基金融資合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX集團(tuán)有限公司，

地址：中國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，

聯(lián)系方式

甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，主營業(yè)務(wù)包括但不限于私募基金管理、資產(chǎn)管理及投資咨詢。甲方具備相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，并在中華人民共和國境內(nèi)從事私募基金業(yè)務(wù)多年，擁有豐富的投資管理經(jīng)驗和穩(wěn)健的風(fēng)險控制體系。為優(yōu)化資產(chǎn)配置并拓展融資渠道，甲方擬通過本次基金融資合作，引入乙方作為戰(zhàn)略合作伙伴，共同開展基金投資及相關(guān)融資活動。甲方根據(jù)自身投資需求及風(fēng)險偏好，選擇乙方的資金實力、投資經(jīng)驗及市場資源，雙方基于平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本合同項下的合作意向。

甲方在本合同項下的主要目的是通過乙方提供的基礎(chǔ)資金支持，設(shè)立或參與特定目的基金，實現(xiàn)資產(chǎn)增值并滿足其融資需求。甲方將按照合同約定，向乙方提供必要的基金管理授權(quán)，并監(jiān)督乙方的資金使用及投資運(yùn)作情況。同時，甲方有權(quán)根據(jù)市場變化及自身戰(zhàn)略調(diào)整，對基金的投資方向、規(guī)模及退出機(jī)制進(jìn)行合理決策，但需確保不違反本合同約定的權(quán)利義務(wù)及監(jiān)管要求。

乙方名稱：XX投資管理有限公司，

地址：中國XX省XX市XX區(qū)XX大道XX號，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四，

聯(lián)系方式

乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的私募基金管理人，持有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的私募基金管理人牌照，專注于二級市場量化投資、私募股權(quán)投資及風(fēng)險對沖等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。乙方憑借其專業(yè)的投資團(tuán)隊、成熟的風(fēng)險管理體系及廣泛的市場渠道，在業(yè)內(nèi)享有良好聲譽(yù)。為發(fā)揮自身資金管理優(yōu)勢，拓展業(yè)務(wù)規(guī)模并尋求長期穩(wěn)定的資金來源，乙方同意參與本次基金融資合作，向甲方提供專項資金支持。乙方承諾按照合同約定，確保資金來源合法合規(guī)，并配合甲方完成基金設(shè)立、投資運(yùn)作及退出等全流程事務(wù)。

乙方在本合同項下的主要職責(zé)是向甲方提供約定的融資資金，并按照合同及基金合同的約定，履行投資管理義務(wù)。乙方將負(fù)責(zé)基金的資金募集、投資決策、風(fēng)險管理及合規(guī)運(yùn)營，確保基金資產(chǎn)的安全與增值。同時，乙方有權(quán)對基金的投資策略、業(yè)績表現(xiàn)及費用收取進(jìn)行監(jiān)督，并要求甲方提供必要的財務(wù)及運(yùn)營信息。乙方的投資運(yùn)作需嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，確?；饦I(yè)務(wù)合法合規(guī)，維護(hù)甲乙雙方的共同利益。

合同簡介：

本合同是甲乙雙方基于共同投資及基金融資需求而簽訂的合作協(xié)議。合作背景源于甲方在資產(chǎn)配置及融資方面的戰(zhàn)略布局，以及乙方在私募基金管理及資金提供方面的專業(yè)能力。雙方通過前期溝通與盡職，確認(rèn)彼此在合作目標(biāo)、風(fēng)險偏好及合規(guī)要求上存在高度契合性，故此達(dá)成本合同，明確雙方在基金融資及基金管理方面的權(quán)利義務(wù)。

合作前提條件包括但不限于：

1.甲方具備完整的投資決策機(jī)制及相應(yīng)的法律授權(quán)，能夠依法設(shè)立或參與目標(biāo)基金；

2.乙方具備合法的基金管理資質(zhì)，能夠按照合同約定提供資金支持并履行投資管理職責(zé)；

3.雙方確認(rèn)基金的資金來源及投資方向符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不存在法律或政策障礙；

4.雙方已通過必要的盡職，確認(rèn)對方的主體資格、財務(wù)狀況及履約能力符合合同要求。

基于上述背景及前提條件，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，同意以本合同為基礎(chǔ)，共同推進(jìn)基金融資項目的落地實施。甲方將按照合同約定提供基金管理授權(quán)及必要的配合，乙方將按照合同約定提供資金支持及專業(yè)服務(wù)。雙方將嚴(yán)格履行各自義務(wù)，確保合作項目的順利開展，并共同實現(xiàn)預(yù)期投資收益。本合同的成功履行，將有助于甲方優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，拓展投資渠道，同時為乙方帶來長期穩(wěn)定的資金回報及業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)會。雙方均確認(rèn)已充分理解并自愿接受本合同項下的權(quán)利義務(wù)，并承諾以嚴(yán)肅、專業(yè)的態(tài)度推進(jìn)合作事宜。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是明確甲乙雙方在基金融資及基金管理方面的合作框架與權(quán)利義務(wù)，以實現(xiàn)資金的合理配置與投資增值。具體內(nèi)容涉及：甲方依法設(shè)立或參與目標(biāo)基金，并根據(jù)本合同約定提供基金管理授權(quán)及必要的配合；乙方向甲方提供約定的融資資金，并按照合同及基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的投資管理、風(fēng)險控制及合規(guī)運(yùn)營；雙方共同監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全與保值增值；最終實現(xiàn)基金投資收益在雙方間的合理分配，并確保合作項目的合法合規(guī)與順利推進(jìn)。本合同旨在構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作基礎(chǔ)，促進(jìn)雙方在基金融資領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展。

第二條定義

1.基金：指由甲乙雙方根據(jù)本合同約定設(shè)立或參與的投資基金，具體名稱及類型以基金合同為準(zhǔn)。

2.基金管理：指乙方根據(jù)基金合同及本合同約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資決策、風(fēng)險管理、資產(chǎn)配置及合規(guī)運(yùn)營等活動。

3.融資資金：指乙方按照本合同約定向甲方提供的用于基金設(shè)立或運(yùn)作的資金。

4.投資收益：指基金投資所產(chǎn)生的各項收入，包括但不限于利息、股息、紅利、資產(chǎn)增值等。

5.費用：指基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的各項成本，包括但不限于管理費、托管費、業(yè)績報酬等。

6.合規(guī)要求：指國家及地方關(guān)于私募基金管理、投資運(yùn)作及信息披露等方面的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。

7.盡職：指雙方在合作前對彼此的主體資格、財務(wù)狀況、履約能力等進(jìn)行核查驗證的過程。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

(1)權(quán)力：甲方有權(quán)根據(jù)自身投資需求及風(fēng)險偏好，對基金的投資方向、規(guī)模及退出機(jī)制進(jìn)行決策；甲方有權(quán)要求乙方提供基金運(yùn)作的定期報告及重大事項通知，并有權(quán)對乙方的投資管理活動進(jìn)行監(jiān)督；甲方有權(quán)根據(jù)市場變化及戰(zhàn)略調(diào)整，對基金進(jìn)行合理調(diào)整或終止，但需提前履行通知義務(wù)。

(2)義務(wù)：甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方提供必要的基金管理授權(quán)及配合，包括但不限于提供財務(wù)數(shù)據(jù)、決策支持及合規(guī)文件；甲方應(yīng)確?；鸬耐顿Y方向及運(yùn)作符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，避免法律風(fēng)險；甲方應(yīng)按照基金合同約定，按時足額繳納基金份額認(rèn)購款項或參與資金；甲方應(yīng)配合乙方完成基金的備案登記及合規(guī)審查工作。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

(1)權(quán)力：乙方有權(quán)按照本合同及基金合同約定，獲得甲方提供的基金管理授權(quán)及融資資金；乙方有權(quán)對基金的投資策略、業(yè)績表現(xiàn)及費用收取進(jìn)行監(jiān)督，并要求甲方提供必要的財務(wù)及運(yùn)營信息；乙方有權(quán)根據(jù)市場判斷及風(fēng)險控制需要，對基金的投資決策進(jìn)行建議或調(diào)整，但需尊重甲方的最終決策權(quán)；乙方有權(quán)按照基金合同約定，收取基金管理費、業(yè)績報酬等費用。

(2)義務(wù)：乙方應(yīng)按照本合同約定，向甲方提供約定的融資資金，并確保資金來源合法合規(guī)；乙方應(yīng)按照基金合同及本合同約定，負(fù)責(zé)基金的投資管理、風(fēng)險控制及合規(guī)運(yùn)營，確?；鹳Y產(chǎn)的安全與增值；乙方應(yīng)建立完善的基金管理制度，定期向甲方提供基金運(yùn)作報告，并及時報告重大事項；乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確?；鸬暮戏ê弦?guī)運(yùn)作，避免法律風(fēng)險；乙方應(yīng)維護(hù)甲方的利益，不得從事?lián)p害甲方權(quán)益的行為，并確?；鹜顿Y決策的獨立性與專業(yè)性；乙方應(yīng)按照基金合同約定，按時足額向甲方分配投資收益，并配合完成基金的清算退出工作。

第四條價格與支付條件

雙方同意，本次基金融資的資金總額為人民幣XX元（大寫：人民幣XX元整），資金用途為甲方設(shè)立或參與目標(biāo)基金。該資金總額為雙方合作的基礎(chǔ)，具體融資金額及利率/費用由雙方根據(jù)市場情況及談判結(jié)果在附件中詳細(xì)約定。

乙方應(yīng)按照附件約定的金額、幣種及支付方式，將融資資金劃轉(zhuǎn)至甲方指定的銀行賬戶。甲方應(yīng)在收到資金后的三個工作日內(nèi)向乙方提供收款確認(rèn)函。支付時間節(jié)點應(yīng)嚴(yán)格按照附件約定執(zhí)行，任何一方不得無故拖延或拒絕支付。甲方承諾按照基金合同約定，按時足額繳納基金份額認(rèn)購款項或參與資金，并配合乙方完成基金的備案登記及合規(guī)審查工作。雙方應(yīng)確保支付過程符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并承擔(dān)各自支付環(huán)節(jié)產(chǎn)生的稅費。任何一方違反支付義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第五條履行期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。若合作需要延長，雙方應(yīng)提前XX個月協(xié)商續(xù)簽事宜。在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。

履行期限內(nèi)的關(guān)鍵時間節(jié)點包括：基金設(shè)立/參與完成時間、融資資金支付完成時間、基金投資運(yùn)作起始時間、定期報告提交時間（如每季度/每半年）、基金收益分配時間（如每年/每半年）、基金清算退出時間等。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守這些時間節(jié)點，任何一方逾期履行，應(yīng)視為違約。具體時間安排及順延規(guī)則，以附件約定為準(zhǔn)。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

(1)若甲方未按照合同約定或附件約定，按時足額向乙方支付融資資金，或未按時繳納基金份額認(rèn)購款項，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的萬分之X向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償由此造成的全部損失，包括但不限于融資利息損失、項目機(jī)會成本、律師費等。

(2)若甲方未按照約定提供基金管理授權(quán)、財務(wù)數(shù)據(jù)或決策支持，導(dǎo)致乙方無法正常開展基金管理工作，每逾期一日，應(yīng)按相關(guān)款項總額的萬分之X向乙方支付違約金。若因甲方原因?qū)е禄鹧诱`設(shè)立、備案或合規(guī)審查，責(zé)任由甲方承擔(dān)，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

(3)若甲方擅自改變基金投資方向、規(guī)?；蛲顺鰴C(jī)制，未履行事先通知義務(wù)或違反合同約定，應(yīng)向乙方支付合同總金額X%的違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。若該變更損害乙方重大利益，乙方有權(quán)單方解除合同。

(4)若甲方提供虛假財務(wù)信息或隱瞞重大事項，導(dǎo)致乙方?jīng)Q策失誤或基金遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并支付合同總金額X%的違約金。

2.乙方違約責(zé)任：

(1)若乙方未按照合同約定或附件約定，按時足額向甲方支付融資資金，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的萬分之X向甲方支付違約金，直至付清為止。逾期超過XX日的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償由此造成的全部損失，包括但不限于項目機(jī)會成本、資金成本增加、律師費等。

(2)若乙方未按照約定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致基金投資決策失誤、風(fēng)險控制不力或違反基金合同及監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)向甲方支付合同總金額X%的違約金，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)嚴(yán)重的，甲方有權(quán)單方解除合同。

(3)若乙方未按時向甲方分配基金收益，或未按規(guī)定提交基金運(yùn)作報告，每逾期一日，應(yīng)按未分配收益總額或報告金額的萬分之X向甲方支付違約金。若因乙方原因?qū)е禄鹗找娣峙溲诱`或報告缺失，責(zé)任由乙方承擔(dān)，并賠償甲方因此遭受的損失。

(4)若乙方泄露甲方商業(yè)秘密或從事?lián)p害甲方利益的行為，應(yīng)向甲方支付合同總金額X%的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.不可抗力導(dǎo)致的違約：若因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或延遲履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對方，并提供有效證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的損失，各自承擔(dān)。

4.連帶責(zé)任：若雙方任何一方違反合同約定，經(jīng)對方書面催告后仍未在XX日內(nèi)糾正的，守約方有權(quán)采取包括但不限于解除合同、要求賠償損失等法律措施。若雙方共同違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

5.賠償范圍：違約方的賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、預(yù)期利益損失、合同履行費用（如律師費、訴訟費等），但賠償總額不應(yīng)超過違約方在合同中應(yīng)獲得的收益。具體賠償計算方式，以合同附件約定為準(zhǔn)。

6.違約金的調(diào)整：本合同約定的違約金條款具有獨立性，任何一方不得以對方違約為由拒絕履行自己的支付義務(wù)。若實際損失超過違約金數(shù)額，守約方有權(quán)要求違約方補(bǔ)足差額。雙方也可根據(jù)實際情況，協(xié)商調(diào)整違約金數(shù)額。

7.爭議解決中的違約：若雙方在爭議解決過程中，任何一方未能履行己方義務(wù)（如提供證據(jù)、參與調(diào)解/仲裁），應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯、火山爆發(fā)、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、禁令）、疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響合同的履行。

2.通知義務(wù)：任何一方在發(fā)生或預(yù)見發(fā)生不可抗力事件時，應(yīng)在XX日內(nèi)書面通知對方，說明事件情況、影響范圍及預(yù)計持續(xù)時間，并提供相關(guān)證明文件。若不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方應(yīng)在收到通知后XX日內(nèi)再次協(xié)商，評估合同履行情況及后續(xù)安排。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本合同項下部分或全部義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時采取合理措施減少損失，并應(yīng)對方要求提供證明。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。若不可抗力事件導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，雙方均有權(quán)解除合同，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

4.損失承擔(dān)：因不可抗力造成的直接損失由各方自行承擔(dān)，間接損失和預(yù)期利益損失原則上不予賠償。雙方應(yīng)盡到善良管理人的注意義務(wù)，避免因不可抗力事件引發(fā)或擴(kuò)大的損失。

5.不可抗力證明：發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)，并在爭議解決或合同履行恢復(fù)后按要求提交。若雙方對不可抗力事件的性質(zhì)或影響存在爭議，可提交第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的報告作為判斷依據(jù)。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：雙方在履行本合同過程中發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商應(yīng)本著誠實信用、公平合理、兼顧雙方利益的原則進(jìn)行，嘗試在XX日內(nèi)達(dá)成書面和解協(xié)議。任何一方均有權(quán)提議協(xié)商，并應(yīng)對方合理要求給予回應(yīng)。

2.調(diào)解：若協(xié)商未能解決爭議，雙方可共同委托雙方認(rèn)可的調(diào)解機(jī)構(gòu)或調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、平等、保密的原則。達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解書或根據(jù)調(diào)解協(xié)議內(nèi)容簽訂補(bǔ)充協(xié)議，該協(xié)議具有合同效力，雙方應(yīng)共同遵守。

3.仲裁：若協(xié)商和調(diào)解均無法解決爭議，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[選擇仲裁機(jī)構(gòu)名稱，例如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為[選擇具體城市，例如：甲方所在地/乙方所在地/合同簽訂地]，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，除非仲裁規(guī)則另有規(guī)定。仲裁過程中，雙方應(yīng)遵守仲裁庭的指示，并承擔(dān)各自的仲裁費用。除仲裁裁決另有約定外，仲裁庭作出的裁決書應(yīng)包含雙方互相返還已支付款項及利息（如有）的條款。

4.訴訟：若雙方未約定仲裁，或仲裁協(xié)議無效，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟管轄法院為[選擇具體法院，例如：甲方所在地/乙方所在地/合同簽訂地]有管轄權(quán)的人民法院。訴訟過程中，雙方應(yīng)遵守法院的傳喚和判決，并承擔(dān)各自的訴訟費用。若一方在訴訟中敗訴，應(yīng)承擔(dān)對方的律師費、訴訟費等合理費用，具體承擔(dān)比例由法院判決或雙方協(xié)商確定。

5.爭議解決原則：在爭議解決過程中，雙方應(yīng)盡量保持合作態(tài)度，保護(hù)商業(yè)信譽(yù)，避免公開披露可能損害對方商譽(yù)的信息，除非法律另有規(guī)定或得到對方同意。爭議的解決不影響合同其他條款的繼續(xù)履行，除非雙方另有約定或裁決/判決另有規(guī)定。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本合同項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)采用書面形式，并通過以下方式送達(dá)：

(1)專人遞送；

(2)加蓋公章的快遞信函（如EMS、DHL、FedEx等，以快遞簽收記錄為憑）；

(3)電子郵件（需確認(rèn)收件人地址準(zhǔn)確無誤）；

(4)傳真（需確認(rèn)傳真號碼有效）。

通知在以下時間視為有效送達(dá)：

-專人遞送：交付時；

-快遞信函：寄出后次日；

-電子郵件：發(fā)送時（若發(fā)送至指定郵箱）；

-傳真：發(fā)送成功時（以發(fā)送記錄及對方確認(rèn)為準(zhǔn)）。

任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對方，否則按原方式發(fā)送的通知仍視為有效送達(dá)。

2.合同變更：對本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容?？陬^協(xié)議或備忘錄性質(zhì)的變更，均不具有法律效力，除非得到另一方的書面確認(rèn)。

3.合同解除：除本合同另有約定或法律規(guī)定外，任何一方單方解除合同，應(yīng)提前XX日書面通知對方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。解除合同不影響守約方根據(jù)合同約定已產(chǎn)生的權(quán)利。

4.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對在本合同簽訂及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用該等保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或為履行本合同所必需的除外。保密義務(wù)不因合同的終止而失效。

5.法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方應(yīng)遵守中華人民共和國所有相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章。

6.完整協(xié)議：本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的事項達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。任