2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫附答案（典型題）

單選題（共500題）1、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單C.剩余期限超過397天的債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】C2、ETF投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照（）的標準收取傭金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】B3、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是()。A.發(fā)售基金份額B.建立并管理投資者資金賬戶C.建立并保管基金投資者名冊D.負責基金資產(chǎn)的保管【答案】C4、基金客戶服務中，（）是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。A.售前服務B.售中服務C.售后服務D.上門服務【答案】B5、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.投機合規(guī)性風險D.信息披露合規(guī)性風險【答案】C6、某避險策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】C7、（2016年真題）傘型基金的優(yōu)點不包括（）。A.簡化管理B.降低成本C.風險較小D.強大的擴張功能【答案】C8、基金管理人應在募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A.5B.20C.10D.7【答案】C9、基金的后臺管理運作不包括（）。A.基金份額的銷售B.基金會計核算和信息披露C.基金資產(chǎn)的估值D.基金份額的注冊登記【答案】A10、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】D11、以下屬于基本管理制度的內(nèi)容的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④C.②③④⑤D.①②③⑤⑥【答案】D12、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、基金管理人的職責不包括()。A.基金的募集B.基金資產(chǎn)的投資運作C.為投資者爭取最大投資收益D.基金資產(chǎn)保管【答案】D14、因基金管理人的過失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應該()。A.不承擔責任B.承擔全部責任C.承擔連帶責任D.承擔一小部分責任【答案】A15、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A16、(2016年)在（）策略方面，基金銷售機構常采取多種費率結構相結合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結構。A.產(chǎn)品B.促銷C.渠道D.價格【答案】D17、基金管理人的從業(yè)人員（）進行證券投資。A.禁止B.可以C.可以但必須申報D.以上都不是【答案】C18、基金管理人的合規(guī)政策沒有明確規(guī)定（）。A.員工需要遵守的基本原則B.識別合規(guī)風險的主要程序C.管理合規(guī)風險的主要程序D.合規(guī)風險的處理評估【答案】D19、對于道德與法律的關系，以下表述錯誤的是()。A.法律實施主要依靠他律，道德實施主要依靠自律B.法律與道德的評價標準都是相同的C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式D.相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性【答案】B20、(2017年)下列關于基金銷售機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構B.直銷機構是指直接銷售基金的基金公司C.直銷機構僅開發(fā)和維護機構客戶和高凈值個人客戶D.基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構【答案】C21、基金經(jīng)理任職應具備的條件不包括（）。A.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】D22、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B23、關于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、下列關于保本基金的說法中，正確的是（）。A.保本基金的核心是運用投資組合保險策略進行基金的操作B.保本資產(chǎn)和風險資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動的C.保本基金沒有本金損失的風險D.保本基金從本質上講是一種開放式基金【答案】A25、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金類型是（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對沖基金D.契約型基金【答案】B26、（）是我國基金市場的監(jiān)管主體。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C27、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。A.1個月B.9個月C.6個月D.3個月【答案】D28、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A29、封閉式基金份額上市交易應具備（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.募集金額不少于3億元人民幣C.持有人不少于2000人D.募集金額不少于1億元人民幣【答案】A30、管理層會議的主席一般是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.督察長D.監(jiān)事長【答案】B31、關于分級基金，以下表述正確的是（）。A.分級基金將同一基金資產(chǎn)劃份為預期風險收益特征不同的份額類別，分開進行投資運作B.份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征C.結構化分級機制使得一只分級基金可以同時滿足不同風險收益偏好投資者的需求D.分級基金的份額的本金安全及約定收益由【答案】A32、下列關于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、下列金融市場的監(jiān)管體系中，（）對證券業(yè)金融機構的業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理機構C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理機構D.中國人民銀行【答案】B34、(2017年)基金銷售機構的準入條件要求其基金銷售業(yè)務技術系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試，聯(lián)網(wǎng)測試的對象是基金管理人和（）。A.基金托管人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結算公司【答案】D35、關于基金管理公司崗位分離制度，說法錯誤的是（）。A.交易與清算的分離B.基金會計與公司會計的分離C.投資與交易的分離D.清算與核算的分離【答案】D36、A證券公司營業(yè)部理財經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“××基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）。A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構可以采取的基金銷售形式B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產(chǎn)”的表述不合理【答案】A37、(2016年)對于基金活動中存在的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.強制整頓D.撤銷相關業(yè)務許可【答案】C38、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運作活動的是（）。A.基金的市場營銷B.基金的投資管理C.基金的自律監(jiān)管D.基金的后臺管理【答案】C39、我國分級基金的募集包括（）和（）兩種方式。A.合并募集;分開募集B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集C.直銷募集;分銷募集D.場內(nèi)募集;場外募集【答案】A40、關于合規(guī)管理對基金公司運營的意義，以下表述錯誤的是（）。A.降低重大財務損失的風險B.降低聲譽損失的風險C.減少違規(guī)處罰D.有利于基金管理公司利潤最大化【答案】D41、（）的長期收益率較低，并不適合進行長期投資。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金【答案】C42、我國基金信息披露的重大性標準是指（）。A.影響證券市場價格標準B.影響投資者決策標準或影響證券市場價格標準C.影響投資者決策標準D.以上均不正確【答案】B43、關于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績應該遵守的相關規(guī)定，以下表述錯誤的是（）A.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處C.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理D.可以弓I用某專業(yè)機構對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考【答案】D44、關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A.開放式基金成為主流產(chǎn)品B.基金行業(yè)分散趨勢突出C.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高D.基金市場競爭加劇【答案】B45、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投資基本要素B.基金的運作方式C.當事人的權利和義務D.基金的持有人結構【答案】D46、關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】B47、某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。A.貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌，導致基金組合整體出現(xiàn)估值負偏離B.投資組合重倉限售證券，從而無法應對客戶大額贖回要求的資金C.投資組合的持倉債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財務欠佳無法如期支付本息D.由于匯率市場波動，導致QDII基金的損益波動較大【答案】C48、債權類金融資產(chǎn)以（）、債券等契約型投資工具為主?A.票據(jù)B.股票C.基金D.期貨【答案】A49、（）是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.偏離度公告【答案】C50、基金信息披露的()要求信息披露的表述應當簡明扼要。A.易解性原則B.規(guī)范性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】A51、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D52、關于基金業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是（）。A.對違法違規(guī)行為進行行政處罰B.提高從業(yè)人員素質C.促進同業(yè)交流D.促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展【答案】A53、基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的（）。A.托管人、發(fā)起人和份額持有人B.管理人、托管人和份額持有人C.發(fā)起人、管理人和份額持有人D.受益人、管理人和份額持有人【答案】B54、對基金投資人進行風險承受能力調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、我國基金行業(yè)快速發(fā)展的階段是（）年。A.1985～1997B.1998～2002C.2003～2007D.2008～2015【答案】C56、對基金產(chǎn)品的風險評價，基金銷售機構可以從以下哪些機構或部門取得（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金銷售機構的特定部門Ⅲ.第三方基金評級與評價機構Ⅳ.基金監(jiān)管機構A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B57、開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護（），確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。A.基金份額持有人資金賬戶B.基金銷售機構的銷售賬戶C.基金份額持有人名冊D.基金管理人的交易賬戶【答案】C58、下列關于基金銷售行為的說法錯誤的是()。A.基金銷售機構不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).基金銷售機構可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機構按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D.基金銷售機構不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】B59、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。A.擔任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄B.擔任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年，無重大違法違規(guī)記錄的會員C.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級份額D.投資顧問應要求管理公司不得拒絕其投資建議【答案】D60、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投資者C.基金托管人、基金投資者D.基金投資者、基金持有者【答案】A61、基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉，所采取會計控制措施應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A62、(2017年)QDII基金管理人和托管人可能會聘請（）為其境外證券投資提供咨詢和組合管理服務，（）負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務。A.境外投資顧問；境內(nèi)托管人B.境外投資顧問；境外托管人C.境內(nèi)投資顧問；境內(nèi)托管人D.境內(nèi)投資顧問；境外托管人【答案】B63、（2017年真題）對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔最終責任的是（）。A.董事會B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】A64、“公司應當保持經(jīng)營運作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權，如定期提供有關公司經(jīng)營的各項報告，還要依法認真履行信息披露義務”體現(xiàn)的是（）。A.人員敬業(yè)原則B.經(jīng)營運作公開、透明原則C.制衡原則D.基金份額持有人利益優(yōu)先原則【答案】B65、基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材科的機構應對其內(nèi)容負責。關于證券投資基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績B.基金投資有風險,購買基金須謹慎C.在產(chǎn)品申購期購買的避險策略基金，本金是安全的D.貨幣市場基金不等同于銀行存款【答案】C66、（）不是基金信息披露的禁止行為。A.按規(guī)定時間進行信息披露B.對客戶承諾收益C.信息披露文件中的虛假記載D.對證券投資業(yè)績進行預測【答案】A67、開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每季度B.每周C.每月D.每日【答案】D68、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務的是（）。A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶B.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品C.基金公司自主開發(fā)建立電子商務平臺D.基金公司銷售人員維護機構客【答案】B69、2013年，（）專門增設“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權限提供了基本的法律依據(jù)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金管理辦法》D.《中華人民共和國證券法》【答案】B70、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.基金份額持有人人數(shù)達到100人以上B.基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上C.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額D.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上【答案】D71、為保護基金投資人的利益,有關法規(guī)明確確定,基金管理人應當自收到投資者的申購（認購）贖回申請之日起（）個工作日內(nèi),對該申購（認購）贖回申請的有效性進行確認A.3B.2C.4D.5【答案】A72、關于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、后端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設置申購費，對于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費。A.3B.5C.1D.2【答案】A74、隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德()的特征。A.約束性B.時代性C.繼承性D.具體性【答案】C75、(2016年)投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D76、貨幣市場基金不得投資于()。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的大額存單C.可轉換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C77、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。A.日本B.美國C.瑞士D.德國【答案】B78、基金上市交易公告書的主要披露事項不包括（）。A.基金概況B.基金募集情況C.開放式基金份額變動D.主要當事人介紹【答案】C79、基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的法律文件，這些當事人不包括（）。A.基金代銷機構B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】A80、關于基金管理人在基金交易業(yè)務內(nèi)部控制方面的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）。A.對于采用量化投資策略的基金產(chǎn)品，大量交易是由程序化交易完成，對交易的時效性要求很高，因此可豁免投資指令的審核過程B.參與新股網(wǎng)下申購是按基金公司為申報單位，每個基金公司最終獲配新股數(shù)額后，可內(nèi)部協(xié)調每個具體產(chǎn)品可獲配的新股額度C.為保護中小投資者利益，公司應該優(yōu)先執(zhí)行公募證券投資基金的交易指令D.基金交易每日的投資組合列表文檔均應存檔【答案】D81、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統(tǒng)B.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)【答案】B82、關于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯誤的是（）。A.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限【答案】D83、（2017年真題）某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達到1．110后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。A.在不損害投資者權益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式B.凈值歸一符合保護投資者原則C.不可以使用“欲購從速”強調集中營銷的表述D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構成違規(guī)承諾【答案】C84、基金銷售適用性原則不包括（）。A.差異性原則B.全面性原則C.有效性原則D.合理性原則【答案】D85、我國第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B(yǎng).南方避險增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利墓金【答案】B86、以下哪一種不是金融交易的組織方式（）。A.自由交易方式B.柜臺交易方式C.交易所交易方式D.電信網(wǎng)絡交易方式【答案】A87、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐日備份并異地妥善存放C.逐月備份并異地妥善存放D.實時備份并本地妥善存放【答案】B88、關于基金宣傳推介材料的規(guī)范性要求，以下描述錯誤的是（）A.應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險B.提及基金評價機構評價結果的，應當列明基金評價機構的名稱及評價日期。C.推介貨幣市場基金的，應當提示基金投資人，購買貨幣市場基金等于將資金作為存款存放在銀行D.登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務隔離制度【答案】C89、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D90、（2016年真題）在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎。A.投資需求B.信息不對稱C.投機需求D.風險管理【答案】B91、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務C.接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B92、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括（）。A.公司章程B.基金代銷協(xié)議C.基金主要投資方向和類別D.基金合同【答案】B93、關于基金資產(chǎn)獨立性下列說法錯誤的是（）A.基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，但不同基金財產(chǎn)的債權債務可以相互抵銷。B.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。C.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)。D.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任?！敬鸢浮緼94、（2016年真題）按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場D.票據(jù)市場和證券市場【答案】B95、應當對基金投資人進行風險承受能力調查和評價的機構或部門包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B96、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。A.加拿大B.英國C.美國D.澳大利亞【答案】A97、(2016年)基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應當了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性要求B.投資經(jīng)驗C.保證收益率D.風險承受能力【答案】C98、（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響。A.投資于流動性較高的證券B.依照投資計劃投資C.依照基金合同的約定投資D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性【答案】D99、關于基金管理公司風險管理的全面性原則，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A100、（2016年真題）（）是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。A.電話服務中心B.郵寄服務C.自動傳真、電子信箱與手機短信D.“一對一”專人服務【答案】D101、合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調性原則【答案】C102、（）是指投資人承擔最終的收益和風險，不存在保底保收益等“剛性兌付”。A.“賣者有責”B.“買者自負”C.“買者有責”D.“賣者自負”【答案】B103、下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象B.本質上是一種指數(shù)基金C.可以進行套利交易D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象【答案】D104、基金公司風險控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。A.獨立性原則B.全面性原則C.最高性原則D.適時性原則【答案】D105、下列關于股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)的說法，錯誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風險B.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險D.非上市股票基金每一交易日只有一個交易價格【答案】B106、（2016年真題）基金份額持有人享有的權利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C107、（）是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險。A.流程風險B.制度風險C.新業(yè)務風險D.業(yè)務持續(xù)風險【答案】D108、合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D109、證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來，有利于發(fā)揮資金的（）。A.規(guī)模優(yōu)勢B.信息優(yōu)勢C.人才優(yōu)勢D.管理優(yōu)勢【答案】A110、目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C111、(2016年)關于基金銷售的審慎調查，下列說法正確的是（）。A.基金管理人和基金銷售機構，選取一方完成審慎調查B.基金管理人和基金銷售機構相互進行審慎調查C.由基金代銷機構牽頭、對基金管理人進行審慎調查D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構進行審慎調查【答案】B112、私募基金管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自（）起不得少于10年。A.基金清算終止之日B.基金管理人成立之日C.基金備案成立之日D.投資者購買基金之日【答案】A113、申請開展基金銷售業(yè)務資格的機構，其技術系統(tǒng)應與基金管理人、（）相應的技術系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試。A.中國證券登記結算公司B.中國人民銀行清算中心C.商業(yè)銀行電子銀行部D.第三方支付公司【答案】A114、關于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯誤的是（）。A.聯(lián)接基金可以進行定期定額投資B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利C.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購ETF的途徑D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF【答案】B115、理財?shù)哪康氖菍崿F(xiàn)財產(chǎn)的（）。A.保值B.增值C.保值、增值D.再投資【答案】C116、關于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和操作系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務操作D.信息技術系統(tǒng)應當定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施【答案】C117、私募基金管理人及相關服務機構保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】B118、（2016年真題）關于私募基金管理人的投資運作行為，下列正確的是（）。A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金【答案】C119、基金管理人應當設立督察長，對（）負責，經(jīng)（）聘任，報中國證監(jiān)會核準。A.董事會；經(jīng)理層B.理事會；董事會C.總經(jīng)理；董事會D.董事會；董事會【答案】D120、（）是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險。A.信息披露合規(guī)性風險B.投資合規(guī)性風險C.反洗錢合規(guī)性風險D.銷售合規(guī)性風險【答案】C121、(2016年)ETF二級市場交易價格與（）總是比較接近。A.基金份額凈值B.基金份額總值C.市場價格D.交易價格【答案】A122、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在加強基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育中，下列措施正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C123、（）是指基金經(jīng)理主動地對不同資產(chǎn)的未來表現(xiàn)進行判斷并擇時，然后基于配置結論將標的投資于各主動管理型基金。A.主動管理被動型FOFB.主動管理主動型FOFC.被動管理被動型FOFD.被動管理主動型FOF【答案】B124、證券投資基金具有優(yōu)化金融結構、促進經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過（）實現(xiàn)的。A.提供就業(yè)機會B.將儲蓄資金轉化為生產(chǎn)資金C.購買大量消費品D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金【答案】B125、(2016年)下列哪一項不屬于投資合規(guī)性風險管理的措施（）A.建立有效的投資流程和授權制度B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核D.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析【答案】C126、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D127、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。A.基金份額持有人名錄B.召開時間C.表決方式D.審議事項【答案】A128、封閉式基金的內(nèi)容不包括()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.可以在依法設立的證券交易所交易【答案】C129、關于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。A.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式【答案】D130、下列可以從事私募基金的募集活動的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B131、下列關于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以投資人利益優(yōu)先，并應及時向所在機構報告。C.公平對待客戶D.持證上崗【答案】D132、（2016年真題）下列關于公司型基金的表述中，正確的是（）。A.是獨立的法人機構B.依據(jù)基金合同營運基金C.基金持有者的權利相對較小D.是不具有獨立法人的機構【答案】A133、負責基金銷售業(yè)務的管理人人員應（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學本科以上學歷C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關的基金從業(yè)經(jīng)驗【答案】A134、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費和可得到的申購份額為（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】B135、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。A.基金份額持有人名錄B.召開時間C.表決方式D.審議事項【答案】A136、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D137、既注重資本增值又注重當期收入的基金是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】D138、（2016年真題）如果基金募集期限屆滿后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項。并加計銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D139、基金管理人董事會可以下設合規(guī)與風險管理委員會，負責（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C140、某投資者贖回上市開放式基金1.5萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為1.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.2250元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】C141、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。A.每日開市前B.每日開市后C.每日閉市前D.每日閉市后【答案】A142、當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】B143、(2017年)法規(guī)中關于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶B.符合條件的境內(nèi)機構投資者允許開立基金賬戶C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶【答案】A144、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。A.有效性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.成本效益原則【答案】B145、商業(yè)銀行通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財富管理、信托服務、退休產(chǎn)品等服務。此項業(yè)務屬于銀行的（）。A.資產(chǎn)業(yè)務B.負債業(yè)務C.表外業(yè)務D.代理業(yè)務【答案】C146、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會D.基金發(fā)起人【答案】C147、保本基金的投資目標是（）。A.獲得盡可能高的回報B.獲得市場平均收益C.使投資風險盡可能低D.在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報【答案】D148、基金管理公司及其業(yè)務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系；股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員；不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘；董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術支持、服務、合作等協(xié)議均應上報是（）A.制衡原則B.公司獨立運作原則C.公平對待原則D.業(yè)務與信息隔離原則【答案】B149、（）以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險。A.單一國家型股票基金B(yǎng).區(qū)域型股票基金C.全球股票基金D.國內(nèi)股票基金【答案】C150、（2020年真題）某公基金管理人發(fā)行集合資管計劃，該計劃可以向一下哪個投資者募集？（）A.具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬元的公司職員B.具有3年年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬元的自由職業(yè)者C.具有3年年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工D.具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專業(yè)在讀大學生【答案】A151、基金募集失敗，基金管理人應承擔的責任有（）。A.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用B.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息C.以基金財產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用D.在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳的款項，并加以計銀行同期存款利息?！敬鸢浮緼152、關于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）。A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構除外B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣D.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認之日起，基金合同生效【答案】D153、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎上，提出銀行的合規(guī)部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括（）。A.合規(guī)部門應在銀行內(nèi)部享有正式地位B.應由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調銀行的合規(guī)風險管理C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突D.合規(guī)部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸相關人員【答案】B154、(2016年)與其他金融工具相比較，開放式基金是一種（）。A.債權憑證B.收益憑證C.信用憑證D.受益憑證【答案】D155、股票的收益比債券高，是因為股票面臨的（）比債券大得多。A.稅收B.期限C.風險D.利率【答案】C156、(2016年)下列哪一項屬于后臺管理系統(tǒng)應當符合的要求（）A.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能B.為投資人提供服務的功能C.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能D.具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換【答案】D157、基金份額的跨系統(tǒng)轉托管如處理成功，（）日起，轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C158、ETF份額的交易要遵循下列交易規(guī)則中,錯誤的是（）。A.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%B.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出C.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值D.基金申報價格的最小變動單位為0.01元【答案】D159、(2017年)下列關于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說法中，錯誤的是（）。A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔任高管C.不得是負債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€人D.本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事后及時向基金管理人報備【答案】D160、下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B161、下列不屬于投資風險的是（）。A.市場風險B.流動性風險C.信用風險D.政策風險【答案】D162、對履行基金托管職責的監(jiān)督不包括（）。A.在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立D.在辦理與基金托管業(yè)務相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見【答案】B163、（2017年真題）基金資產(chǎn)保管方面的信息披露屬于（）的義務。A.基金托管人B.基金聘請的會計師事務所C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】A164、當前，我國開放式基金已經(jīng)構建一條（）在內(nèi)的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。A.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金B(yǎng).貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B165、關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐【答案】A166、（2017年真題）甲從某基金管理公司離職時，未經(jīng)公司同意帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為屬于（）。A.違反忠誠盡責B.不公平對待客戶C.泄露內(nèi)幕信息D.泄露商業(yè)秘密【答案】A167、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是（）。A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念C.確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時D.部門設置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則【答案】D168、關于基金管理人內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制應充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任D.基金管理人嚴格遵守《證卷投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》【答案】C169、(2017年)下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。A.基金的信息披露B.基金份額的注冊登記C.基金份額的募集與客戶服務D.基金的估值【答案】C170、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個步驟。A.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效B.申請、審批、注冊、基金驗資C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效D.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資【答案】C171、A證券公司營業(yè)部理財經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）。A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構可以采取的基金銷售形式B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產(chǎn)”的表述合理【答案】D172、下列關于開放式基金的表述，錯誤的是（）.A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數(shù)不斷變化B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高D.開放式基金具有獨立法人資格【答案】D173、合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售部門【答案】B174、下列關于債券基金與債券的不同，說法錯誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金有確定的到期曰C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測D.投資的風險不同【答案】B175、關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是（）。A.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示B.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策C.經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動D.經(jīng)理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益【答案】A176、（2016年真題）世界上最早的開放式證券投資基金是（）。A.1943年英國的海外政府信托契約B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金C.1873年蘇格蘭的美國投資信托D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金【答案】B177、下列不屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。A.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為B.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控C.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制D.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源【答案】A178、甲從某基金管理公司離職時，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。A.沒有違規(guī)B.不公平對待客戶C.泄露商業(yè)機密D.泄露內(nèi)幕信息【答案】C179、基金托管協(xié)議（）。A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議B.用以明確當事人在管理、托管基金財產(chǎn)方面權利、職責及義務的協(xié)議C.基金管理人與基金登記機構簽訂的協(xié)議D.經(jīng)基金份額持有人大會批準即可生效的協(xié)議【答案】B180、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。A.商業(yè)秘密B.客戶資料C.內(nèi)幕信息D.來源不可靠、模棱兩可的信息【答案】D181、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D182、（2017年真題）基金管理人的基金宣傳推介材料應自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.2D.4【答案】B183、關于基金上市交易，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D184、（）是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。A.內(nèi)幕交易B.不正當競爭C.操縱市場D.倒賣交易【答案】A185、（2017年真題）法規(guī)中關于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶B.符合條件的境內(nèi)機構投資者允許開立基金賬戶C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶【答案】A186、關于股票基金，下列說法不正確的有（）。A.股票基金是各國廣泛采用的基金類型B.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金C.根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金D.主要投資于股票【答案】B187、(2017年)某投資者投資1萬元申購開放式基金，假設申購當日基金份額凈值為1．01元，申購費率為1％，則其可得的申購份額為（）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.10100.00【答案】B188、基金經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）個月。A.18B.6C.24D.12【答案】B189、下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是（）。A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務C.電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會【答案】D190、道德的特征有（）。A.公開性B.相同性C.自由性D.繼承性【答案】D191、(2016年)下列屬于實行備案管理的基金服務機構的是（）。A.基金份額登記機構、基金銷售支付機構、基金估值核算機構B.基金銷售支付機構、基金投資顧問機構，基金評價機構C.基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金投資顧問機構D.基金份額登記機構、基金估算核算機構、基金投資顧問機構【答案】B192、對于基金管理公司的重大事項的報備，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起()日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。A.30B.40C.50D.60【答案】D193、企業(yè)風險管理的基本框架不包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設定C.風險披露D.風險應對【答案】C194、（）賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B195、我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B.基金產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結合D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊伍迅速壯大【答案】C196、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費將以（）為基礎收取。A.凈認購金額B.認購金額C.認購份額D.凈認購份額【答案】A197、（2017年真題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B198、（）年7月，新的《企業(yè)會計準則》在基金業(yè)得到全面實施，為基金行業(yè)更為透明準確的信息披露提供了保證。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】B199、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。A.健全性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.有效性原則【答案】C200、（2019年真題）關于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B201、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15年C.15年-50年D.無特定期限【答案】D202、證券投資基金在運用4Ps理論時有其特殊性，其中不包括（）。A.規(guī)范性B.持續(xù)性C.專業(yè)性D.綜合性【答案】D203、（2019年真題）中國證監(jiān)會一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。A.1B.2C.3D.5【答案】B204、以下關于債券分類的說法錯誤的是()。A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等【答案】B205、基金管理人應在募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A.5B.20C.10D.7【答案】C206、（）不屬于基金公司風險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.風險分類B.風險識別C.風險報告和監(jiān)控D.風險管理體系的評價【答案】A207、依照《證券投資基金法》的規(guī)定基金管理人的職責不包括（）。A.及時辦理基金清算，交割事宜B.召集基金份額持有人大會C.辦理基金份額的發(fā)售，申購,贖回，登記事宜D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A208、(2017年)貨幣市場基金偏離度達到需要進行臨時報告披露的要求是（）。A.負偏離度的絕對值達到0.25％B.負偏離度達到0.25％C.偏離度的絕對值達到0.25％D.正偏離度達到0.25％【答案】A209、基金擬在（）上市交易的，基金管理人應編制并披露基金上市交易公告書。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B210、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是（）。A.是社會團體法人B.是自律性組織C.權力機構為全體會員組成的會員大會D.理事會成員由證監(jiān)會指定【答案】D211、銀行代銷基金具有下列（）特點。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C212、完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的（）。A.橫向關系制約B.縱向關系制約C.健全性規(guī)范D.獨立性規(guī)范【答案】A213、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】B214、以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。A.控制成本B.控制利潤C.控制目標D.控制環(huán)境【答案】D215、公募證券投資基金”利益共享，風險共擔"，是指（）A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余甶基金投資者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險C.每一基金份額享有同樣的權益，承擔相同的風險D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險【答案】C216、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是（）。A.臨時信息披露B.基金募集信息披露C.基金份額上市交易公告書D.基金季度報告【答案】A217、設立和維護開放式基金份額持有人名冊的機構是（）。A.基金托管人B.基金注冊登記機構C.中央結算公司D.銷售機構【答案】B218、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。A.單獨B.分離C.合并D.加權【答案】C219、關于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是（）A.信息技術系統(tǒng)應當進行排除故障、災難恢復的演習B.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應本地備份C.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存D.信息技術系統(tǒng)應當定期對數(shù)據(jù)信息進行檢查【答案】B220、基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶是()。A.基金賬戶B.銀行存款賬戶C.結算備付金賬戶D.基金銷售結算專用賬戶【答案】D221、(2017年)下列關于基金銷售的審慎調查，符合基金銷售適用性要求的是（）。A.基金管理人和基金銷售機構相互進行審慎調查B.由基金管理人牽頭，對基金銷售機構進行審慎調查C.由基金代銷機構牽頭，對基金管理人進行審慎調查D.基金管理人和基金銷售機構，選取一方完成審慎調查【答案】A222、（2019年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律措施B.崗前及崗位職業(yè)道德教育C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力D.樹立基金職業(yè)道德典型【答案】C223、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務可以由（）辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。A.基金管理人B.基金托管人C.代銷基金的證券公司D.代銷基金的商業(yè)銀行【答案】A224、證券投資基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺管理【答案】D225、針對影子銀行風險，需要改善的是（）。A.加強投資者適當性管理和投資者教育，強化“賣者盡責、買者自負”的投資理念B.強化單獨管理、單獨建賬、單獨核算要求，使產(chǎn)品期限與所投資資產(chǎn)存續(xù)期相匹配C.強化功能監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，同類產(chǎn)品適用同一標準，消除套利空間，有效遏制產(chǎn)品嵌套導致的風險傳遞D.建立資產(chǎn)管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調節(jié)【答案】D226、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關內(nèi)容的有（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、IV【答案】A227、關于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式【答案】D228、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構投資組合B.將所在機構管理層會議紀要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友C.受邀為潛在客戶介紹其所在機構的投資理念D.離職3年后，與原機構其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息【答案】C229、基金財產(chǎn)在法律上具有獨立性，法律形式限于（）。A.一項法律形式B.兩項法律形式C.無論是哪種法律形式D.三項法律形式【答案】C230、關于設立管理公開募集基金的基金管理公司應該具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.主要股東最近3年沒有違法記錄C.基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣D.設立基金管理公司，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員不少于10人【答案】D231、以下關于ETF份額認購的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認購B.只能用證券認購C.可以用現(xiàn)金認購，也可用證券認購D.不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購【答案】C232、（2016年真題）證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。A.優(yōu)化金融機構、促進經(jīng)濟增長B.為大型投資者拓寬了投資渠道C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.完善金融體系和社會保障體系【答案】B233、下列關于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（）。A.開放式基金的認購程序包括認購和確認B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費C.封閉式基金的認購價格按1元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購【答案】D234、基金管理人董事會可以下設（）,負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。A.風險管理部B.合規(guī)與風險管理委員會C.合規(guī)管理部D.合規(guī)與風險控制部【答案】B235、我國金融監(jiān)管采取的是銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)（）A.集中型監(jiān)管模式B.行業(yè)自律型監(jiān)管模式C.分業(yè)監(jiān)管的模式D.統(tǒng)一監(jiān)管模式【答案】C236、基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人認為有必要的，可以暫停接受贖回申請B.基金管理人認為全額兌付有困難的，可以對部分贖回申請延期辦理C.已經(jīng)接受的贖回申請應當在正常支付時間內(nèi)兌付D.基金管理人認為有能力兌付的，可以接受全額贖回申請【答案】C237、()是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。A.虛假記載B.誤導性陳述C.重大遺漏D.詆毀他人【答案】A238、關于公司型基金，以下說法錯誤的是（）。A.公司型基金投資者是基金公司的股東B.公司型基金的投資者通過持有人大會發(fā)表意見，行使職權C.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)D.公司型基金具有獨立法人地位【答案】B239、2013年，()專門增設“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權限提供了基本的法律依據(jù)。A.《證券投資基金管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《開放式證券投資基金辦法》D.《證券法》【答案】B240、對投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，以下表述準確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D241、基金與保險產(chǎn)品有本質上的不同，不包含下列哪一項。（）A.目的不同B.對投資人要求不同C.變現(xiàn)能力不同D.收益與風險特性不同【答案】D242、(2017年)基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B243、FOF產(chǎn)品可以通過不同的（）等維度劃分成不同的類型。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C244、下列關于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票B.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高C.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盌.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高【答案】B245、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺和網(wǎng)上【答案】C246、私募基金募集應當履行的程序包括（）。A.②③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C247、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于合格投資者的規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者B.社會保障基金達到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者C.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應當滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者D.企業(yè)年金基金應由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者【答案】A248、下列關于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對非公開募集基金管理人進行的統(tǒng)一監(jiān)管B.降低了非公開募集基金管理人的設立難度和設立成本C.體現(xiàn)了公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念D.有利于非公開募集基金靈活運作【答案】A249、基金銷售后臺管理系統(tǒng)應當符合的要求不包括（）。A.具備交易清算、資金處理的功能B.能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關信息C.具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能D.基金投資人風險承擔能力調查【答案】D250、基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。A.10B.15C.30D.60【答案】C251、（2016年真題）投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】D252、（）作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.居民【答案】C253、公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任，履行的風險管理職責是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C254、(2016年)（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B255、基金季度報告應當在每個季度結束之日起（）個工作日內(nèi)公布。A.10B.15C.30D.45【答案】B256、資產(chǎn)管理業(yè)務回歸本源，本源的含義是（）。A.賣者盡責，買者自負B.風險共擔，利益共享C.受人之托，代人理財D.集合理財，分散風險【答案】C257、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。A.健全性B.相互制約C.有效性D.獨立性【答案】C258、合規(guī)檢查的主要目標是制度、（）和流程的執(zhí)行情況。A.系統(tǒng)B.程序C.規(guī)章D.計劃【答案】B259、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A.1B.2C.3D.6【答案】D260、FOF不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括（）和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額。A.債券基金B(yǎng).保本基金C.分級基金D.股票基金【答案】C261、基金財產(chǎn)可以用于()。A.從事承擔無限責任的投資B.承銷證券C.投資上市交易的股票、債券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動【答案】C262、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機構與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D263、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時應向基金業(yè)協(xié)會報送的信息不包括（）。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金管理人的財務狀況C.基金合同D.采取委托管理方式的.應當報送委托管理協(xié)議【答案】B264、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構投資者資