股東合規(guī)管理協(xié)議編號：__________

甲方：XX科技有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：XX市XX區(qū)XX路XX號

乙方：XX投資管理有限公司（以下簡稱“乙方”）

地址：XX市XX區(qū)XX路XX號

鑒于甲方為一家從事XX業(yè)務的高新技術(shù)企業(yè)，乙方為一家專業(yè)的投資管理公司，雙方本著互惠互利、共同發(fā)展的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方股東合規(guī)管理事宜達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在股東合規(guī)管理方面的權(quán)利、義務和責任，確保甲方股東的合規(guī)經(jīng)營，維護公司合法權(quán)益，促進公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

二、合同背景

甲乙雙方在充分了解甲方的股東結(jié)構(gòu)、業(yè)務運營狀況和合規(guī)管理需求的基礎上，達成本協(xié)議，共同推動甲方股東合規(guī)管理工作。

雙方的責任和義務：

一、甲方責任和義務：

1.甲方應確保其股東遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，對股東的行為進行監(jiān)督管理。

2.甲方應及時向乙方提供股東信息，包括但不限于股東姓名、持股比例、出資情況等，確保乙方能夠全面了解股東情況。

3.甲方應定期組織股東合規(guī)培訓，提高股東的法律意識和合規(guī)意識。

4.甲方應建立健全股東合規(guī)審查機制，對股東的重大決策、投資行為等進行合規(guī)審查。

5.甲方應積極配合乙方對股東合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，對乙方提出的問題及時整改。

6.甲方應按照乙方要求，提供相關股東合規(guī)資料，包括但不限于股東會議記錄、決策文件等。

二、乙方責任和義務：

1.乙方應協(xié)助甲方建立健全股東合規(guī)管理制度，提供合規(guī)管理咨詢和建議。

2.乙方應定期對甲方股東合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，提出整改意見和改進措施。

3.乙方應定期向甲方匯報股東合規(guī)情況，包括但不限于合規(guī)審查結(jié)果、合規(guī)風險提示等。

4.乙方應參與甲方股東合規(guī)培訓，提高股東合規(guī)意識。

5.乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方股東信息。

6.乙方應按照甲方要求，提供相關合規(guī)管理資料，包括但不限于合規(guī)制度、合規(guī)流程等。

三、雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方提供合規(guī)管理服務，并監(jiān)督乙方履行服務義務。

2.甲方有權(quán)要求乙方在發(fā)現(xiàn)股東合規(guī)問題時，及時向甲方報告并提出整改建議。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的股東信息，以便進行合規(guī)管理。

4.乙方有權(quán)要求甲方配合其開展合規(guī)管理工作，包括但不限于提供相關資料、參與培訓等。

四、違約責任：

1.若甲方未履行本協(xié)議約定的責任和義務，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任。

2.若乙方未履行本協(xié)議約定的責任和義務，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任。

3.雙方因違約給對方造成損失的，應按照《中華人民共和國合同法》的相關規(guī)定承擔賠償責任。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額

本協(xié)議約定的總金額為人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00），以下簡稱“合同總金額”。

二、支付方式

1.本合同總金額的支付分為兩個階段：

a.首付款：甲方應在本協(xié)議簽訂之日起十個工作日內(nèi)向乙方支付合同總金額的30%，即人民幣壹拾伍萬元整（￥150,000.00）作為首付款。

b.尾款：甲方應在本協(xié)議生效之日起六個月內(nèi)，按照乙方提供的合規(guī)管理服務進度和成果，分批次支付剩余的70%，即人民幣叁拾伍萬元整（￥350,000.00）作為尾款。

2.支付條件：

a.首付款支付條件：甲方支付首付款前，應確保乙方已按照協(xié)議約定開始提供合規(guī)管理服務。

b.尾款支付條件：乙方需按照甲方要求完成每一階段的服務內(nèi)容，并經(jīng)甲方確認滿足服務質(zhì)量要求后，甲方應按照約定支付相應的尾款。

3.支付方式：

a.首付款和尾款均應以人民幣現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬形式支付。

b.銀行轉(zhuǎn)賬支付時，甲方應將款項匯入乙方指定的銀行賬戶，并注明“股東合規(guī)管理協(xié)議款項”。

4.額外費用：

a.在合同履行過程中，如因乙方提供的服務內(nèi)容發(fā)生變化或增加，導致實際發(fā)生的費用超出合同總金額，雙方應另行協(xié)商，并在必要時簽訂補充協(xié)議。

b.任何因不可抗力導致的額外費用，雙方應按照《中華人民共和國合同法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定處理。

三、發(fā)票及稅務

1.乙方在收到甲方支付的款項后，應及時向甲方開具合法有效的增值稅專用發(fā)票。

2.甲方在支付款項時，應按照國家稅法規(guī)定繳納相關稅費。

四、違約責任

1.若甲方未按時支付款項，應向乙方支付逾期付款違約金，違約金按每日千分之五計算，直至實際支付完畢。

2.若乙方未按時提供服務或服務質(zhì)量不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部已付款項，并承擔相應的違約責任。

違約與爭議解決機制：

一、違約行為及責任

1.若甲方違反本協(xié)議約定，未按時支付款項，除支付逾期付款違約金外，還應承擔乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。

2.若乙方違反本協(xié)議約定，未按時提供或未提供符合約定的服務，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部已付款項，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。

3.若任何一方泄露對方商業(yè)秘密或違反保密條款，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。

二、爭議解決方式

1.雙方應本著友好協(xié)商的原則解決爭議，協(xié)商不成時，可采取以下爭議解決方式之一：

a.訴訟：任何一方可向合同簽訂地或合同履行地的法院提起訴訟。

b.仲裁：任何一方可向雙方共同選擇的仲裁委員會申請仲裁。

2.若選擇仲裁方式解決爭議，仲裁地點為XX市，仲裁機構(gòu)為XX仲裁委員會，仲裁規(guī)則適用《中華人民共和國仲裁法》及《XX仲裁委員會仲裁規(guī)則》。

三、適用法律

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

四、管轄法院

若雙方選擇訴訟解決爭議，合同簽訂地或合同履行地的法院為有管轄權(quán)的法院。

五、爭議解決程序

1.爭議發(fā)生后，雙方應盡快以書面形式通知對方，并指定代表進行協(xié)商。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可根據(jù)本協(xié)議約定的爭議解決方式提起訴訟或申請仲裁。

3.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，共同努力解決爭議。

六、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.違反保密義務的一方應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。

附則：

一、生效條件

本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，但以下條件滿足后方可正式生效：

1.甲方和乙方均已按照本協(xié)議的約定履行了各自的法律程序；

2.雙方已就本協(xié)議的所有條款達成一致，并無任何違反法律法規(guī)的條款；

3.本協(xié)議已獲得各自內(nèi)部決策機構(gòu)的批準。

二、有效期

本協(xié)議的有效期為自生效之日起至甲方完成乙方提供的服務內(nèi)容并經(jīng)甲方確認無誤之日止，預計有效期為一年。協(xié)議期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

三、變更與終止條款

1.變更：本協(xié)議的任何變更必須以書面形式由雙方共同簽署，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的條款。

2.終止條件：

a.協(xié)議期滿或經(jīng)雙方協(xié)商一致解除；

b.一方違反本協(xié)議的約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在規(guī)定期限內(nèi)糾正；

c.由于不可抗力導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

d.法律法規(guī)或政策變化導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

3.終止程序：協(xié)議終止前，雙方應盡力完成尚未完成的服務內(nèi)容。協(xié)議終止后，雙方應按照約定辦理結(jié)算手續(xù)，并互相返還已交付的財產(chǎn)。

四、通知

1.雙方應按照本協(xié)議約定的地址發(fā)送書面通知，通知自實際收到或合理推定的收到之日生效。

2.如一方地址變更，應提前書面通知對方，否則因地址變更導致的任何后果由變更方自行承擔。

五、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議簽訂后，如因任何原因?qū)е虏糠謼l款無效，不影響其他有效條款的效力，其他有效條款仍應繼續(xù)履行。

附件：

一、股東信息表

包括但不限于股東姓名、身份證號碼、持股比例、出資情況、聯(lián)系方式等。

二、股東合規(guī)管理制度

詳細列明甲方內(nèi)部關于股東合規(guī)管理的各項規(guī)章制度，包括但不限于合規(guī)審查流程、合規(guī)培訓計劃、違規(guī)處理措施等。

三、合規(guī)管理服務內(nèi)容明細

詳細描述乙方將提供的服務內(nèi)容，包括但不限于合規(guī)咨詢、風險評估、監(jiān)督檢查、培訓教育等。

四、保密協(xié)議

甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，約定雙方對對方商業(yè)秘密的保密義務和違約責任。

五、發(fā)票及稅務文件

乙方開具的合法有效的增值稅專用發(fā)票及甲方支付款項的稅務文件。

六、合同履行過程中的相關文件

包括但不限于甲方提供的股東合規(guī)資料、乙方提供的合規(guī)管理報告、雙方溝通記錄等。

七、補充協(xié)議

雙方就本協(xié)議未盡事宜簽訂的補充協(xié)議，以及任何與本協(xié)議相關的其他文件。

八、法律法規(guī)及政策文件

與本協(xié)議相關的國家