2025年期貨從業(yè)資格考試期貨市場法規(guī)與政策試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.下列哪項不是《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易所的職責？（）A.制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀公司的設立C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于（）萬元人民幣。A.3000B.5000C.1億D.2億4.期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當具有的最低注冊資本額是（）萬元人民幣。A.3000B.5000C.1億C.2億5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易實行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+36.期貨交易所會員應當遵守（）的規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心7.下列哪項不是期貨公司內部控制制度的主要內容？（）A.風險管理B.資金管理C.交易管理D.會員管理8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由（）審批。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心9.期貨交易所應當建立（）制度，確保期貨交易數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)校驗D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風險管理C.資金管理D.交易管理11.期貨交易所會員應當繳納（）作為會費。A.年度會費B.交易手續(xù)費C.保證金D.交易稅12.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）方式向會員或者客戶收取保證金。A.保證金B(yǎng).交易手續(xù)費C.保證金比例D.以上都是13.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，確保客戶保證金的安全。A.保證金監(jiān)控B.風險管理C.資金管理D.交易管理14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向（）報送經(jīng)營報告和有關資料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心15.期貨交易所應當建立（）制度，及時發(fā)布市場信息。A.信息披露B.風險管理C.資金管理D.交易管理16.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當按照規(guī)定向（）報送有關資料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所會員C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心17.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，防范內幕交易。A.內幕交易監(jiān)控B.風險管理C.資金管理D.交易管理18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由（）審批。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心19.期貨交易所會員應當繳納（）作為會費。A.年度會費B.交易手續(xù)費C.保證金D.交易稅20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）方式向會員或者客戶收取保證金。A.保證金B(yǎng).交易手續(xù)費C.保證金比例D.以上都是二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個選項中，有多項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責包括（）。A.制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀公司的設立C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為E.管理期貨交易所會員2.期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.具有健全的內部控制制度B.具有符合規(guī)定的注冊資本C.具有合格的從業(yè)人員D.具有必要的交易設施E.具有完善的客戶服務體系3.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易實行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3E.T+0或T+14.期貨交易所會員應當遵守（）的規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心E.以上都是5.期貨公司內部控制制度的主要內容包括（）。A.風險管理B.資金管理C.交易管理D.會員管理E.客戶管理6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由（）審批。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心E.以上都是7.期貨交易所應當建立（）制度，確保期貨交易數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)校驗D.以上都是E.數(shù)據(jù)備份或數(shù)據(jù)加密8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風險管理C.資金管理D.交易管理E.以上都是9.期貨交易所會員應當繳納（）作為會費。A.年度會費B.交易手續(xù)費C.保證金D.交易稅E.以上都是10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）方式向會員或者客戶收取保證金。A.保證金B(yǎng).交易手續(xù)費C.保證金比例D.以上都是E.保證金或交易手續(xù)費11.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。A.保證金監(jiān)控B.風險管理C.資金管理D.交易管理E.以上都是12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向（）報送經(jīng)營報告和有關資料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心E.以上都是13.期貨交易所應當建立（）制度，及時發(fā)布市場信息。A.信息披露B.風險管理C.資金管理D.交易管理E.以上都是14.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當按照規(guī)定向（）報送有關資料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所會員C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心E.以上都是15.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，防范內幕交易。A.內幕交易監(jiān)控B.風險管理C.資金管理D.交易管理E.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由（）審批。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心E.以上都是17.期貨交易所會員應當繳納（）作為會費。A.年度會費B.交易手續(xù)費C.保證金D.交易稅E.以上都是18.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所不得以（）方式向會員或者客戶收取保證金。A.保證金B(yǎng).交易手續(xù)費C.保證金比例D.以上都是E.保證金或交易手續(xù)費19.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。A.保證金監(jiān)控B.風險管理C.資金管理D.交易管理E.以上都是20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定向（）報送經(jīng)營報告和有關資料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨市場監(jiān)控中心E.以上都是三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調整保證金比例。（×）2.期貨公司可以接受客戶委托，為其進行內幕交易。（×）3.期貨交易所會員可以透支交易。（×）4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》適用于所有在中華人民共和國境內從事期貨業(yè)務的機構。（×）5.期貨交易所應當建立風險管理制度，確保市場公平、公正。（√）6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（×）7.期貨交易所會員應當繳納的交易手續(xù)費不得低于規(guī)定的最低標準。（√）8.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易實行T+0制度。（×）9.期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶保證金監(jiān)控制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。（√）10.期貨交易所應當建立信息披露制度，及時發(fā)布市場信息。（√）11.期貨公司可以接受客戶委托，為其進行虛假申報。（×）12.期貨交易所會員可以自行決定調整交易規(guī)則的細節(jié)。（×）13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本不得低于5000萬元人民幣。（×）14.期貨交易所應當建立數(shù)據(jù)備份制度，確保期貨交易數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。（√）15.期貨公司應當按照規(guī)定建立利益沖突管理制度，防范利益沖突。（√）16.期貨交易所會員可以透支交易，但必須繳納相應的保證金。（×）17.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所不得以任何方式向會員或者客戶收取保證金。（×）18.期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送經(jīng)營報告和有關資料。（√）19.期貨交易所應當建立內幕交易監(jiān)控制度，防范內幕交易。（√）20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由期貨交易所審批。（×）四、簡答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責。答：期貨交易所的主要職責包括制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易者的交易行為、管理期貨交易所會員、確保期貨交易數(shù)據(jù)的真實、準確、完整、及時發(fā)布市場信息等。2.簡述期貨公司內部控制制度的主要內容。答：期貨公司內部控制制度的主要內容包括風險管理、資金管理、交易管理、會員管理、客戶管理等。這些制度旨在確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，防范風險，保護客戶利益。3.簡述期貨公司客戶保證金監(jiān)控制度的主要內容。答：期貨公司客戶保證金監(jiān)控制度的主要內容包括監(jiān)控客戶保證金的變動情況、確保客戶保證金的安全、防止期貨公司挪用客戶保證金等。通過建立這一制度，可以有效防范風險，保護客戶利益。4.簡述期貨交易所信息披露制度的主要內容。答：期貨交易所信息披露制度的主要內容包括及時發(fā)布市場信息、確保信息的真實、準確、完整、公開透明等。通過建立這一制度，可以確保市場的公平、公正，保護投資者的知情權。5.簡述期貨公司利益沖突管理制度的主要內容。答：期貨公司利益沖突管理制度的主要內容包括識別和管理利益沖突、確保利益沖突得到有效防范和化解、保護客戶利益等。通過建立這一制度，可以有效防范利益沖突，保護客戶的合法權益。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條，期貨交易所的職責包括制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易者的交易行為、管理期貨交易所會員等，但不包括審批期貨經(jīng)紀公司的設立。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于1億元人民幣。4.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當具有的最低注冊資本額是3000萬元人民幣。5.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易實行T+1制度。6.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條，期貨交易所會員應當遵守期貨交易所的規(guī)定。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司內部控制制度的主要內容不包括會員管理。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由中國證監(jiān)會審批。9.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應當建立數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)校驗制度，確保期貨交易數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。10.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應當按照規(guī)定建立利益沖突管理制度，防范利益沖突。11.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員應當繳納年度會費。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所不得以保證金、交易手續(xù)費、保證金比例等方式向會員或者客戶收取保證金。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應當按照規(guī)定建立保證金監(jiān)控制度，確保客戶保證金的安全。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送經(jīng)營報告和有關資料。15.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條，期貨交易所應當建立信息披露制度，及時發(fā)布市場信息。16.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關資料。17.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應當按照規(guī)定建立內幕交易監(jiān)控制度，防范內幕交易。18.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由中國證監(jiān)會審批。19.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員應當繳納年度會費。20.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所不得以保證金、交易手續(xù)費、保證金比例等方式向會員或者客戶收取保證金。二、多項選擇題答案及解析1.A、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條，期貨交易所的職責包括制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易者的交易行為、管理期貨交易所會員。2.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條、第二十六條、第四十一條、第四十二條、第四十三條，期貨公司申請經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當具備健全的內部控制制度、符合規(guī)定的注冊資本、合格的從業(yè)人員、必要的交易設施、完善的客戶服務體系。3.B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易實行T+1制度。4.B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條，期貨交易所會員應當遵守期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨市場監(jiān)控中心的規(guī)定。5.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司內部控制制度的主要內容包括風險管理、資金管理、交易管理、會員管理、客戶管理。6.A、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由中國證監(jiān)會和中國期貨市場監(jiān)控中心審批。7.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所應當建立數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)校驗制度，確保期貨交易數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。8.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應當按照規(guī)定建立利益沖突管理制度、風險管理、資金管理、交易管理、以上都是。9.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員應當繳納年度會費、交易手續(xù)費、保證金、交易稅、以上都是。10.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所不得以保證金、交易手續(xù)費、保證金比例、以上都是、保證金或交易手續(xù)費等方式向會員或者客戶收取保證金。11.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應當按照規(guī)定建立保證金監(jiān)控制度、風險管理、資金管理、交易管理、以上都是。12.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會、期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨市場監(jiān)控中心、以上都是報送經(jīng)營報告和有關資料。13.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條，期貨交易所應當建立信息披露制度、風險管理、資金管理、交易管理、以上都是，及時發(fā)布市場信息。14.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會、期貨交易所會員、期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨市場監(jiān)控中心、以上都是報送有關資料。15.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應當按照規(guī)定建立內幕交易監(jiān)控制度、風險管理、資金管理、交易管理、以上都是，防范內幕交易。16.A、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由中國證監(jiān)會和中國期貨市場監(jiān)控中心審批。17.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十二條，期貨交易所會員應當繳納年度會費、交易手續(xù)費、保證金、交易稅、以上都是。18.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所不得以保證金、交易手續(xù)費、保證金比例、以上都是、保證金或交易手續(xù)費等方式向會員或者客戶收取保證金。19.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應當按照規(guī)定建立保證金監(jiān)控制度、風險管理、資金管理、交易管理、以上都是，確?？蛻舯ＷC金的安全。20.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會、期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨市場監(jiān)控中心、以上都是報送經(jīng)營報告和有關資料。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，期貨交易所不得自行決定調整保證金比例，保證金比例由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨公司不得接受客戶委托，為其進行內幕交易。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，期貨交易所會員不得透支交易。4.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》適用于所有在中華人民共和國境內從事期貨業(yè)務的機構，包括期貨公司、期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會等。5.√