質(zhì)量管理體系內(nèi)審流程工具模板指南一、內(nèi)審流程的適用范圍與核心目標(biāo)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“內(nèi)審”）是企業(yè)保證質(zhì)量管理體系（QMS）持續(xù)有效運(yùn)行、實(shí)現(xiàn)自我改進(jìn)的關(guān)鍵管理活動(dòng)。本流程模板適用于已建立ISO9001或其他質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，具體場(chǎng)景包括但不限于：體系初次建立后的試運(yùn)行審核、年度/半年度例行審核、外部審核前的預(yù)審核、過(guò)程或結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更后的專(zhuān)項(xiàng)審核、針對(duì)特定問(wèn)題（如客戶(hù)投訴頻發(fā)、過(guò)程不穩(wěn)定）的針對(duì)性審核等。內(nèi)審的核心目標(biāo)是通過(guò)系統(tǒng)性的檢查與評(píng)價(jià)，驗(yàn)證體系文件與實(shí)際運(yùn)行的符合性、充分性及有效性，識(shí)別潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)，保證質(zhì)量方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并為管理評(píng)審提供輸入。其本質(zhì)不是“找問(wèn)題”，而是“促改進(jìn)”，需通過(guò)規(guī)范化的流程保障審核的客觀性、獨(dú)立性和有效性。二、內(nèi)審全流程操作指南內(nèi)審流程需遵循“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)”（PDCA）循環(huán)，分為審核策劃、審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核、不符合項(xiàng)整改、審核總結(jié)五個(gè)核心階段，每個(gè)階段需明確職責(zé)分工、操作步驟及輸出成果，保證審核活動(dòng)有序開(kāi)展。（一）審核策劃：明確方向與資源保障操作步驟：確定審核需求由質(zhì)量管理部門(mén)（如質(zhì)管部）或管理者代表發(fā)起，結(jié)合年度體系運(yùn)行情況、外部審核結(jié)果、客戶(hù)反饋、過(guò)程績(jī)效數(shù)據(jù)等，明確本次審核的目的（如“驗(yàn)證生產(chǎn)過(guò)程體系符合性”）、范圍（如“覆蓋研發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部”）、準(zhǔn)則（如ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、公司體系文件、法律法規(guī)）。成立審核組管理者代表任命審核組長(zhǎng)（組長(zhǎng)），審核組長(zhǎng)需具備內(nèi)審員資質(zhì)及3年以上相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)；根據(jù)審核范圍選擇審核員（審核員A、審核員B等），保證審核員與受審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，保障獨(dú)立性。必要時(shí)可邀請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家（如工藝工程師）提供支持。制定審核計(jì)劃審核組長(zhǎng)組織編制《內(nèi)審計(jì)劃》，明確審核時(shí)間（如2024年X月X日-X日）、日程安排（各部門(mén)審核時(shí)段）、審核組成員分工、受審核部門(mén)接口人（如生產(chǎn)部*經(jīng)理）及首次/末次會(huì)議安排。計(jì)劃需提前5個(gè)工作日經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，分發(fā)至各受審核部門(mén)。輸出成果：《內(nèi)審計(jì)劃》（見(jiàn)模板1）（二）審核準(zhǔn)備：細(xì)化檢查依據(jù)與方法操作步驟：文件評(píng)審審核員提前收集受審核部門(mén)的體系文件（如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表單），評(píng)審其與審核準(zhǔn)則的符合性，重點(diǎn)關(guān)注文件版本有效性、職責(zé)權(quán)限清晰度、流程接口完整性等，形成《文件評(píng)審記錄》。編制檢查表審核員依據(jù)審核準(zhǔn)則、部門(mén)職責(zé)及過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，編制《內(nèi)審檢查表》，明確審核項(xiàng)目（如“生產(chǎn)過(guò)程控制”）、審核內(nèi)容（如“是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作”）、審核方法（如“現(xiàn)場(chǎng)抽查5份生產(chǎn)記錄、訪談操作工*”）、抽樣數(shù)量（如“每個(gè)過(guò)程抽查3-5個(gè)樣本”）及判定標(biāo)準(zhǔn)（如“記錄完整率100%為符合”）。檢查表需經(jīng)審核組長(zhǎng)審核，保證覆蓋所有關(guān)鍵過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。準(zhǔn)備審核資料準(zhǔn)備審核所需的記錄表格（如《檢查表》《不符合項(xiàng)報(bào)告》）、體系文件、相關(guān)法規(guī)、受審核部門(mén)歷史數(shù)據(jù)（如近3個(gè)月產(chǎn)品合格率）等，保證現(xiàn)場(chǎng)審核工具齊全（如相機(jī)、錄音筆，需提前告知受審核部門(mén)）。輸出成果：《文件評(píng)審記錄》《內(nèi)審檢查表》（見(jiàn)模板2）（三）現(xiàn)場(chǎng)審核：客觀取證與問(wèn)題識(shí)別操作步驟：首次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持首次會(huì)議，參會(huì)人員包括審核組成員、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及接口人，明確審核目的、范圍、流程、紀(jì)律（如保守商業(yè)秘密）及末次會(huì)議安排，解答受審核部門(mén)疑問(wèn)，確認(rèn)審核計(jì)劃無(wú)異議后雙方簽字?，F(xiàn)場(chǎng)取證審核員依據(jù)《檢查表》通過(guò)“訪談、查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察”三種方式收集客觀證據(jù)：訪談：選擇部門(mén)負(fù)責(zé)人、崗位代表（如質(zhì)檢員、操作工），提問(wèn)聚焦“如何做”“依據(jù)什么”“結(jié)果如何”，避免引導(dǎo)性問(wèn)題；查閱記錄：抽查質(zhì)量記錄（如《生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表》《設(shè)備點(diǎn)檢記錄》《不合格品處理單》），保證記錄真實(shí)、完整、可追溯；現(xiàn)場(chǎng)觀察：檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、設(shè)備狀態(tài)、在制品存放等是否符合體系要求（如“5S管理執(zhí)行情況”）。不符合項(xiàng)判定對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，審核組需集體討論，判定是否符合“不符合項(xiàng)”定義（“未滿(mǎn)足要求”），并按嚴(yán)重程度分級(jí)：嚴(yán)重不符合：體系系統(tǒng)性失效（如未制定關(guān)鍵過(guò)程SOP）、導(dǎo)致質(zhì)量或違反法規(guī)；一般不符合：個(gè)別偏離（如記錄漏填簽字）、未造成實(shí)際影響但存在風(fēng)險(xiǎn)。末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持末次會(huì)議，通報(bào)審核發(fā)覺(jué)（符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)），說(shuō)明不符合事實(shí)及判定依據(jù)，確認(rèn)整改要求，受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)無(wú)異議后簽字。輸出成果：《內(nèi)審檢查表》（現(xiàn)場(chǎng)記錄）、《不符合項(xiàng)報(bào)告》（見(jiàn)模板3）（四）不符合項(xiàng)整改：驗(yàn)證糾正有效性操作步驟：原因分析受審核部門(mén)收到《不符合項(xiàng)報(bào)告》后，2個(gè)工作日內(nèi)組織分析不符合原因（如“記錄漏填簽字”的原因可能是“人員培訓(xùn)不足”或“記錄表單設(shè)計(jì)不合理”），填寫(xiě)《不符合原因分析表》。制定糾正措施針對(duì)根本原因，制定糾正措施（如“針對(duì)培訓(xùn)不足，計(jì)劃每月開(kāi)展1次記錄填寫(xiě)培訓(xùn)”），明確措施內(nèi)容、責(zé)任部門(mén)（如生產(chǎn)部）、責(zé)任人（如*經(jīng)理）、完成時(shí)限（如“15個(gè)工作日內(nèi)”），報(bào)審核組長(zhǎng)確認(rèn)。實(shí)施與驗(yàn)證責(zé)任部門(mén)按計(jì)劃實(shí)施糾正措施，完成后提交《糾正措施實(shí)施記錄》；審核員通過(guò)查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式驗(yàn)證措施有效性（如“抽查近期記錄，已無(wú)漏簽情況”），確認(rèn)關(guān)閉不符合項(xiàng)。輸出成果：《不符合原因分析表》《糾正措施跟蹤表》（見(jiàn)模板4）（五）審核總結(jié)：形成報(bào)告與持續(xù)改進(jìn)操作步驟：編制審核報(bào)告審核組長(zhǎng)匯總審核過(guò)程資料（檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、驗(yàn)證記錄等），編制《內(nèi)審總結(jié)報(bào)告》，內(nèi)容包括審核概況（目的、范圍、時(shí)間）、審核發(fā)覺(jué)（符合項(xiàng)概述、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)）、體系有效性評(píng)價(jià)（如“生產(chǎn)過(guò)程控制有效，但文件管理需加強(qiáng)”）、改進(jìn)建議及后續(xù)措施（如“優(yōu)化文件審批流程”）。報(bào)告審批與分發(fā)審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，分發(fā)至公司管理層、各受審核部門(mén)及相關(guān)部門(mén)（如人力資源部、技術(shù)部），作為管理評(píng)審的重要輸入。跟蹤改進(jìn)質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)審核中提出的改進(jìn)建議進(jìn)行跟蹤，納入下一年度內(nèi)審計(jì)劃或管理評(píng)審事項(xiàng)，形成閉環(huán)管理。輸出成果：《內(nèi)審總結(jié)報(bào)告》（見(jiàn)模板5）三、內(nèi)審關(guān)鍵工具表格模板模板1：內(nèi)審計(jì)劃審核目的驗(yàn)證ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)在公司研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)檢部門(mén)的實(shí)施有效性審核范圍研發(fā)部（產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程）、生產(chǎn)部（生產(chǎn)過(guò)程控制）、質(zhì)檢部（檢驗(yàn)過(guò)程）審核準(zhǔn)則ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、公司《質(zhì)量手冊(cè)》《程序文件》、相關(guān)法律法規(guī)審核時(shí)間2024年X月X日-X日（共3天）審核組組長(zhǎng)*組長(zhǎng)（質(zhì)管部）審核組成員審核員A（生產(chǎn)管理）、審核員B（質(zhì)量管理）、*審核員C（研發(fā)管理）技術(shù)專(zhuān)家*（工藝工程師）日期時(shí)間受審核部門(mén)審核內(nèi)容審核員備注2024年X月X日9:00-10:30首次會(huì)議審核計(jì)劃說(shuō)明、職責(zé)分工*組長(zhǎng)會(huì)議室10:40-12:00研發(fā)部設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程（策劃、輸入、輸出）*審核員C研發(fā)部辦公室14:00-17:00研發(fā)部設(shè)計(jì)變更管理、項(xiàng)目記錄*審核員C資料室2024年X月X日9:00-12:00生產(chǎn)部生產(chǎn)過(guò)程控制（SOP執(zhí)行、設(shè)備點(diǎn)檢）*審核員A生產(chǎn)車(chē)間14:00-17:00生產(chǎn)部不合格品處理、質(zhì)量記錄*審核員A生產(chǎn)部辦公室2024年X月X日9:00-12:00質(zhì)檢部進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)*審核員B質(zhì)檢實(shí)驗(yàn)室14:00-15:30末次會(huì)議審核結(jié)果通報(bào)、不符合項(xiàng)確認(rèn)*組長(zhǎng)會(huì)議室編制：組長(zhǎng)審核：管理者代表批準(zhǔn)：總經(jīng)理*日期：2024年X月X日模板2：內(nèi)審檢查表（示例：生產(chǎn)部“生產(chǎn)過(guò)程控制”審核）受審核部門(mén)生產(chǎn)部審核區(qū)域生產(chǎn)車(chē)間審核員*審核員A審核準(zhǔn)則《生產(chǎn)過(guò)程控制程序》（QP-07）、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)WI-001《產(chǎn)品操作規(guī)程》審核日期2024年X月X日抽樣數(shù)量5份生產(chǎn)記錄、3臺(tái)設(shè)備審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法證據(jù)記錄結(jié)果判定生產(chǎn)準(zhǔn)備1.操作工是否掌握SOP內(nèi)容；2.生產(chǎn)設(shè)備是否完好且有狀態(tài)標(biāo)識(shí)1.訪談操作工*，提問(wèn)“如何按WI-001操作？”；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備標(biāo)識(shí)（“運(yùn)行中”“待維修”）1.*能正確描述操作步驟，但未提供培訓(xùn)記錄；2.3#設(shè)備貼有“待維修”標(biāo)識(shí)，但仍在使用一般不符合過(guò)程參數(shù)監(jiān)控1.生產(chǎn)參數(shù)（溫度、壓力）是否按SOP設(shè)定；2.參數(shù)記錄是否完整1.現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備參數(shù)顯示；2.抽查5份《生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表》1.溫度參數(shù)設(shè)定為180℃，SOP要求185±5℃，符合；2.2份記錄漏填壓力參數(shù)一般不符合產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與追溯1.在制品是否有唯一標(biāo)識(shí)；2.是否可追溯至操作人員、批次1.現(xiàn)場(chǎng)抽查10件在制品標(biāo)識(shí)；2.查看標(biāo)識(shí)與生產(chǎn)記錄對(duì)應(yīng)關(guān)系1.標(biāo)識(shí)清晰，包含批次號(hào)、生產(chǎn)日期；2.通過(guò)批次號(hào)可追溯至操作工*及生產(chǎn)時(shí)間符合審核結(jié)論：生產(chǎn)過(guò)程控制基本符合要求，但存在操作工培訓(xùn)記錄缺失、參數(shù)記錄不完整問(wèn)題，需整改。審核員簽字：審核員A受審核部門(mén)代表簽字：經(jīng)理日期：2024年X月X日模板3：不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2024-001不符合類(lèi)型□嚴(yán)重■一般受審核部門(mén)生產(chǎn)部不符合過(guò)程生產(chǎn)過(guò)程控制（生產(chǎn)準(zhǔn)備）審核員*審核員A審核日期2024年X月X日不符合事實(shí)描述操作工未按《人力資源管理程序》（QP-06）要求提供SOP培訓(xùn)記錄，現(xiàn)場(chǎng)訪談時(shí)表示“參加過(guò)培訓(xùn)，但記錄丟失”，無(wú)法證明其具備上崗資格。違反條款《質(zhì)量手冊(cè)》4.2.3條款：“組織應(yīng)確定并提供為達(dá)到QMS要求能力所需的人力資源，并保存相關(guān)記錄?！?；《人力資源管理程序》Q(chēng)P-065.2條款：“關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)記錄需保存2年以上?！痹蚍治?.直接原因：操作工*保管不善，丟失培訓(xùn)記錄；2.根本原因：生產(chǎn)部未建立培訓(xùn)記錄管理機(jī)制，未定期核查記錄保存情況。糾正措施1.操作工立即補(bǔ)填《培訓(xùn)記錄補(bǔ)簽表》，部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；2.生產(chǎn)部1周內(nèi)修訂《培訓(xùn)記錄管理規(guī)定》，明確“培訓(xùn)記錄由部門(mén)文員統(tǒng)一保管，每月核查一次”。完成時(shí)限2024年X月X日前完成整改驗(yàn)證結(jié)果1.提供補(bǔ)簽記錄，訪談確認(rèn)培訓(xùn)內(nèi)容；2.修訂后的《培訓(xùn)記錄管理規(guī)定》已發(fā)布，文員已開(kāi)始執(zhí)行月度核查。驗(yàn)證人*審核員A受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字：經(jīng)理審核組長(zhǎng)簽字：組長(zhǎng)日期：2024年X月X日模板4：糾正措施跟蹤表不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2024-001不符合描述生產(chǎn)部操作工*培訓(xùn)記錄丟失責(zé)任部門(mén)生產(chǎn)部責(zé)任人*經(jīng)理計(jì)劃完成日期2024年X月X日實(shí)際完成日期2024年X月X日糾正措施內(nèi)容1.補(bǔ)填《培訓(xùn)記錄補(bǔ)簽表》；2.修訂《培訓(xùn)記錄管理規(guī)定》，明確記錄保管與核查職責(zé)。實(shí)施情況1.2024年X月X日，經(jīng)理提交補(bǔ)簽記錄，經(jīng)人力資源部確認(rèn)；2.2024年X月X日，發(fā)布修訂版《培訓(xùn)記錄管理規(guī)定》（版本號(hào)V2.1），文員*已按新規(guī)定執(zhí)行。驗(yàn)證結(jié)論措施已按要求實(shí)施，培訓(xùn)記錄補(bǔ)填完整，管理機(jī)制得到完善，不符合項(xiàng)已關(guān)閉。驗(yàn)證人簽字*審核員A備注：將“培訓(xùn)記錄月度核查”納入生產(chǎn)部月度考核指標(biāo)。編制：質(zhì)管部*審核：管理者代表*日期：2024年X月X日模板5：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告報(bào)告編號(hào)IR-2024-001審核類(lèi)型年度例行審核審核目的驗(yàn)證ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)在研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)檢部門(mén)的實(shí)施有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)審核范圍研發(fā)部（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程）、生產(chǎn)部（生產(chǎn)過(guò)程控制）、質(zhì)檢部（檢驗(yàn)過(guò)程）審核時(shí)間2024年X月X日-X日審核組長(zhǎng)*組長(zhǎng)審核組成員組長(zhǎng)、審核員A、審核員B、審核員C、*（技術(shù)專(zhuān)家）一、審核概況本次內(nèi)審覆蓋3個(gè)部門(mén)、12個(gè)過(guò)程，共抽查記錄35份、現(xiàn)場(chǎng)觀察20個(gè)點(diǎn)位，訪談人員12人，發(fā)覺(jué)不符合項(xiàng)3項(xiàng)（一般不符合3項(xiàng)，無(wú)嚴(yán)重不符合），符合項(xiàng)15項(xiàng)，體系運(yùn)行總體有效。二、審核發(fā)覺(jué)（一）符合項(xiàng)研發(fā)部設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程規(guī)范，項(xiàng)目記錄完整，設(shè)計(jì)變更控制有效；質(zhì)檢部檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)齊全，設(shè)備校準(zhǔn)合格，檢驗(yàn)記錄可追溯；生產(chǎn)部設(shè)備維護(hù)記錄完整，在制品標(biāo)識(shí)規(guī)范。（二）不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)編號(hào)受審核部門(mén)不符合描述嚴(yán)重程度NC-2024-001生產(chǎn)部操作工*培訓(xùn)記錄丟失，不符合記錄保存要求一般NC-2024-002研發(fā)部1個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目未按《設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)程序》進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審一般NC-2024-003質(zhì)檢部2份《進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告》未簽字一般三、體系有效性評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系基本滿(mǎn)足ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)（如“產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率98%”），但在“培訓(xùn)管理”“設(shè)計(jì)過(guò)程控制”“記錄完整性”方面存在薄弱環(huán)節(jié)，需持續(xù)改進(jìn)。四、改進(jìn)建議生產(chǎn)部應(yīng)加強(qiáng)培訓(xùn)記錄管理，建立電子化備份機(jī)制；研發(fā)部需嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)評(píng)審流程，保證設(shè)計(jì)輸出質(zhì)量；質(zhì)檢部強(qiáng)化記錄審核，避免漏簽、缺簽問(wèn)題。五、后續(xù)措施各責(zé)任部門(mén)需在2024年X月X日前完成不符合項(xiàng)整改，質(zhì)管部跟蹤驗(yàn)證；將本次審核發(fā)覺(jué)的管理問(wèn)題納入2024年下半年管理評(píng)審議題；年度內(nèi)審報(bào)告分發(fā)至公司管理層、各部門(mén)，并提交外部審核機(jī)構(gòu)備查。編制：組長(zhǎng)審核：管理者代表批準(zhǔn)：總經(jīng)理*日期：2024年X月X日四、內(nèi)審實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避要點(diǎn)（一）審核員獨(dú)立性不足的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：審核員審核與自己有直接責(zé)任關(guān)系的部門(mén)（如生產(chǎn)部審核員審核生產(chǎn)過(guò)程），導(dǎo)致審核結(jié)果不客觀。規(guī)避方法：建立審核員回避制度，明確“審核員與受審核部門(mén)無(wú)直接匯報(bào)關(guān)系或業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)”，審核組名單由管理者代表直接任命，部門(mén)負(fù)責(zé)人不得干預(yù)。（二）檢查表內(nèi)容與實(shí)際脫節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：檢查表編制時(shí)未結(jié)合部門(mén)實(shí)際業(yè)務(wù)，審核時(shí)“照本宣科”，遺漏關(guān)鍵過(guò)程。規(guī)避方法：審核員提前3天熟悉受審核部門(mén)業(yè)務(wù)流程，與部門(mén)接口人溝通確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，檢查表需經(jīng)審核組長(zhǎng)審核，保證“內(nèi)容覆蓋全面、方法可操作”。（三）不符合項(xiàng)判定不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：將“偶發(fā)失誤”判定為“一般不符合”，或“系統(tǒng)性失效”僅判定為“觀察項(xiàng)”，導(dǎo)致問(wèn)題整改不徹底。規(guī)避方法：審核組集體討論不符合項(xiàng)，對(duì)照“事實(shí)描述+違反條款”雙要素判定，嚴(yán)重不符合需上報(bào)管理者代表確認(rèn)，避免主觀臆斷。（四）糾正措施流于形式的風(fēng)