煤礦生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于煤礦安全生產(chǎn)的法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有效防控生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)過程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)管理行為，提升企業(yè)安全生產(chǎn)保障能力，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》《安全生產(chǎn)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)管理的實(shí)際需求，特制定本制度。本制度旨在通過建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑O(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)機(jī)制，確保采購(gòu)設(shè)備符合安全標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量可靠、來源合規(guī)，從根本上防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在煤礦生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)環(huán)節(jié)的各項(xiàng)工作。具體覆蓋范圍包括但不限于：各類主提升機(jī)、通風(fēng)設(shè)備、排水設(shè)備、供電設(shè)備、瓦斯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、應(yīng)急救援設(shè)備等煤礦安全生產(chǎn)關(guān)鍵設(shè)備的采購(gòu)申請(qǐng)、供應(yīng)商選擇、技術(shù)查驗(yàn)、合同簽訂、到貨驗(yàn)收、安裝調(diào)試及后續(xù)維護(hù)管理等全流程管理活動(dòng)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對(duì)煤礦生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)活動(dòng)建立的全流程、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)設(shè)備采購(gòu)的合規(guī)性、安全性與經(jīng)濟(jì)性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)環(huán)節(jié)存在缺陷、漏洞或違規(guī)行為可能導(dǎo)致的安全生產(chǎn)事故、質(zhì)量隱患、合規(guī)處罰、經(jīng)濟(jì)損失等潛在威脅，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)不符、設(shè)備性能不達(dá)標(biāo)、采購(gòu)流程不規(guī)范、驗(yàn)收環(huán)節(jié)疏漏等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部管理制度及合同約定，確保采購(gòu)行為的合法性、程序合理性、結(jié)果符合性，防范法律及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第四條煤礦生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即對(duì)采購(gòu)查驗(yàn)全流程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)性管理，不留死角；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級(jí)、各部門及崗位的職責(zé)，確保管理責(zé)任落實(shí)到具體人員；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程，完善制度，不斷提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司煤礦生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)工作的第一責(zé)任人，對(duì)設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)管理的整體有效性負(fù)最終責(zé)任；分管安全生產(chǎn)及采購(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導(dǎo)相關(guān)工作的落實(shí)。第六條設(shè)立公司煤礦生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員包括安全生產(chǎn)、采購(gòu)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定、修訂設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)管理制度及操作細(xì)則；（二）審批重大設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)方案、供應(yīng)商名錄及關(guān)鍵驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；（三）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)，解決采購(gòu)查驗(yàn)過程中的重大問題；（四）定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室（由安全生產(chǎn)部門牽頭，采購(gòu)、技術(shù)等部門參與），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，具體職責(zé)包括：（一）牽頭組織制定設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商準(zhǔn)入條件及驗(yàn)收規(guī)范；（二）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，更新風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施；（三）協(xié)調(diào)各部門開展合規(guī)審查，跟蹤問題整改；（四）組織開展培訓(xùn)宣貫，提升全員管理意識(shí)。第八條牽頭部門（安全生產(chǎn)部門）主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌建設(shè)設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)管理體系，完善管理制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（二）牽頭開展設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，定期更新風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行制度情況，組織考核與評(píng)價(jià)；（四）牽頭編制年度管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第九條專責(zé)部門（采購(gòu)、技術(shù)、法律等部門）主要職責(zé)：（一）采購(gòu)部門：負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理、招標(biāo)采購(gòu)流程優(yōu)化、合同審核，確保采購(gòu)行為的合規(guī)性；（二）技術(shù)部門：負(fù)責(zé)設(shè)備技術(shù)參數(shù)的查驗(yàn)、性能測(cè)試及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的制定；（三）法律部門：負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的法律審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；（四）財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)采購(gòu)資金審批與支付管理，確保資金安全合規(guī)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)：（一）根據(jù)安全生產(chǎn)需求，提出設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，明確技術(shù)參數(shù)及功能要求；（二）參與供應(yīng)商考察與技術(shù)論證，提供專業(yè)意見；（三）落實(shí)設(shè)備到貨驗(yàn)收、安裝調(diào)試及試運(yùn)行管理；（四）建立設(shè)備臺(tái)賬，記錄維護(hù)保養(yǎng)情況，反饋使用問題。第十一條基層執(zhí)行崗（采購(gòu)員、技術(shù)員、驗(yàn)收員等）主要職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)操作規(guī)程，如實(shí)記錄查驗(yàn)信息；（二）對(duì)查驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）在授權(quán)范圍內(nèi)完成采購(gòu)申請(qǐng)、合同簽訂、驗(yàn)收等任務(wù)，不得越權(quán)操作；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，對(duì)自身行為負(fù)責(zé)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理：（一）采購(gòu)部門應(yīng)建立合格供應(yīng)商名錄，明確供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于安全生產(chǎn)許可、資質(zhì)認(rèn)證、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、質(zhì)量管理體系等；（二）對(duì)首次合作或新增設(shè)備供應(yīng)商，須開展盡職調(diào)查，包括實(shí)地考察、資質(zhì)驗(yàn)證、第三方評(píng)價(jià)等，確保其具備持續(xù)供貨能力及合規(guī)資質(zhì)；（三）嚴(yán)禁與存在重大安全生產(chǎn)不良記錄或被列入行業(yè)黑名單的供應(yīng)商合作，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送。第十三條招標(biāo)采購(gòu)流程規(guī)范：（一）采購(gòu)金額達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備，必須采用招標(biāo)方式，確保過程公開、公平、公正；（二）技術(shù)參數(shù)應(yīng)明確量化，避免設(shè)置排他性條款，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；（三）評(píng)標(biāo)過程須嚴(yán)格依據(jù)綜合評(píng)分法，技術(shù)、安全、價(jià)格權(quán)重應(yīng)合理匹配；（四）合同簽訂前，須由技術(shù)部門確認(rèn)設(shè)備技術(shù)參數(shù)與投標(biāo)承諾一致。第十四條技術(shù)查驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)管理：（一）采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)文件（包括出廠合格證、型式試驗(yàn)報(bào)告、安全認(rèn)證等）必須完整有效，關(guān)鍵設(shè)備需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)性能測(cè)試；（二）技術(shù)部門應(yīng)制定設(shè)備查驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)清單，明確外觀、結(jié)構(gòu)、性能、安全指標(biāo)等檢驗(yàn)項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)；（三）查驗(yàn)結(jié)果須形成書面記錄，合格后方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，不合格設(shè)備嚴(yán)禁使用。第十五條合同簽訂管理：（一）設(shè)備采購(gòu)合同應(yīng)明確設(shè)備型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、驗(yàn)收方式、違約責(zé)任等核心條款；（二）安全相關(guān)條款（如三包政策、缺陷責(zé)任期、售后服務(wù)）必須單獨(dú)列明，確保可追溯；（三）法律部門須對(duì)合同進(jìn)行審核，重點(diǎn)核查免責(zé)條款、爭(zhēng)議解決方式等法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第十六條到貨驗(yàn)收管理：（一）設(shè)備到貨后，由技術(shù)部門牽頭，采購(gòu)、業(yè)務(wù)部門參與，按照查驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)清單逐項(xiàng)核對(duì)，確認(rèn)無誤后方可簽收；（二）對(duì)需要安裝調(diào)試的設(shè)備，須同步開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定專項(xiàng)方案，確保調(diào)試過程符合安全規(guī)范；（三）驗(yàn)收不合格的設(shè)備，應(yīng)及時(shí)退回供應(yīng)商并要求整改，驗(yàn)收記錄存檔備查。第十七條售后服務(wù)管理：（一）合同中應(yīng)明確供應(yīng)商的維保責(zé)任、響應(yīng)時(shí)間、備件供應(yīng)等要求，確保設(shè)備持續(xù)可靠運(yùn)行；（二）業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立設(shè)備使用反饋機(jī)制，定期向供應(yīng)商反饋問題，督促其改進(jìn)；（三）對(duì)重大設(shè)備故障，須啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，供應(yīng)商應(yīng)配合完成搶修，并分析原因防止類似問題重復(fù)發(fā)生。第十八條設(shè)備檔案管理：（一）所有采購(gòu)設(shè)備須建立電子及紙質(zhì)檔案，包括采購(gòu)申請(qǐng)、技術(shù)文件、合同、驗(yàn)收記錄、維保記錄等；（二）檔案由技術(shù)部門統(tǒng)一管理，確保信息完整、可追溯，檔案保存期限符合公司規(guī)定；（三）檔案管理須符合數(shù)據(jù)安全要求，非授權(quán)人員不得查閱。第十九條供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)：（一）每季度對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括供貨及時(shí)率、質(zhì)量合格率、售后服務(wù)滿意度等指標(biāo)；（二）評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)，不合格供應(yīng)商應(yīng)限期整改，連續(xù)兩次不合格的直接列入黑名單；（三）評(píng)價(jià)結(jié)果作為供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理的重要依據(jù)，優(yōu)秀供應(yīng)商可優(yōu)先獲得后續(xù)合作機(jī)會(huì)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由安全生產(chǎn)部門牽頭，聯(lián)合各部門對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或發(fā)生安全生產(chǎn)事故后，須立即啟動(dòng)制度修訂程序，確保管理要求與外部環(huán)境相適應(yīng)；（三）修訂后的制度須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布實(shí)施，舊版制度同時(shí)廢止。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年由安全生產(chǎn)部門牽頭，組織各部門開展設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)排查，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如關(guān)鍵設(shè)備采購(gòu)、供應(yīng)商資質(zhì)審核）實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，建立預(yù)警指標(biāo)體系；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息須及時(shí)發(fā)布至相關(guān)部門，并明確整改責(zé)任與時(shí)限，必要時(shí)啟動(dòng)專項(xiàng)檢查。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)須經(jīng)過安全生產(chǎn)部門審查，確認(rèn)需求必要性與技術(shù)可行性后方可提交采購(gòu)部門；（二）供應(yīng)商選擇、招標(biāo)文件、合同簽訂等環(huán)節(jié)須由采購(gòu)、技術(shù)、法律等部門聯(lián)合審查，確保合規(guī)性；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的采購(gòu)項(xiàng)目一律不得實(shí)施，審查記錄須存檔備查。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)整改，技術(shù)部門監(jiān)督，安全生產(chǎn)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)處置，制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門與協(xié)同流程；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過程中須逐級(jí)上報(bào)，直至公司主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，確保問題得到有效解決。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，可采取警告、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級(jí)等措施；（二）因失職導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；（三）違規(guī)行為記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，作為年度考核的重要依據(jù)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由安全生產(chǎn)部門牽頭，組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等，評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)依據(jù)；（三）評(píng)估報(bào)告中須明確改進(jìn)方向，相關(guān)部門須制定整改計(jì)劃并落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，確保制度落實(shí)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次會(huì)議，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門專項(xiàng)管理責(zé)任負(fù)總責(zé)，確保制度傳達(dá)到每一位員工。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）對(duì)在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩次考核不合格的部門負(fù)責(zé)人，須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）每年組織全員專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，新員工上崗前必須接受考核；（二）技術(shù)部門定期開展設(shè)備查驗(yàn)實(shí)操培訓(xùn)，提升基層人員技能；（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體，營(yíng)造“人人懂合規(guī)、人人管合規(guī)”的氛圍。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、招標(biāo)流程、驗(yàn)收記錄等數(shù)據(jù)化；（二）系統(tǒng)須具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、報(bào)表統(tǒng)計(jì)、流程追溯等功能，提升管理效率；（三）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入安全審計(jì)平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)不被篡改。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《煤礦生產(chǎn)安全設(shè)備采購(gòu)查驗(yàn)合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指南；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第三十一條