場主體的專業(yè)監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護會員的合法權(quán)益、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓和資格考試等。它起到的是行業(yè)自我規(guī)范和協(xié)調(diào)的作用，并非對期貨交易所進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門，所以選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者保證金的安全，其工作重點在于保證金的監(jiān)管，并非對期貨交易所進行全面的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告，同時注意防范投資者的信用風險。所在機構(gòu)能夠結(jié)合實際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開展和風險的有效防控。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機構(gòu)報告是最為直接和恰當?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"6、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負責，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有責任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經(jīng)驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關(guān)活動進行全面監(jiān)督管理是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。7、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。8、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。9、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。10、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。11、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構(gòu)，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。12、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。在期貨公司的風險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一個重要的監(jiān)管指標，該指標用以衡量期貨公司抵御風險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。13、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會通過，以體現(xiàn)權(quán)力機構(gòu)對重要人事安排的決策權(quán)。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機制無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，主要負責公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。14、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。15、期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項。"16、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的職責，有助于投資者充分了解金融期貨相關(guān)信息，符合金融期貨投資者適當性制度要求。B選項：金融期貨基礎(chǔ)知識測試旨在考查投資者對金融期貨知識的掌握程度和理解能力，以此評估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測試，使其滿足適當性標準要求，這種行為破壞了測試的客觀性和公正性，不能真實反映投資者的實際知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。C選項：金融期貨交易具有較高的風險性，向投資者充分揭示金融期貨風險，能夠讓投資者清楚認識到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當性制度要求。D選項：審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，是為了確保投資者有能力承擔金融期貨交易可能帶來的風險，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選B。17、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。18、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。19、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對客戶保證金劃轉(zhuǎn)情形的相關(guān)規(guī)定。首先分析選項A，期貨公司收取的客戶保證金是客戶的資金，用于保障客戶進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，不能用于彌補期貨公司自身的虧損，因為這會損害客戶的權(quán)益，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司可以為客戶交存保證金，以確?？蛻粼谄谪浗灰字杏凶銐虻馁Y金進行交易；同時也可以支付與客戶交易相關(guān)的稅款，這都是與客戶交易及相關(guān)業(yè)務(wù)正常開展緊密相關(guān)的合理情形，所以選項B正確。選項C，期貨交易所結(jié)算資金有其自身的來源和管理機制，期貨公司收取的客戶保證金不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金不足，不能隨意進行這種劃轉(zhuǎn)，故選項C錯誤。選項D，客戶保證金是客戶的財產(chǎn)，不能作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)來清償債務(wù)，這不符合對客戶保證金的管理規(guī)定，會嚴重侵害客戶的合法利益，因此選項D錯誤。綜上，正確答案是B。""20、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來判斷哪個機構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不負責對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理的責任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應(yīng)當由投資者簽字確認

C.應(yīng)當向投資者提供特別風險警示書

D.應(yīng)當追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當性義務(wù)。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風險警示書由投資者簽字確認是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認可了相關(guān)的特別風險，該選項表述正確。選項C：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當向投資者提供特別風險警示書，以充分揭示特殊風險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)更全面地評估投資者是否適合購買高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項表述正確。綜上，答案選A。22、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關(guān)政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。23、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關(guān)規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關(guān)。因此，答案選B。24、下列關(guān)于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關(guān)系

B.期貨公司應(yīng)建立崗位責任制度，不相容崗位應(yīng)當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務(wù)，不需向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.期貨公司不可以設(shè)立獨立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司高級管理人員相關(guān)規(guī)定逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事長、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。這是為了保證公司治理結(jié)構(gòu)的獨立性和公正性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益輸送或決策不公正等問題。所以選項A表述錯誤。選項B建立崗位責任制度，實現(xiàn)不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個相互制約的崗位而導致的內(nèi)部控制失效，降低公司運營風險，提高管理效率和決策的科學性。所以期貨公司應(yīng)建立崗位責任制度，不相容崗位應(yīng)當分離，該選項表述正確。選項C期貨公司解聘高級管理人員職務(wù)時，需要向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為高級管理人員對期貨公司的運營和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，其任免情況關(guān)乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經(jīng)營，監(jiān)管部門有必要及時掌握相關(guān)信息以進行有效監(jiān)管。所以選項C表述錯誤。選項D期貨公司可以設(shè)立獨立董事。獨立董事能夠?qū)镜闹卮鬀Q策提供獨立、客觀的意見，增強公司決策的公正性和透明度，保護中小股東和客戶的利益。所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是B。25、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)表述不準確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。26、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的管理要求。選項A中“適當合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運營的獨立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴格分開，而不是適當合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨立性，可能導致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨立經(jīng)營、獨立核算，故B項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運營不受股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當干預，保證公司的規(guī)范運作和財務(wù)健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應(yīng)獨立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負責接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。28、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀合同應(yīng)被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。29、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"30、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。31、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業(yè)的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責任承擔主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當知曉期貨交易本身存在風險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風險的認知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責任應(yīng)由其本人承擔。綜上所述，答案選C。32、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人

B.首席風險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人主要負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行定期或者不定期檢查的職責。選項B，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，重點在于風險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行檢查的職責。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責對期貨公司的各項業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。33、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機構(gòu)的準入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負責指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關(guān)對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔的民事責任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""35、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"36、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"37、下列關(guān)于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達方式的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嫦嚓P(guān)指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，期貨公司有責任對客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風險，讓客戶充分了解并做好風險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達交易指令時，為了準確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭議，期貨公司應(yīng)當同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達交易指令的，應(yīng)當是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。38、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項A正確。分析選項B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔債務(wù)等責任的財產(chǎn)。當期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項B錯誤。分析選項C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當承擔的責任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項C錯誤。分析選項D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。39、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務(wù)操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。40、關(guān)于期貨公司風險資本準備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風險資本準備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風險系數(shù)

B.期貨公司風險資本準備=1：各項業(yè)務(wù)規(guī)模x風險系數(shù)

C.期貨公司風險資本準備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風險資本準備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險資本準備的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司風險資本準備并非簡單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風險系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準確反映期貨公司風險資本準備的計算方式，所以該選項錯誤。選項B：期貨公司風險資本準備等于各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風險系數(shù)，此表述符合期貨公司風險資本準備的計算方法，該選項正確。選項C：期貨公司風險資本準備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非負責核定風險資本準備數(shù)量，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司業(yè)務(wù)風險資本準備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔核定風險資本準備數(shù)量的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當客戶交易保證金不足時，客戶有責任及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時了解自身交易狀況，采取合適的措施來應(yīng)對保證金不足的問題，所以該選項采取的措施是恰當?shù)摹選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶保證金不足且未能及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉以控制風險，而不是不得進行強行平倉。此選項中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當采取的措施。C選項：客戶保證金不足時，及時追加保證金或者自行平倉是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導致期貨公司采取進一步的措施，保障交易的正常進行，該選項措施正確。D選項：期貨公司對客戶合約進行強行平倉后，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實際交易情況的，所以該選項措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當采取的措施是B選項。42、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在()個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請的審批時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C選項。43、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的劃撥主體相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：銀行主要是提供資金存儲、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機構(gòu)，它并不負責從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在本題的手續(xù)費劃撥流程中，并非由期貨公司來進行操作，所以該選項錯誤。-選項C：在期貨交易中，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項正確。-選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不負責手續(xù)費的具體劃撥工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應(yīng)當先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對風險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風險準備金是為應(yīng)對可能發(fā)生的風險而提前準備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產(chǎn)生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。46、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權(quán)。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，負責協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等職責，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。47、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準。對于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這一規(guī)定是為了在保障市場風險可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價值。若選擇較高的收盤價，可能會高估國債價值，增加市場風險；而收盤價的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準反映市場實際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項。48、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部，作為證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對期貨市場進行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。50、（）應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔，答案選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。

A.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.嚴格執(zhí)行

C.予以抵制

D.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在面對期貨公司違法違規(guī)指令時應(yīng)遵循的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告當期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員有責任及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。這是一種合理且必要的處理方式，通過內(nèi)部的報告機制，能夠讓公司的高層了解到違法違規(guī)情況，從而采取相應(yīng)的措施進行糾正和處理，避免問題進一步惡化，所以該選項正確。選項B：嚴格執(zhí)行期貨公司發(fā)出的是違法違規(guī)指令，嚴格執(zhí)行此類指令不僅違反了法律法規(guī)，也違背了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守，會帶來嚴重的法律后果和市場風險，因此從業(yè)人員不應(yīng)嚴格執(zhí)行違法違規(guī)指令，該選項錯誤。選項C：予以抵制面對違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員應(yīng)當秉持正確的職業(yè)態(tài)度予以抵制。抵制違法違規(guī)行為是維護期貨市場秩序、保護投資者合法權(quán)益的需要，也是期貨從業(yè)人員遵守職業(yè)道德和法律法規(guī)的體現(xiàn)，所以該選項正確。選項D：直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告雖然中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，在監(jiān)督和管理期貨市場方面發(fā)揮著重要作用，但當期貨公司發(fā)出違法違規(guī)指令時，通常應(yīng)先按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向協(xié)會報告。這樣可以先通過公司內(nèi)部的管理機制來嘗試解決問題，只有在內(nèi)部處理無法有效解決時，才考慮向外部監(jiān)管或自律組織報告，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案為AC。2、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有（）。

A.暫時停止交易

B.限制會員或客戶的最大持倉量

C.調(diào)整漲跌停板幅度

D.提高保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所應(yīng)對期貨市場異常情況可采取的緊急措施相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，如市場出現(xiàn)過度投機、價格劇烈波動、交易系統(tǒng)故障等，可能會導致市場秩序混亂、投資者利益受損。此時，期貨交易所暫時停止交易，可以為市場提供一個緩沖期，讓市場參與者有時間冷靜思考，避免盲目跟風操作，同時也便于交易所對市場情況進行全面評估和處理，以恢復市場的正常秩序。所以，期貨交易所可以采取暫時停止交易的緊急措施，選項A正確。選項B限制會員或客戶的最大持倉量，是期貨交易所控制市場風險的重要手段之一。在市場異常波動時，部分會員或客戶可能會持有大量的期貨合約，這會增加市場的不確定性和風險。如果這些持倉過度集中的投資者在市場波動時大量平倉，可能會引發(fā)市場價格的大幅波動，甚至引發(fā)系統(tǒng)性風險。通過限制會員或客戶的最大持倉量，期貨交易所可以防止市場操縱和過度投機，維護市場的穩(wěn)定運行。因此，在期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取限制會員或客戶最大持倉量的緊急措施，選項B正確。選項C漲跌停板制度是期貨市場的一項重要風險控制措施，它規(guī)定了期貨合約在一個交易日內(nèi)的價格波動幅度上限和下限。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，市場價格可能會出現(xiàn)異常的劇烈波動，原有的漲跌停板幅度可能無法有效控制市場風險。此時，期貨交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整漲跌停板幅度，以適應(yīng)市場變化，防止價格過度波動，保護投資者的利益。所以，期貨交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的緊急措施，選項C正確。選項D提高保證金也是期貨交易所應(yīng)對市場異常情況的常用手段。保證金是投資者參與期貨交易時需要繳納的一定比例的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。當市場出現(xiàn)異常情況時，市場風險增加，提高保證金可以增加投資者的交易成本和違約成本，從而抑制過度投機行為，減少市場的潛在風險。同時，提高保證金也可以增強期貨交易所應(yīng)對市場風險的能力，保障市場的穩(wěn)定運行。因此，期貨交易所在市場異常時可以采取提高保證金的緊急措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨交易所面對期貨市場出現(xiàn)異常情況時可以采取的緊急措施，本題答案選ABCD。3、下列期貨公司人員中，應(yīng)當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查需要每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓的期貨公司人員類別。選項A獨立董事在期貨公司中起著獨立客觀判斷、監(jiān)督制衡等重要作用。為了確保其具備足夠的專業(yè)知識和技能來履行職責，跟上行業(yè)發(fā)展的步伐和監(jiān)管要求的變化，獨立董事應(yīng)當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓。所以選項A正確。選項B首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在期貨公司的風險防控體系中處于關(guān)鍵位置。由于風險管理領(lǐng)域知識和監(jiān)管政策不斷更新，首席風險官需要不斷提升業(yè)務(wù)能力，因此也需要每兩年參加由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓。所以選項B正確。選項C董事長是公司的重要決策層人員，對公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策起著主導作用。及時參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓，有助于董事長了解行業(yè)最新動態(tài)、法規(guī)政策等信息，從而更好地領(lǐng)導和管理公司。所以董事長應(yīng)當每兩年參加一次規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓，選項C正確。選項D總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，其業(yè)務(wù)能力和管理水平直接影響公司的運營和發(fā)展。行業(yè)在不斷變化，新的經(jīng)營理念、業(yè)務(wù)模式等不斷涌現(xiàn)，總經(jīng)理需要通過參加業(yè)務(wù)培訓來不斷提升自己，以適應(yīng)市場競爭和監(jiān)管要求。所以總經(jīng)理也需要每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，選項D正確。綜上，答案為ABCD。4、以下有（）行為的人員應(yīng)當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。

A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的

B.利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息的

C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的

D.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定情形。選項A利用套取手段獲取內(nèi)幕信息，套取行為本身就是一種不正當手段，通過該手段獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息，嚴重破壞了證券、期貨市場的公平公正原則，干擾了市場的正常秩序，符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的定義，所以選項A正確。選項B利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息，刺探是主動且不合法的獲取內(nèi)幕信息方式，會使內(nèi)幕信息被非法公開和利用，損害其他投資者的合法權(quán)益，破壞市場的穩(wěn)定性和透明度，因此應(yīng)認定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”，選項B正確。選項C內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，且相關(guān)交易行為明顯異常，又無正當理由或者正當信息來源。這表明這些人員極有可能是通過不正當途徑獲取了內(nèi)幕信息并加以利用，符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定標準，選項C正確。選項D在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸后，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源，這說明其可能從內(nèi)幕信息知情人員處非法獲取了內(nèi)幕信息并進行交易相關(guān)操作，應(yīng)認定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”的認定情形，答案為ABCD。5、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括（）。

A.變更法定代表人申請書

B.擬任法定代表人任職資格證明

C.變更法定代表人的決議文件

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人應(yīng)提交的申請材料。選項A變更法定代表人申請書是提出變更申請的正式書面文件，是開啟變更程序的重要依據(jù)，故期貨公司在變更法定代表人時需要提交此項申請材料，選項A正確。選項B擬任法定代表人任職資格證明能夠證明擬任人員具備擔任該公司法定代表人的資格和條件，這是保證公司法定代表人符合相關(guān)規(guī)定和要求的關(guān)鍵材料，所以應(yīng)當提交，選項B正確。選項C變更法定代表人的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于此次變更的決策過程和結(jié)果，是公司內(nèi)部決策程序合規(guī)性的重要體現(xiàn)，因此也是需要提交的申請材料之一，選項C正確。選項D中國證監(jiān)會根據(jù)監(jiān)管實際情況和具體要求規(guī)定的其他材料，期貨公司也必須按照規(guī)定予以提交，以確保變更申請能夠全面、準確地反映相關(guān)情況，滿足監(jiān)管要求，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。6、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。

A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所股東大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A公司制期貨交易所股東大會選舉和更換的董事、監(jiān)事是由非職工代表擔任的，而非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事。職工代表擔任的董事、監(jiān)事是通過民主選舉等方式由職工產(chǎn)生，并非由股東大會選舉和更換。所以選項A錯誤。選項B審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告是股東大會的重要職權(quán)之一。股東大會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu)，需要對董事會、監(jiān)事會的工作以及總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督和審查，以確保公司的運營符合股東的利益和公司的戰(zhàn)略方向。因此，審議批準相關(guān)工作報告是股東大會行使權(quán)力、履行職責的具體體現(xiàn)，選項B正確。選項C董事會負責公司的日常決策和管理工作，會向股東大會提交一些重大事項，例如重大投資項目、公司戰(zhàn)略調(diào)整等。股東大會作為公司的最高決策機構(gòu)，有權(quán)決定這些董事會提交的其他重大事項，以保障公司的重大決策符合全體股東的利益。所以選項C正確。選項D期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所組織和行為的基本準則，章程中會規(guī)定股東大會的其他職權(quán)，這些職權(quán)是根據(jù)期貨交易所的具體情況和實際需要確定的。股東大會需要行使章程規(guī)定的其他職權(quán)，以保證期貨交易所按照既定的規(guī)則和程序運行。所以選項D正確。綜上，答案是BCD。7、下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述，正確的有（）。

A.結(jié)算會員對其受托的客戶進行風險管理

B.非結(jié)算會員對其受托的客戶進行風險管理

C.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理

D.期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所會員分級結(jié)算制度的相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易所會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員作為與客戶直接建立受托關(guān)系的主體，有責任和義務(wù)對其受托的客戶進行風險管理。結(jié)算會員需要監(jiān)督客戶的交易行為、控制客戶的持倉風險、確?？蛻粲凶銐虻谋ＷC金等，以保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以選項A表述正確。選項B非結(jié)算會員同樣接受客戶的委托進行期貨交易，雖然非結(jié)算會員本身不直接與期貨交易所進行結(jié)算，但它要對自己受托的客戶負責，對這些客戶進行風險管理，如對客戶進行交易指導、監(jiān)控客戶交易風險等。因此選項B表述正確。選項C結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議后，要對與其簽訂協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理。結(jié)算會員需要監(jiān)控非結(jié)算會員的交易情況、資金狀況等，以確保非結(jié)算會員的交易活動不會對整個結(jié)算系統(tǒng)和市場造成不利影響。所以選項C表述正確。選項D期貨交易所是整個期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，在會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理。交易所會通過一系列制度和措施，如保證金制度、漲跌停板制度等，來確保結(jié)算會員的交易和結(jié)算活動符合規(guī)則，保障市場的安全穩(wěn)定運行。所以選項D表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。8、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.出具單位客戶的授權(quán)委托書

B.出具代理人的身份證和其他開戶證件

C.其有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

D.不用出具單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶開立期貨賬戶所需的相關(guān)文件及證明。選項A單位客戶在開立期貨賬戶時，出具單位客戶的授權(quán)委托書是必要的，它能夠證明代理人獲得了單位的合法授權(quán)，代表單位進行開戶等相關(guān)操作，所以該投資公司作為單位客戶開立期貨賬戶時需要出具單位客戶的授權(quán)委托書，選項A正確。選項B代理人辦理開戶事宜時，必須出具代理人的身份證和其他開戶證件，以此來證明代理人的身份和資格，確保開戶過程的真實性和合規(guī)性，因此該投資公司開戶時需要出具代理人的身份證和其他開戶證件，選項B正確。選項C對于單位客戶而言，其有效身份證明文件通常為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照，這是用以確認單位合法身份和經(jīng)營資格的重要文件，投資公司作為單位客戶，其有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照，選項C正確。選項D前面已經(jīng)分析過，單位客戶開戶需要出具單位客戶的授權(quán)委托書，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由的選擇題。選項A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問題。人事調(diào)整并不必然導致交易指令延誤，且人事調(diào)整是期貨公