2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題0.5分，共30分。每題備選答案中只有一個符合題意，請將所選答案字母填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不是期貨交易所的職責(zé)？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.合理原則B.適當(dāng)原則C.優(yōu)先原則D.完整原則3.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人向他人泄露該信息C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣期貨合約D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人通過自己的賬戶進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施不包括？（）A.要求會員追加保證金B(yǎng).限制會員的交易規(guī)模C.強(qiáng)制平倉D.停止會員的交易資格5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些信息？（）A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)資料C.客戶信息D.以上都是7.下列哪項(xiàng)不是期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括？（）A.保管期貨保證金B(yǎng).監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況C.向期貨交易所報(bào)告保證金情況D.決定期貨公司的保證金水平9.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則10.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶實(shí)名制原則B.資金獨(dú)立原則C.交易自由原則D.信息保密原則11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易規(guī)則C.保證金制度D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行哪些方面的教育？（）A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易規(guī)則C.期貨公司業(yè)務(wù)流程D.以上都是13.下列哪項(xiàng)不是期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)？（）A.制定合規(guī)制度B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行C.處理合規(guī)投訴D.決定公司經(jīng)營策略14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有中國國籍15.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取的措施不包括？（）A.警告B.罰款C.停止會員資格D.判處刑事責(zé)任16.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？（）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度來保障客戶的保證金安全？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些機(jī)制來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制C.交易規(guī)則D.以上都是19.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些信息？（）A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)資料C.客戶信息D.以上都是21.下列哪項(xiàng)不是期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理22.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括？（）A.保管期貨保證金B(yǎng).監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況C.向期貨交易所報(bào)告保證金情況D.決定期貨公司的保證金水平23.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則24.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶實(shí)名制原則B.資金獨(dú)立原則C.交易自由原則D.信息保密原則25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易規(guī)則C.保證金制度D.以上都是26.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行哪些方面的教育？（）A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易規(guī)則C.期貨公司業(yè)務(wù)流程D.以上都是27.下列哪項(xiàng)不是期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)？（）A.制定合規(guī)制度B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行C.處理合規(guī)投訴D.決定公司經(jīng)營策略28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有中國國籍29.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取的措施不包括？（）A.警告B.罰款C.停止會員資格D.判處刑事責(zé)任30.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？（）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度來保障客戶的保證金安全？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些機(jī)制來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制C.交易規(guī)則D.以上都是33.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則34.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些信息？（）A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)資料C.客戶信息D.以上都是35.下列哪項(xiàng)不是期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理36.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括？（）A.保管期貨保證金B(yǎng).監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況C.向期貨交易所報(bào)告保證金情況D.決定期貨公司的保證金水平37.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則38.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶實(shí)名制原則B.資金獨(dú)立原則C.交易自由原則D.信息保密原則39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易規(guī)則C.保證金制度D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行哪些方面的教育？（）A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易規(guī)則C.期貨公司業(yè)務(wù)流程D.以上都是41.下列哪項(xiàng)不是期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)？（）A.制定合規(guī)制度B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行C.處理合規(guī)投訴D.決定公司經(jīng)營策略42.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有中國國籍43.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取的措施不包括？（）A.警告B.罰款C.停止會員資格D.判處刑事責(zé)任44.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？（）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是45.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度來保障客戶的保證金安全？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些機(jī)制來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制C.交易規(guī)則D.以上都是47.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則48.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些信息？（）A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)資料C.客戶信息D.以上都是49.下列哪項(xiàng)不是期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理50.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括？（）A.保管期貨保證金B(yǎng).監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況C.向期貨交易所報(bào)告保證金情況D.決定期貨公司的保證金水平二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題備選答案中至少有兩個符合題意，請將所選答案字母填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.合理原則B.適當(dāng)原則C.優(yōu)先原則D.完整原則3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人向他人泄露該信息C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣期貨合約D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人通過自己的賬戶進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施包括？（）A.要求會員追加保證金B(yǎng).限制會員的交易規(guī)模C.強(qiáng)制平倉D.停止會員的交易資格5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些信息？（）A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)資料C.客戶信息D.以上都是7.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？（）A.保管期貨保證金B(yǎng).監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況C.向期貨交易所報(bào)告保證金情況D.決定期貨公司的保證金水平9.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則10.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.客戶實(shí)名制原則B.資金獨(dú)立原則C.交易自由原則D.信息保密原則11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易規(guī)則C.保證金制度D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行哪些方面的教育？（）A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易規(guī)則C.期貨公司業(yè)務(wù)流程D.以上都是13.期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括？（）A.制定合規(guī)制度B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行C.處理合規(guī)投訴D.決定公司經(jīng)營策略14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有中國國籍15.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取的措施包括？（）A.警告B.罰款C.停止會員資格D.判處刑事責(zé)任16.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？（）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度來保障客戶的保證金安全？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些機(jī)制來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制C.交易規(guī)則D.以上都是19.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些信息？（）A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)資料C.客戶信息D.以上都是21.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理22.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？（）A.保管期貨保證金B(yǎng).監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況C.向期貨交易所報(bào)告保證金情況D.決定期貨公司的保證金水平23.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則24.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.客戶實(shí)名制原則B.資金獨(dú)立原則C.交易自由原則D.信息保密原則25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易規(guī)則C.保證金制度D.以上都是26.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行哪些方面的教育？（）A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易規(guī)則C.期貨公司業(yè)務(wù)流程D.以上都是27.期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括？（）A.制定合規(guī)制度B.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行C.處理合規(guī)投訴D.決定公司經(jīng)營策略28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有中國國籍29.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取的措施包括？（）A.警告B.罰款C.停止會員資格D.判處刑事責(zé)任30.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？（）A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度來保障客戶的保證金安全？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些機(jī)制來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金制度B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制C.交易規(guī)則D.以上都是33.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.誠實(shí)信用原則D.風(fēng)險(xiǎn)管理原則34.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送哪些信息？（）A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)資料C.客戶信息D.以上都是35.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.治理結(jié)構(gòu)C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理36.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？（）A.保管期貨保證金B(yǎng).監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況C.向期貨交易所報(bào)告保證金情況D.決定期貨公司的保證金水平37.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自由原則38.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.客戶實(shí)名制原則B.資金獨(dú)立原則C.交易自由原則D.信息保密原則39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易規(guī)則C.保證金制度D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行哪些方面的教育？（）A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.期貨交易規(guī)則C.期貨公司業(yè)務(wù)流程D.以上都是三、判斷題（本題型共30題，每題0.5分，共15分。請判斷下列各題是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以對會員的保證金不足時(shí)采取強(qiáng)制平倉的措施。（√）2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（√）3.內(nèi)幕交易是指期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約的行為。（√）4.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。（√）5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。（√）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表。（√）7.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）8.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況。（√）9.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取停止會員資格的措施。（√）10.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。（√）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立保證金安全存管制度來保障客戶的保證金安全。（√）12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制來防范市場風(fēng)險(xiǎn)。（√）13.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理原則。（√）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)資料。（√）15.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括治理結(jié)構(gòu)。（√）16.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)保管期貨保證金。（√）17.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公正原則。（√）18.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶實(shí)名制原則。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行期貨交易規(guī)則方面的教育。（√）21.期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括處理合規(guī)投訴。（√）22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)。（√）23.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取罰款的措施。（√）24.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。（√）25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來保障客戶的保證金安全。（√）26.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度來防范市場風(fēng)險(xiǎn)。（√）27.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（√）28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶信息。（√）29.期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)流程。（√）30.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告保證金情況。（√）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的答案，將所選答案字母填入括號內(nèi)）1.某期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，客戶王某的財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，交易經(jīng)驗(yàn)豐富，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高。期貨公司根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，為客戶王某推薦了高風(fēng)險(xiǎn)的期貨產(chǎn)品。請問，期貨公司這種行為是否合規(guī)？（）A.合規(guī)（×）B.不合規(guī)（√）2.某期貨交易所會員張某在得知某期貨品種即將出現(xiàn)重大政策變化后，立即利用該信息進(jìn)行交易，并獲利頗豐。請問，張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）A.構(gòu)成內(nèi)幕交易（√）B.不構(gòu)成內(nèi)幕交易（×）3.某期貨公司未按照《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定，將客戶的保證金存放在指定的銀行，而是自行保管。請問，期貨公司這種行為是否合規(guī)？（）A.合規(guī)（×）B.不合規(guī)（√）4.某期貨交易所會員李某在交易過程中，多次違反交易規(guī)則，進(jìn)行惡意操縱市場。請問，期貨交易所對李某的行為可以采取哪些措施？（）A.警告B.罰款C.停止會員資格（√）D.以上都是（×）5.某期貨公司客戶趙某的保證金不足以維持其持倉，期貨公司也未按照規(guī)定及時(shí)通知趙某追加保證金。結(jié)果，趙某的持倉被強(qiáng)制平倉，造成了損失。請問，期貨公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任？（）A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（√）B.不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（×）本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D內(nèi)幕交易是指期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約的行為，監(jiān)督期貨交易者的交易行為不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.C期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合理原則、適當(dāng)原則、完整原則，優(yōu)先原則不是適當(dāng)性服務(wù)應(yīng)遵循的原則。3.C期貨交易內(nèi)幕信息的知情人向他人泄露該信息屬于內(nèi)幕交易，建議他人買賣期貨合約也屬于內(nèi)幕交易。4.C期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以要求會員追加保證金、限制會員的交易規(guī)模、強(qiáng)制平倉，停止會員的交易資格不屬于期貨交易所的職責(zé)。5.B期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、誠實(shí)信用原則、風(fēng)險(xiǎn)管理原則，自主經(jīng)營原則不屬于接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易的遵循原則。6.D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、客戶信息，以上都是。7.D期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程，人員管理不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。8.D期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括保管期貨保證金、監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況、向期貨交易所報(bào)告保證金情況，決定期貨公司的保證金水平不屬于期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。9.D期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公開原則、公正原則，自由原則不屬于制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)遵循的原則。10.C期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶實(shí)名制原則、資金獨(dú)立原則、信息保密原則，交易自由原則不屬于為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)應(yīng)遵循的原則。11.D期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則、保證金制度來防范風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。12.D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨交易規(guī)則、期貨公司業(yè)務(wù)流程等方面的教育，以上都是。13.D期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定合規(guī)制度、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行、處理合規(guī)投訴，決定公司經(jīng)營策略不屬于期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)。14.C根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德，具有中國國籍不是任職資格的要求。15.D期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、罰款、停止會員資格的措施，判處刑事責(zé)任不屬于期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取的措施。16.D《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，以上都是。17.D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立保證金安全存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度來保障客戶的保證金安全，以上都是。18.D根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制、交易規(guī)則來防范市場風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。19.D期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、自主經(jīng)營原則、誠實(shí)信用原則、風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以上都是。20.D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、客戶信息，以上都是。21.D期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程，人員管理不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。22.D根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括保管期貨保證金、監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況、向期貨交易所報(bào)告保證金情況，決定期貨公司的保證金水平不屬于期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。23.D期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公開原則、公正原則，自由原則不屬于制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)遵循的原則。24.D期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶實(shí)名制原則、資金獨(dú)立原則、信息保密原則，交易自由原則不屬于為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)應(yīng)遵循的原則。25.D期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則、保證金制度來防范風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。26.D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨交易規(guī)則、期貨公司業(yè)務(wù)流程等方面的教育，以上都是。27.D期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定合規(guī)制度、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行、處理合規(guī)投訴，決定公司經(jīng)營策略不屬于期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)。28.C根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德，具有中國國籍不是任職資格的要求。29.D期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、罰款、停止會員資格的措施，判處刑事責(zé)任不屬于期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取的措施。30.D《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，以上都是。31.D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立保證金安全存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度來保障客戶的保證金安全，以上都是。32.D根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制、交易規(guī)則來防范市場風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。33.D期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、自主經(jīng)營原則、誠實(shí)信用原則、風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以上都是。34.D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、客戶信息，以上都是。35.D期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程，人員管理不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。36.D根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括保管期貨保證金、監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況、向期貨交易所報(bào)告保證金情況，決定期貨公司的保證金水平不屬于期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。37.D期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公開原則、公正原則，自由原則不屬于制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)遵循的原則。38.D期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶實(shí)名制原則、資金獨(dú)立原則、信息保密原則，交易自由原則不屬于為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)應(yīng)遵循的原則。39.D期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則、保證金制度來防范風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。40.D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨交易規(guī)則、期貨公司業(yè)務(wù)流程等方面的教育，以上都是。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易者的交易行為，審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.ABCD期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合理原則、適當(dāng)原則、完整原則、優(yōu)先原則，以上都是。3.ABCD下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易包括期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人向他人泄露該信息、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣期貨合約、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人通過自己的賬戶進(jìn)行交易，以上都是。4.ABCD期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)，可以采取要求會員追加保證金、限制會員的交易規(guī)模、強(qiáng)制平倉的措施，停止會員的交易資格不屬于期貨交易所對會員的保證金不足時(shí)可以采取的措施。5.ABCD期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、自主經(jīng)營原則、誠實(shí)信用原則、風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以上都是。6.ABCD期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、客戶信息，以上都是。7.ABCD期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、人員管理，以上都是。8.ABCD根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括保管期貨保證金、監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況、向期貨交易所報(bào)告保證金情況、決定期貨公司的保證金水平，以上都是。9.ABCD期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公開原則、公正原則、自由原則，以上都是。10.ABCD期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶實(shí)名制原則、資金獨(dú)立原則、交易自由原則、信息保密原則，以上都是。11.ABCD根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則、保證金制度來防范風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。12.ABCD期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨交易規(guī)則、期貨公司業(yè)務(wù)流程等方面的教育，以上都是。13.ABCD期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定合規(guī)制度、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行、處理合規(guī)投訴、決定公司經(jīng)營策略，以上都是。14.ABCD根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、具有中國國籍，以上都是。15.ABCD期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、罰款、停止會員資格、判處刑事責(zé)任的措施，以上都是。16.ABCD《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，以上都是。17.ABCD期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立保證金安全存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度來保障客戶的保證金安全，以上都是。18.ABCD根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制、交易規(guī)則來防范市場風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。19.ABCD期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、自主經(jīng)營原則、誠實(shí)信用原則、風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以上都是。20.ABCD《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料、客戶信息，以上都是。21.ABCD期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、人員管理，以上都是。22.ABCD根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括保管期貨保證金、監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況、向期貨交易所報(bào)告保證金情況、決定期貨公司的保證金水平，以上都是。23.ABCD期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公開原則、公正原則、自由原則，以上都是。24.ABCD期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶實(shí)名制原則、資金獨(dú)立原則、交易自由原則、信息保密原則，以上都是。25.ABCD根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則、保證金制度來防范風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。26.ABCD期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨交易規(guī)則、期貨公司業(yè)務(wù)流程等方面的教育，以上都是。27.ABCD期貨公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括制定合規(guī)制度、監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行、處理合規(guī)投訴、決定公司經(jīng)營策略，以上都是。28.ABCD根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、具有中國國籍，以上都是。29.ABCD期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取警告、罰款、停止會員資格、判處刑事責(zé)任的措施，以上都是。30.ABCD《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，以上都是。三、判斷題答案及解析1.√根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以對會員的保證金不足時(shí)采取強(qiáng)制平倉的措施，該說法正確。2.√《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，該說法正確。3.√內(nèi)幕交易是指期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣期貨合約的行為，該說法正確。4.√期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則，該說法正確。5.√期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，該說法正確。6.√《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表，該說法正確。7.√期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度，該說法正確。8.√根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司的保證金使用情況，該說法正確。9.√期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以采取停止會員資格