新證券法培訓(xùn)課件匯報(bào)人：XX目錄01新證券法概述02新證券法核心內(nèi)容03新證券法對(duì)市場(chǎng)的影響04新證券法實(shí)施要點(diǎn)05新證券法案例分析06新證券法培訓(xùn)重點(diǎn)新證券法概述01法律修訂背景為適應(yīng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展，解決新問(wèn)題，提升市場(chǎng)規(guī)范性。資本市場(chǎng)發(fā)展01注冊(cè)制改革迫切，需立法確認(rèn)成果，打擊違法行為。注冊(cè)制改革需求02新法的主要變化取消發(fā)審委，發(fā)行條件改為持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。全面推行注冊(cè)制處罰力度大幅提升，完善民事賠償制度。提高違法成本擴(kuò)大義務(wù)人范圍，強(qiáng)調(diào)信息簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。強(qiáng)化信息披露法律適用范圍01境內(nèi)證券業(yè)務(wù)股票債券等境內(nèi)發(fā)行交易適用本法02境外擾亂秩序境外證券活動(dòng)擾亂境內(nèi)秩序也適用新證券法核心內(nèi)容02信息披露要求信息需簡(jiǎn)明清晰，確保投資者“看得懂、用得上”。簡(jiǎn)明清晰易懂新增收購(gòu)人等義務(wù)人，完善披露內(nèi)容。擴(kuò)大義務(wù)人范圍交易行為規(guī)范01全面注冊(cè)制新證券法全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度，簡(jiǎn)化流程，強(qiáng)化信息披露。02禁止違規(guī)交易明確禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，加大違法違規(guī)成本。監(jiān)管措施與處罰強(qiáng)化中介“看門人”職責(zé)，違規(guī)者面臨重罰。壓實(shí)中介責(zé)任提高違法違規(guī)成本，如欺詐發(fā)行罰款上限提至募資額1倍。加大處罰力度新證券法對(duì)市場(chǎng)的影響03對(duì)投資者的影響加強(qiáng)權(quán)益保護(hù)引導(dǎo)理性投資01新證券法強(qiáng)化信息披露，加大處罰力度，保護(hù)投資者利益。02鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資，提升投資者獲得感與安全感。對(duì)上市公司的要求要求上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息，保障投資者知情權(quán)。強(qiáng)化信息披露全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制，精簡(jiǎn)上市條件，強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)。推行注冊(cè)制對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用新證券法助力監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善市場(chǎng)準(zhǔn)入、信息披露等規(guī)則。制定市場(chǎng)規(guī)則0102加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)督，嚴(yán)厲查處違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)法03推動(dòng)注冊(cè)制改革等創(chuàng)新舉措，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新新證券法實(shí)施要點(diǎn)04實(shí)施時(shí)間表2019年12月28日通過(guò)修訂修訂通過(guò)時(shí)間2020年3月1日起實(shí)施正式施行時(shí)間關(guān)鍵實(shí)施步驟全面推行注冊(cè)制分步實(shí)施股票注冊(cè)制，優(yōu)化發(fā)行條件。提高違法成本大幅提高對(duì)證券違法行為的處罰力度。面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)新法大幅提高證券違法違規(guī)成本，加強(qiáng)市場(chǎng)震懾力。違法成本提升壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，強(qiáng)化市場(chǎng)“看門人”角色，提升市場(chǎng)規(guī)范性。中介機(jī)構(gòu)責(zé)任新證券法案例分析05典型違規(guī)案例01違規(guī)減持股票上海瀛翊違規(guī)減持28.94億，被罰2億。02從業(yè)人員炒股券商員工違規(guī)炒股，即使虧損也被重罰。法律適用分析01追首惡制度案例分析新《證券法》追首惡制度在ST摩登案中的應(yīng)用。02信息披露違規(guī)解析三圣股份未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，探討法律適用與處罰。防范與合規(guī)建議建立健全內(nèi)控制度，強(qiáng)化對(duì)員工行為的監(jiān)督，確保合規(guī)操作。加強(qiáng)內(nèi)控管理01提高信息披露的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，避免虛假陳述，保護(hù)投資者利益。重視信息披露02新證券法培訓(xùn)重點(diǎn)06培訓(xùn)對(duì)象與目標(biāo)提升證券法認(rèn)知培訓(xùn)目標(biāo)企業(yè)高管中介培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容與方法案例分析實(shí)踐通過(guò)真實(shí)案例，提升學(xué)員合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。核心內(nèi)容解讀講解新證券法主要修訂內(nèi)容及亮點(diǎn)。0102