股份置換協(xié)議合同范本1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責(zé)任公司

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX股份有限公司

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX街XX號(hào)XX寫(xiě)字樓XX層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

**合同簡(jiǎn)介**

鑒于甲方在XX領(lǐng)域擁有顯著的業(yè)務(wù)拓展需求，為進(jìn)一步優(yōu)化其資本結(jié)構(gòu)并提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，甲方計(jì)劃通過(guò)股權(quán)置換方式引入乙方作為戰(zhàn)略合作伙伴。乙方作為在XX行業(yè)具備豐富運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定盈利能力的成熟企業(yè)，其核心業(yè)務(wù)與甲方發(fā)展方向高度契合，雙方通過(guò)股權(quán)置換形成利益共同體，共同推動(dòng)企業(yè)價(jià)值最大化。

本協(xié)議基于雙方平等自愿原則，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，明確股權(quán)置換的標(biāo)的、條件、權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)分配。甲方以自有資金或資產(chǎn)置換乙方部分股權(quán)，乙方同意以符合約定的股權(quán)對(duì)價(jià)履行交付義務(wù)。雙方通過(guò)本次合作實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，甲方獲得乙方在XX市場(chǎng)的品牌效應(yīng)及技術(shù)支持，乙方則拓展資本來(lái)源并增強(qiáng)股東多元化。

股權(quán)置換完成后，雙方將共同成立項(xiàng)目執(zhí)行委員會(huì)，監(jiān)督協(xié)議履行及后續(xù)整合工作。本協(xié)議的簽訂不構(gòu)成任何第三方權(quán)利義務(wù)的變更，所有條款均以協(xié)議正文為準(zhǔn)。雙方承諾以誠(chéng)信履約，確保股權(quán)置換順利完成，為后續(xù)長(zhǎng)期合作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲乙雙方通過(guò)股權(quán)置換實(shí)現(xiàn)資本整合與戰(zhàn)略合作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。具體范圍包括：1.確定股權(quán)置換的標(biāo)的數(shù)量、定價(jià)依據(jù)及對(duì)價(jià)支付方式；2.規(guī)范雙方在股權(quán)交割前后的信息披露、審計(jì)評(píng)估及工商變更流程；3.約定違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決機(jī)制及不可抗力情形下的處理方案。本協(xié)議涵蓋但不限于股權(quán)權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移、公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及合作期間的風(fēng)險(xiǎn)管理，所有條款均以協(xié)議正文及附件為最終依據(jù)，任何未約定事項(xiàng)均參照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二條定義

1.股權(quán)置換：指甲乙雙方通過(guò)協(xié)議約定，甲方以現(xiàn)金、資產(chǎn)或其他權(quán)益置換乙方部分股權(quán)的行為；

2.標(biāo)的股權(quán)：指乙方同意轉(zhuǎn)讓且甲方承諾受讓的XX股份有限公司XX%股權(quán)，具體明細(xì)以評(píng)估報(bào)告為準(zhǔn)；

3.對(duì)價(jià)支付：指甲方根據(jù)股權(quán)估值分期或一次性支付乙方的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)；

4.交割日：指雙方完成股權(quán)登記變更及資金劃轉(zhuǎn)的法律生效日期；

5.保密信息：指本協(xié)議履行過(guò)程中一方知悉的對(duì)方未公開(kāi)的財(cái)務(wù)、技術(shù)等商業(yè)資料；

6.合作期間：自股權(quán)交割日起至本協(xié)議終止日止的XX年期限。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力與義務(wù)**

(1)甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供股權(quán)證明、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告等資料，并保證信息真實(shí)性；乙方有權(quán)拒絕提供與股權(quán)置換無(wú)關(guān)的額外商業(yè)信息。

(2)甲方義務(wù)：

a.按本協(xié)議約定足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，逾期支付需承擔(dān)每日萬(wàn)分之五的違約金，逾期超過(guò)XX日乙方有權(quán)解除協(xié)議；

b.確保支付資金來(lái)源合法，并配合完成反洗錢(qián)審查；

c.在股權(quán)交割前維持自身業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，不得進(jìn)行可能影響股權(quán)估值的重大資產(chǎn)處置；

d.指定專人負(fù)責(zé)協(xié)議履行，及時(shí)響應(yīng)乙方提出的合理合理要求。

**2.乙方的權(quán)力與義務(wù)（重點(diǎn)條款）**

(1)乙方有權(quán)要求甲方提供資金來(lái)源證明及履約能力評(píng)估報(bào)告，對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況異?；虼嬖谥卮蠓娠L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，乙方有權(quán)要求延期支付或調(diào)整股權(quán)比例；

(2)乙方義務(wù)：

a.保證標(biāo)的股權(quán)不存在質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利瑕疵，否則應(yīng)賠償甲方全部損失；

b.按照評(píng)估基準(zhǔn)日完成股權(quán)價(jià)值核算，若因乙方隱瞞負(fù)債導(dǎo)致估值虛高，需退還差額并承擔(dān)賠償責(zé)任；

c.在交割日前配合甲方完成盡職，包括但不限于工商登記、稅務(wù)稽查及關(guān)聯(lián)交易核查；

d.股權(quán)交割后，乙方應(yīng)保證公司章程符合本次合作目標(biāo)，不得單方面修改涉及雙方利益的章程條款，但需經(jīng)甲方書(shū)面同意的除外；

e.在合作期間保證公司治理透明，重大決策需告知甲方，包括但不限于并購(gòu)重組、高管任免及年度預(yù)算調(diào)整；

f.對(duì)于本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息，乙方應(yīng)采取不低于自身商業(yè)保密標(biāo)準(zhǔn)的措施保護(hù)，除非法律法規(guī)強(qiáng)制披露，否則不得向任何第三方泄露，合作終止后仍需履行保密義務(wù)XX年；

g.若因乙方原因?qū)е鹿蓹?quán)無(wú)法完成過(guò)戶，乙方需退還全部已支付款項(xiàng)并支付相當(dāng)于交易金額XX%的違約金，且該違約金不足以彌補(bǔ)甲方損失的，乙方仍需補(bǔ)足差額。

第四條價(jià)格與支付條件

1.股權(quán)價(jià)格：經(jīng)雙方共同委托具備證券期貨從業(yè)資格的XX資產(chǎn)評(píng)估有限公司進(jìn)行凈資產(chǎn)評(píng)估，以評(píng)估報(bào)告出具日XX市市場(chǎng)監(jiān)督管理局公示的最新審計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，標(biāo)的股權(quán)單價(jià)暫定為每股XX元人民幣，最終以交割日前一交易日該股份在主板市場(chǎng)的平均收盤(pán)價(jià)孰高者作為最終結(jié)算價(jià)格，但不得低于評(píng)估值下限。

2.總對(duì)價(jià)：標(biāo)的股權(quán)總價(jià)值為XX元人民幣（大寫(xiě)：XX元整）。

3.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付至乙方指定銀行賬戶，賬戶信息如下：

開(kāi)戶行：XX銀行XX支行

戶名：XX股份有限公司

賬號(hào)：XXXXXXXX

4.支付時(shí)間安排：

a.首期款：本協(xié)議生效后XX日內(nèi)，甲方向乙方支付總對(duì)價(jià)的XX%，即XX元人民幣；

b.中期款：乙方完成股權(quán)交割手續(xù)后XX日內(nèi)，甲方向乙方支付總對(duì)價(jià)的XX%，即XX元人民幣；

c.尾款：乙方提供完整稅務(wù)清算文件并經(jīng)甲方確認(rèn)后XX日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余XX%，即XX元人民幣。

5.資金監(jiān)管：如乙方要求，甲方應(yīng)在支付尾款前將款項(xiàng)轉(zhuǎn)入XX律師事務(wù)所開(kāi)設(shè)的監(jiān)管賬戶，待雙方完成股權(quán)變更及審計(jì)確認(rèn)后XX日內(nèi)劃轉(zhuǎn)至乙方賬戶。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自股權(quán)交割完成日起自動(dòng)終止。

2.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

a.盡職期：自協(xié)議生效日起XX日內(nèi)，雙方完成對(duì)各自商業(yè)資質(zhì)的審查；

b.評(píng)估期：盡職通過(guò)后XX日內(nèi)，乙方委托評(píng)估機(jī)構(gòu)出具股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告；

c.協(xié)議簽署：評(píng)估報(bào)告獲得雙方認(rèn)可后XX日內(nèi)完成本協(xié)議簽署；

d.交割日：本協(xié)議生效后XX日內(nèi)，雙方完成工商變更登記及股權(quán)登記手續(xù)；

e.合作期：自交割日起滿XX年，如需延長(zhǎng)需另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。

3.延期處理：任何一方因不可抗力或經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意的合理事由需延期履約的，應(yīng)在原定履行期限屆滿前XX日書(shū)面通知對(duì)方，延期最長(zhǎng)不得超過(guò)XX日，否則視為違約。

第六條違約責(zé)任

**1.甲方違約責(zé)任**

(1)支付延遲：

a.逾期支付首期款：自應(yīng)支付之日起至實(shí)際支付之日止，按逾期金額每日萬(wàn)分之五計(jì)算違約金，違約金總額不超過(guò)總對(duì)價(jià)的XX%；

b.逾期支付中期款或尾款：除繼續(xù)適用上述違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)外，乙方有權(quán)暫停股權(quán)交割程序，每逾期XX日甲方須額外支付總對(duì)價(jià)XX%的違約金，逾期超過(guò)XX日乙方有權(quán)單方面解除協(xié)議，甲方已支付款項(xiàng)不予退還并需追加X(jué)X%的賠償金。

(2)資金瑕疵：若甲方支付資金被查實(shí)存在非法來(lái)源或涉及洗錢(qián)等違法犯罪活動(dòng)，乙方有權(quán)立即解除全部協(xié)議，甲方須返還全部款項(xiàng)并支付等值罰款，同時(shí)承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失，包括但不限于第三方追償費(fèi)用、律師費(fèi)等。

**2.乙方違約責(zé)任**

(1)股權(quán)瑕疵：

a.若交割后XX日內(nèi)發(fā)現(xiàn)標(biāo)的股權(quán)存在未披露的質(zhì)押、凍結(jié)或第三方權(quán)利主張，乙方須在XX日內(nèi)以等值現(xiàn)金或置換其他等值股權(quán)補(bǔ)足差額，每逾期一日按差額每日萬(wàn)分之五支付違約金，逾期超過(guò)XX日甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求乙方賠償總對(duì)價(jià)XX%的違約金；

b.若因乙方隱瞞重大負(fù)債導(dǎo)致甲方股權(quán)投資價(jià)值縮水超過(guò)XX%，乙方需退還相應(yīng)差額并支付差額XX倍的懲罰性賠償。

(2)信息欺詐：乙方提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或隱瞞重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方產(chǎn)生投資決策失誤的，乙方須賠償甲方全部直接損失，包括但不限于機(jī)會(huì)成本損失、盡職費(fèi)用等，且該賠償責(zé)任不因協(xié)議解除而免除。

**3.共同違約責(zé)任**

若因雙方共同過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行，違約責(zé)任按責(zé)任比例分擔(dān)，但雙方均需承擔(dān)因違約產(chǎn)生的第三方訴訟費(fèi)用及合理維權(quán)開(kāi)支。

**4.違約金上限**：本協(xié)議項(xiàng)下所有違約金總額不超過(guò)總對(duì)價(jià)XX%，若違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方仍需補(bǔ)足差額。

**5.補(bǔ)救措施**：發(fā)生違約情形時(shí)，守約方有權(quán)要求違約方停止違約行為、采取補(bǔ)救措施或支付違約金，且不因?qū)Ψ竭x擇采取補(bǔ)救措施而影響其要求支付違約金的權(quán)利。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

(1)自然災(zāi)害：地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等嚴(yán)重影響協(xié)議履行區(qū)域的自然災(zāi)害；

(2)戰(zhàn)爭(zhēng)行為：包括但不限于宣戰(zhàn)、軍事沖突、武裝起義、恐怖襲擊等；

(3)政府行為：法律法規(guī)的突然變更、政策調(diào)整、征收征用或行政命令等；

(4)社會(huì)事件：大規(guī)模騷亂、傳染病疫情等導(dǎo)致合同履行障礙的事件。

2.通知義務(wù)：發(fā)生不可抗力的一方應(yīng)在事件發(fā)生后XX日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件，否則視為非不可抗力事件。

3.責(zé)任免除：

(1)因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議部分或全部無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)協(xié)商調(diào)整履行期限或解除協(xié)議；

(2)不可抗力影響持續(xù)超過(guò)XX日的，雙方均有權(quán)單方面解除協(xié)議，已產(chǎn)生的費(fèi)用按實(shí)際貢獻(xiàn)比例分擔(dān)；

(3)因不可抗力造成的損失，雙方各自承擔(dān)，包括但不限于第三方索賠、財(cái)產(chǎn)損失等，但累計(jì)不超過(guò)各自投資總額XX%。

4.不可抗力解除效力：不可抗力消除后，雙方應(yīng)在合理期限內(nèi)恢復(fù)協(xié)議履行，若條件發(fā)生根本性變化，經(jīng)協(xié)商可變更原條款。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議范圍：本協(xié)議項(xiàng)下任何爭(zhēng)議均指因本協(xié)議訂立、履行、變更、解除等產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切糾紛。

2.爭(zhēng)議解決順序：

(1)友好協(xié)商：雙方指定授權(quán)代表在協(xié)議簽署地就爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行書(shū)面協(xié)商，協(xié)商期內(nèi)雙方均應(yīng)保持合作態(tài)度；

(2)調(diào)解：協(xié)商未果的，可共同委托中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）指定調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽署后具有約束力；

(3)仲裁：調(diào)解失敗的，或雙方直接選擇仲裁的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交CIETAC，適用其仲裁規(guī)則，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁語(yǔ)言為中文；

(4)訴訟：仲裁裁決作出前，任何一方均不得就同一爭(zhēng)議向人民法院提起訴訟，但仲裁裁決后或被撤銷(xiāo)的，任何一方可在協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院訴訟。

3.仲裁效力：仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力，除可向法院申請(qǐng)確認(rèn)外，不得再以相同理由提出仲裁或訴訟；仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，若雙方均有責(zé)任，按比例分擔(dān)。

4.爭(zhēng)議解決期間：爭(zhēng)議處理期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款，不因爭(zhēng)議存在而影響合作基礎(chǔ)。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、文件等均應(yīng)以書(shū)面形式，通過(guò)專人遞送、掛號(hào)信、傳真或電子郵件送達(dá)。地址以本協(xié)議首部列明為準(zhǔn)，任何一方變更地址應(yīng)提前XX日書(shū)面通知對(duì)方。電子送達(dá)以發(fā)送時(shí)對(duì)方電子郵箱服務(wù)器的成功接收時(shí)間為準(zhǔn)。

2.合同變更：本協(xié)議任何條款的修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書(shū)面簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。口頭約定或非正式變更均不發(fā)生法律效力。

3.終止條件：協(xié)議終止包括以下情形：

(1)協(xié)議目的實(shí)現(xiàn)或無(wú)法達(dá)成；

(2)雙方協(xié)商一致終止；

(3)單方解除（符合本協(xié)議約定的解除條件）；

(4)法律規(guī)定或本協(xié)議約定的其他終止情形。終止后，雙方應(yīng)在XX日內(nèi)完成清算，包括資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、債權(quán)債務(wù)處理及工商注銷(xiāo)等，清算結(jié)果需經(jīng)對(duì)方書(shū)面確認(rèn)。

4.法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律解釋，任何爭(zhēng)議均以該法律為準(zhǔn)。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于本協(xié)議主題事項(xiàng)的完整約定，取代此前所有口頭或書(shū)面溝通。

6.可分割性：若本協(xié)議某條款被認(rèn)定為無(wú)效，不影響其他條款效力，雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款。

7.保密義務(wù)：本協(xié)議生效后生效，保密條款獨(dú)立存在，不因協(xié)議終止而失效。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)《股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（附件一）；

(2)《公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告》（附件二）；