新能源汽車項目

建設(shè)工程風(fēng)險管理

XXX有限公司

目錄

第一章宏觀環(huán)境分析...............................................3

第二章公司基本情況...............................................5

一、公司簡介...........................................................5

二、核心人員介紹......................................................5

第三章行業(yè)背景分析...............................................7

第四章項目概況....................................................9

一、項目概述...........................................................9

二、項目總投資及資金構(gòu)成............................................10

三、資金籌措方案.....................................................10

四、項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo).......................................11

五、項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃................................................11

第五章建設(shè)工程風(fēng)險管理...........................................12

一、工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法.........................................12

第一章宏觀環(huán)境分析

實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)，破解發(fā)展難題，厚植發(fā)展優(yōu)勢，必須堅固樹立和

貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核

心位置，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方

面創(chuàng)新，讓創(chuàng)新在全社會蔚然成風(fēng)。

協(xié)調(diào)是持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求。必須牢牢把握中國特色社會主

義事業(yè)總體布局，正確處理發(fā)展中的重大關(guān)系，重點促進(jìn)城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)

調(diào)發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展，在增強(qiáng)國家硬實力的同時注重提升國家軟實力,

不斷增強(qiáng)發(fā)展整體性。

綠色是永續(xù)發(fā)展的必要條件和人民對夸姣生活追求的重要體現(xiàn)。

必須堅持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，堅持可持續(xù)發(fā)展，堅定走

生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，加快建設(shè)資源節(jié)

約型、環(huán)境友好型社會，形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設(shè)新格局,

推進(jìn)漂亮中國建設(shè)，為全球生態(tài)安全作出新貢獻(xiàn)。

開放是國家繁榮發(fā)展的必由之路。必須順應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)深度融入世

界經(jīng)濟(jì)的趨勢，奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，堅持內(nèi)外需協(xié)調(diào)、進(jìn)出口

平衡、引進(jìn)來和走出去并重、引資和引技引智并舉，發(fā)展更高層次的

開放型經(jīng)濟(jì)，積極參預(yù)全球經(jīng)濟(jì)管理和公共產(chǎn)品供給，提高我國在全

球經(jīng)濟(jì)管理中的制度性話語權(quán)，構(gòu)建廣泛的利益共同體。

共享是中國特色社會主義的本質(zhì)要求。必須堅持發(fā)展為了人民、

發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享，作出更有效的制度安排，使全

體人民在共建共享發(fā)展中有更多獲得感，增強(qiáng)發(fā)展動力，增進(jìn)人民團(tuán)

結(jié)，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進(jìn)。

堅持創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展，是

關(guān)系我國發(fā)展全局的?場深刻變革。創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享

的新發(fā)展理念是具有內(nèi)在聯(lián)系的集合體，是“十三五”乃至更長時期

我國發(fā)展思路、發(fā)展方向、發(fā)展著力點的集中體現(xiàn)，必須貫通于“十

三五”經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)。

第二章公司基本情況

一、公司簡介

公司滿懷信心，發(fā)揚“樸重、誠信、務(wù)實、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追

求卓越，回報社會”的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、

一流的服務(wù)為客戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。

公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力

維護(hù)消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級，

為行業(yè)提供先進(jìn)合用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務(wù)。

二、核心人員介紹

1、龍XX,中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2022年9月至今歷

任公司辦公室主任，2022年8月至今任公司監(jiān)事。

2、Txx,中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷,

高級經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002

年6月至2022年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2022年11月至今任xxx

有限公司董事、經(jīng)理；2022年3月至今任公司董事。

3、戴xx,中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)

歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2022年8月至今任公

司獨立董事。

4、馮xx,1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于

XXX有限公司；2002年6月至2022年4月任XXX有限責(zé)任公司董事。2022

年3月至今任公司董事°

5、侯xx,中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷,

高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股分有限公司兼任技術(shù)

顧問；20(M年8月至2022年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2022年3

月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。

第三章行業(yè)背景分析

2022-2022年，全球新能源汽車行業(yè)專利申請人數(shù)量呈增長趨勢及

專利申請量呈增長趨勢。整體來看，全球新能源汽車技術(shù)處于成長期。

目前，全球新能源汽車大多數(shù)專利處干“有效”狀態(tài)，截止2022年

7月29日，全球新能源汽車行業(yè)“有效”專利總量為90575項，占全球新

能源汽車專利總量的75.15%?！皩徶小睂＠偭繛?8915項，占全球新

能源汽車專利申請總量的23.99%o

目前，全球新能源汽車行業(yè)專利總價值為109.85億美元。其中，3

萬美元以下的新能源汽車專利申請數(shù)量最多，為6.80萬項;其次是3-30

萬美元的云計算專利，合計專利申請量為1.94萬項。大于3百萬美元的

新能源汽車專利申請數(shù)量至少，為489項。

在專利類型方面，目前全球有6.71萬項新能源汽車專利為發(fā)明專

利，占全球新能源汽車專利申請數(shù)量最多，為55.68%。實用新型新能

源汽車專利和外觀設(shè)計新能源汽車專利數(shù)量分別為4.19萬項和1.15萬

項，分別占全球新能源汽車專利申請數(shù)量的34.77%和9.54%o

目前，全球新能源汽車第一大技術(shù)來源國為中國，中國新能源汽

車專利申請量占全球新能源汽車專利總申請量的66.79%;其次是日本，

日本新能源汽車專利申請量占全球新能源汽車專利總申請量的11.82%o

韓國、美國和德國分別排全球新能源汽車專利申請量的三四五位。

中國方面，江蘇省是中國新能源汽車申請專利數(shù)量最多的省份，

截止2022年7月29日，江蘇省新能源汽車專利申請數(shù)量高達(dá)16700項。

廣東省、浙江省新能源汽車專利數(shù)量均超過1萬項。中國當(dāng)前申請省

（市、自治區(qū)）新能源汽車專利數(shù)量排名前十的省份還有北京市、安徽

省、上海市、山東省、河南省、天津市、重慶市。

第四章項目概況

一、項目概述

（一）項目基本情況

1、項目名稱：新能源汽車項目

2、承辦單位名稱：xxx有限公司

3、項目性質(zhì)：擴(kuò)建

4、項目建設(shè)地點：xxx

5、項目聯(lián)系人：龍xx

（二）主辦單位基本情況

未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和

諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實”的

企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。

公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質(zhì)服務(wù)、贏得市場的經(jīng)營理念，

秉承以人為本，始終堅持“服務(wù)為先、品質(zhì)為本、創(chuàng)新為魄、共贏為

道，，的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提高

最高的服務(wù)價值”的服務(wù)理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念,

致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質(zhì)的需求。

公司滿懷信心，發(fā)揚“樸重、誠信、務(wù)實、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追

求卓越，回報社會”的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、

一流的服務(wù)為客戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。

公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力

維護(hù)消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級，

為行業(yè)提供先進(jìn)合用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務(wù)。

（三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模

本期項目選址位于XXX,占地面積約32.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件

完備，非常適宜木期項目建設(shè)。

二、項目總投資及資金構(gòu)成

本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財務(wù)估算，項目總投資14105.53萬元，其中：建設(shè)投資11372.25萬

元，占項目總投資的80.62%：建設(shè)期利息236.87萬元，占項目總投資

的1.68%；流動資金2496.41萬元，占項目總投資的17.70%。

三、資金籌措方案

(一)項目資本金籌措方案

項目總投資14105.53萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx有限公司計

劃自籌資金(資本金)9271.63萬元。

(二)申請銀行借款方案

根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額4833.90萬

yGo

四、項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

1、項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入(SP)：31200.00萬元。

2、年綜合總成本費用(TC)：25299.25萬元。

3、項目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(NP)：4312.37萬元。

4、財務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)：22.54%O

5、全部投資回收期(Pt)：5.78年(含建設(shè)期24個月)。

6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(BEP)：12759.23萬元(產(chǎn)值)0

五、項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃

項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共

需24個月的時間。

第五章建設(shè)工程風(fēng)險管理

一、工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法

工程風(fēng)險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。

(一)工程風(fēng)險識別

1、工程風(fēng)險識別步驟

工程風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險

都識別出來，決定了風(fēng)險管理效果?？砂聪铝兴膫€步驟進(jìn)行工程風(fēng)險

識別。

(1)采集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險普通是由數(shù)據(jù)或者信息的不

完備而引起的，因此，采集和整理與工程風(fēng)險事件直接相關(guān)的信息可

能是艱難的，但風(fēng)險事件不是孤立的，會存在一些與

(2)其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險識別的信息來源包括與工程項目相

關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，

工程勘察設(shè)計、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險初始清單。在采集

和整理工程項目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定

性進(jìn)行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險，并建立工程風(fēng)險初始清

單。為便于管理人員全面認(rèn)識工程風(fēng)險，不遺漏重要風(fēng)險，初始清單

應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險。

通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險是建立工程風(fēng)險初始清單的

有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進(jìn)

行分解，從時間、目標(biāo)和因素等維度對各單項工程和單位工程進(jìn)行分

解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風(fēng)險。其中，時間維度是

指按工程實施的各個階段進(jìn)行分解，也就是識別工程實施不同階段的

風(fēng)險；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是識別影響工程投資、

進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實現(xiàn)的各種風(fēng)險；因素維度是指按工程風(fēng)險因

素的分類進(jìn)行分解，如政治、社會、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險。

(3)進(jìn)行風(fēng)險歸集和分類。對工程風(fēng)險進(jìn)行歸集和分類的目的包

括：一是能夠加深工程參建各方對風(fēng)險的認(rèn)識和理解；二是可辨清風(fēng)

險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。

工程風(fēng)險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進(jìn)行分類或者按工

程項目目標(biāo)進(jìn)行分類，還可按工程項目各參預(yù)方進(jìn)行分類。

(4)編制工程風(fēng)險清單。將分類后的工程風(fēng)險整理成清單，是風(fēng)

險識別最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風(fēng)險的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險清

單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險演變而及時進(jìn)行更新。工程

風(fēng)險清單格式通?？砂此具M(jìn)行編制。

2、工程風(fēng)險識別常用方法

工程風(fēng)險識別需要借助一些分析方法進(jìn)行更多系統(tǒng)的橫向思量。

借助這些方法，可提高風(fēng)險識別效率，操作規(guī)范，旦不容易產(chǎn)生遺漏。

在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。

(1)核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險

核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項目曾經(jīng)發(fā)生過的風(fēng)險事件。

采用核對表法進(jìn)行風(fēng)險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進(jìn)

行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或者類似風(fēng)險。

風(fēng)險核對表法的優(yōu)點在于使風(fēng)險識別工作變得較為簡單，容易掌

握；缺點是對單個風(fēng)險來源描述不足，不能揭示風(fēng)險來源之間的相互

依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳

盡，有些工程風(fēng)險可能未列入核對表中。

(2)頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一

個無批評的自由會議環(huán)境，使預(yù)會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪,

產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會人

員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集

體智慧，提高風(fēng)險識別的正確性和效率。

參加頭腦風(fēng)暴會議的人員主要由風(fēng)險分析專家、風(fēng)險管理專家、

相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強(qiáng)邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。

應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判

斷性評論。

(3)常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)

驗和教訓(xùn)，工程項目管理團(tuán)隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風(fēng)險識

別時非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。

此外，將工程參建各方會萃起來，就工程風(fēng)險進(jìn)行面對面討論，也有

可能觸及般規(guī)劃活動中未曾經(jīng)或者不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險

(二)工程風(fēng)險估計

1、工程風(fēng)險估計內(nèi)容

工程風(fēng)險估計是建立在有效識別工程風(fēng)險的基礎(chǔ)上，運用概率論

和數(shù)理統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能

產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進(jìn)行估計。

(1)風(fēng)險事件發(fā)生的可能性估計。工程風(fēng)險估計的首要任務(wù)是分

析和估計風(fēng)險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險估計中最為

重要的一項工作，也往往是最艱難的一項工作。主要原因在于：一是

工程風(fēng)險事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的采集相當(dāng)艱難；二是不同工程的

差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)判斷擬建工程風(fēng)險事件發(fā)生概率的

誤差可能較大。

般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)

資料確定風(fēng)險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或者主觀

概率來進(jìn)行估計工程風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。

(2)風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計。風(fēng)險事件產(chǎn)生的后果估計是指分

析和估計工程風(fēng)險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險事件可能帶來

的損失大小，這些損失會對工程項目目標(biāo)的實現(xiàn)造成哪些不利影響，

如進(jìn)度延誤、費用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或者安全事故等。其中，進(jìn)度

損失估計包括風(fēng)險事件對局部工程進(jìn)度的影響、風(fēng)險事件對工程總工

期的影響，費用損失估計包括?次性最大損失、對工程整體造成的損

失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費用等

(3)風(fēng)險事件影響范圍估計。風(fēng)險事件影響范圍估計包括風(fēng)險事

件對當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計，以及對項目利益相關(guān)各方

的影響估計。工程項目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項活動、事

件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險事件的發(fā)生不僅會影響當(dāng)前工

作，還會對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險事件發(fā)生的

概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進(jìn)行全面估計。

(4)風(fēng)險事件發(fā)生的時間估計。風(fēng)險事件發(fā)生的時間也是工程風(fēng)

險估計的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險應(yīng)對通常是根據(jù)風(fēng)險事

件發(fā)生的時間進(jìn)行的。普通情況下，先發(fā)生的風(fēng)險應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對策

略；而對于后發(fā)生的風(fēng)險事件，則可通過對其進(jìn)行跟蹤和觀察，抓住

機(jī)遇進(jìn)行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險應(yīng)對成本。止匕外，對于工程實施過程中的

某些風(fēng)險事件，徹底可以通過時間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概

率或者減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險估計常用方法

(5)風(fēng)險事件發(fā)生的概率估計方法。風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布一

般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進(jìn)行主觀

判斷和綜合判斷。普通來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險事件的概

率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時，也可利用理論概率分布或者進(jìn)

行主觀判斷方法進(jìn)行風(fēng)險估計。

1)歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險事件或者其影響因素積累有較多

的數(shù)據(jù)資料時，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險因素或者風(fēng)險事

件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計分析普通可形成頻率直方圖或者累計

頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相

應(yīng)的期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息

2)理論概率分布法。在工程實踐中，有些風(fēng)險事件的發(fā)生是一種

較為普遍的現(xiàn)象，已有不少專家學(xué)者進(jìn)行這方面諸多研究，并總結(jié)出

這些風(fēng)險事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概

率分布，并根據(jù)工程項目的具體情況去求解風(fēng)險事件發(fā)生的概率。工

程風(fēng)險估計常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指

數(shù)分布等。

3）主觀概率法。由于工程項目具有一次性和單件性特點，不同工

程項目的風(fēng)險來源和風(fēng)險特性差別往往很大，因此，時常是沒有或者

很少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個人或者

相關(guān)專家的經(jīng)驗對風(fēng)險事件發(fā)生的概率分布或者概率進(jìn)行主觀判斷。

主觀概率反映的是特定個體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可

靠性和有效性，除選擇經(jīng)驗豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、

知識水平等對專家的估計值賦予一定權(quán)重。

4）綜合判斷法。綜合判斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與主觀分

析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險發(fā)生概率估計方法。綜合判斷法又可分

為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗和數(shù)據(jù)來判斷

工程風(fēng)險發(fā)生的概率后推法是指在沒有直接的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)可供使

用時采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果

聯(lián)系起來，也就是把未來風(fēng)險事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險事件，在

時間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對

擬建工程可能遇到的風(fēng)險事件發(fā)生概率進(jìn)行估計。

（6）風(fēng)險損失估計方法。工程風(fēng)險事件造成的損失通常包括費用

超支、進(jìn)度（工期）遲延質(zhì)量事故、安全事故四個方面。費用超支可

用貨幣來衡量；而進(jìn)度則屬時間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)

濟(jì)，又可能會導(dǎo)致工期延誤。但在工程實踐中，質(zhì)量和安全影響問題

?？蓺w結(jié)為費用和進(jìn)度問題，在某些場合下，也可將進(jìn)度問題進(jìn)一步

歸結(jié)為費用問題去分析處理。

1）進(jìn)度損失估計。估計工程風(fēng)險事件引起的進(jìn)度損失，可分以下

兩步展開。

第一步，估計風(fēng)險事件對工程項目局部進(jìn)度的影響?？筛鶕?jù)工程

項目整體進(jìn)度計劃和工程項目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對于

風(fēng)險事件發(fā)生后對局部活動延誤時間的計算要根據(jù)工程項目實際情況

進(jìn)行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對局部施

工活動延誤時間的計算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時間、質(zhì)量事故

處理所需時間和質(zhì)量事故處理后驗收所需時間等。

第二步，估計風(fēng)險事件對工程總工期的影響。當(dāng)風(fēng)險事件對局部

活動的延誤時間確定后就可借助關(guān)鍵路線法進(jìn)行分析，以確定風(fēng)險事

件發(fā)生后對工程總工期的影響程度。

2）費用損失估計。費用損失估計在工程風(fēng)險管理中占有非常重耍

的地位，它包括一次性最大損失估計和工程項目整體損失估計。一次

性最大損失應(yīng)包括在同一時段發(fā)生的各類風(fēng)險引起的損失之和，包括

費用、工期、質(zhì)量、安全和第三者責(zé)任等引起的損失。除一次性損失

外，風(fēng)險對后續(xù)階段的工程實施還會有影響，因此，費用損失估計還

要考慮對后續(xù)階段工程實施與保險來的損失，即項目整體損失估計1

此外，針對不同類型的風(fēng)險損失還應(yīng)分別估計以下方面。

①因經(jīng)濟(jì)因素而增加的費用估計，包括價格、匯率、利率等的波

動。

②因趕工而增加的費用估計，包括建造材料供應(yīng)強(qiáng)度增加而增加

的費用、工人加班而增加的人工費、施工機(jī)具使用費和管理費等。有

時，因趕工會使資金提前支付，于是會帶來利率方面的損失。

③因處理質(zhì)量事故而增加的費用估計，包括建造物、構(gòu)筑物或者

其他結(jié)構(gòu)崩塌或者報廢所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，修補(bǔ)措施費用，返工

費用，引起工期遲延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損

失，第三者責(zé)任引起的損失等。

④因處理安全事故而增加的費用估計，包括傷亡人員的醫(yī)療或者

喪葬費用，以及補(bǔ)償費用；材料、設(shè)備等的損失費用；引起工期延誤

造成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費用；第三者責(zé)任引起的損失

等。

(7)風(fēng)險影響程度及風(fēng)險指標(biāo)估計方法。

1)風(fēng)險影響程度。根據(jù)專家積累的經(jīng)驗和掌握的信息，將工程項

目各目標(biāo)受風(fēng)險事件的影響程度分為若干等級作為影響值。影響值可

采用順序度量法或者基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風(fēng)險影響后

果

按嚴(yán)重程度順序表達(dá)，如非常低、低、中、高和非常高?；鶖?shù)度量法

是指將不同權(quán)值作為影響值對應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線性

的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對風(fēng)險的態(tài)

度。

2）風(fēng)險指標(biāo)。在分析風(fēng)險事件對工程項目目標(biāo)的影響程度時，只

考慮風(fēng)險損失的均值不足以反映真正的風(fēng)險情況。因此，需要采用風(fēng)

險損失的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)來衡量風(fēng)險后果的嚴(yán)重性。

（三）工程風(fēng)險評價

1、工程風(fēng)險評價內(nèi)容

工程風(fēng)險評價是指在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，綜合考慮工

程項目各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用，以及對工程項目的總體影

響，然后與風(fēng)險評價基準(zhǔn)進(jìn)行比較，確定是否耍對工程項目采取控制

措施的過程。通過工程風(fēng)險評價，可進(jìn)一步認(rèn)識已估計的風(fēng)險發(fā)生概

率和引起的損失，降低風(fēng)險估計中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計和現(xiàn)

狀出入較大時，可根據(jù)工程發(fā)展?fàn)顩r，重新估計風(fēng)險發(fā)生概率和可

能的后果。

風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險應(yīng)對需要，否則應(yīng)作進(jìn)一步分析。2工程

風(fēng)險評價常用方法

(1)主觀評分法。主觀評分法是指管理人員對每一風(fēng)險因素賦予

一個主觀評分，然后計算整個項目風(fēng)險，并通過與風(fēng)險基準(zhǔn)比較來分

析項目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對工程風(fēng)險的定性評

價，其優(yōu)點是簡便易行，不足是評價的可靠性徹底取決于管理人員的

經(jīng)驗和水平。

(2)蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運動過

程的數(shù)量和物理特征，運用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行摹擬，每一次摹擬都描述系

統(tǒng)可能浮現(xiàn)的情況，經(jīng)過成百上千次摹擬后，即可得到一些有價值的

結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進(jìn)行

工程風(fēng)險評價，就是利用各種不同分布隨機(jī)變量的抽樣數(shù)據(jù)序列對實

際系統(tǒng)的概率模型進(jìn)行摹擬，給出風(fēng)險事件造成后果的漸近統(tǒng)計估風(fēng)

險逐漸變大。

(3)等風(fēng)險圖法。工程風(fēng)險大小與風(fēng)險事件發(fā)生的概率和風(fēng)險引

起的損失有關(guān)。有嚴(yán)重潛在損失的風(fēng)險，雖不時常浮現(xiàn)，但比時常發(fā)

生卻無太大損失的風(fēng)險要更可怕。

2)若兩種風(fēng)險的潛在損失類似，則發(fā)生概率高的風(fēng)險具有較大Ro

3)若風(fēng)險評價圖中的每條曲線代表一個風(fēng)險事件，不同的曲線風(fēng)

險程度不一樣。曲線距離原點越遠(yuǎn)，期望損失越大，普通認(rèn)為風(fēng)險也

就越大。

4)工程風(fēng)險發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風(fēng)險大

小是關(guān)于損失值期望的

(四)工程風(fēng)險應(yīng)對

1、工程風(fēng)險應(yīng)對內(nèi)容

工程風(fēng)險應(yīng)對是指為降低風(fēng)險發(fā)生概率、損失嚴(yán)重程度等而制定

風(fēng)險應(yīng)對策略和技術(shù)手段的過程。風(fēng)險應(yīng)對過程的結(jié)果就是編制風(fēng)險

應(yīng)對計劃。不同工程項目的風(fēng)險應(yīng)對計劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下

列內(nèi)容。

(1)描述已識別的工程風(fēng)險基本信息，包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險編號、

風(fēng)險等級、風(fēng)險原因說明等。

(2)關(guān)鍵風(fēng)險識別，以及關(guān)于這些風(fēng)險對于實現(xiàn)項目目標(biāo)所產(chǎn)生

的影響說明，從風(fēng)險估計中摘錄出來的發(fā)生概率及潛在損失。

(3)風(fēng)險應(yīng)對策略，包括解決每一風(fēng)險的實施計劃、各單獨應(yīng)對

計劃的總體綜合，以及風(fēng)險耦合作用分析后訂出的其他風(fēng)險應(yīng)對計劃。

(4)風(fēng)險責(zé)任分配。明確風(fēng)險管理組織、各類工程風(fēng)險的承擔(dān)主

體及其責(zé)任，以及負(fù)責(zé)實施風(fēng)險應(yīng)對策略的人員和職責(zé)。

(5)實施應(yīng)對策略所需資源的分配，包括費用、時間進(jìn)度及技術(shù)

要求的說明。

(6)跟蹤、決策及反饋時間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的

風(fēng)險一覽表、計劃和各自結(jié)果。

(7)應(yīng)急計戈限應(yīng)急計劃是指預(yù)先計戈!好的，一旦風(fēng)險事件發(fā)生

就付諸實施的行動步驟和應(yīng)急措施。

2、工程風(fēng)險應(yīng)對策略

風(fēng)險應(yīng)對可從改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生概率或者風(fēng)險后果

大小三個方面采取多種策略。常見的工程風(fēng)險應(yīng)對策略有風(fēng)險回避、

風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減輕、風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用等。

(1)風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是指當(dāng)工程風(fēng)險潛在威脅太大，不利后

果也很嚴(yán)重，又無其他策略可用時，主動拋卻項目或者改變項目目標(biāo)

與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。當(dāng)工程項目的實施面臨巨大

風(fēng)險，又沒有有效辦法控制風(fēng)險，甚至保險公司也因風(fēng)險太大拒絕承

俁時，就應(yīng)考慮拋卻項目實施，避免巨大的人員傷亡和財產(chǎn)損失。

(2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理廣泛采用的應(yīng)對策略。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移的目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過

合同或者協(xié)議，將風(fēng)險損失的一部份轉(zhuǎn)移到有能力承受或者控制工程

風(fēng)險的個人或者組織中。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移通常有以下兩種途徑。

1)保險轉(zhuǎn)移。保險轉(zhuǎn)移是指借助第三方?一保險公司來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

這種途徑需要花費定費用將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時從保

險公司獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。與其他風(fēng)險應(yīng)對策略相比，工程保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險

的效率是最高的。

2)非保險轉(zhuǎn)移。非保險轉(zhuǎn)移是指通過簽訂協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。常

見的工程風(fēng)險非保險轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔(dān)保和分包等途徑。

(3)風(fēng)險減輕。風(fēng)險減輕是指將工程風(fēng)險發(fā)生的概率或者后果降

低到某一可接受程度。在制定風(fēng)險減輕措施時，必須依據(jù)工程風(fēng)險的

特性，盡可能將工程風(fēng)險降低到可接受程度，常見途徑有減少風(fēng)險發(fā)

生概率、減少風(fēng)險事件造成的損失、分散風(fēng)險、分離風(fēng)險等。

(4)風(fēng)險預(yù)防。風(fēng)險預(yù)防是一種主動的風(fēng)險應(yīng)對策略，常分為有

形和無形兩種手段。

1)有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采

取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風(fēng)險事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)

防風(fēng)險有下列多種措施：防止風(fēng)險因素浮現(xiàn)：消除已存在的風(fēng)險因素;

將風(fēng)險因素與人、財、物在時間和空間上隔離等。

2)無形手段。無形手段包括教育法和程序法。教育法是通過對工

程項目管理人員廣泛開展教育，提高參預(yù)者風(fēng)險意識，使其認(rèn)識到工

作中可能面臨的風(fēng)險，了解并掌握處置風(fēng)險的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對

工程風(fēng)險。程序法是指通過具體的規(guī)章制度使工作程序標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)

工程項目活動的規(guī)范化管理，盡可能避免風(fēng)險事件的發(fā)生和造成的損

失。

（5）風(fēng)險自留。風(fēng)險自留是指工程建設(shè)參預(yù)方故意識地選擇自己

承擔(dān)風(fēng)險后果的一種風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險自留是一種風(fēng)險財務(wù)技術(shù)，

工程建設(shè)參預(yù)方明知可能會發(fā)生風(fēng)險事件，但在衡量各種風(fēng)險應(yīng)對策

略后，從經(jīng)濟(jì)性和可行性考慮，仍將風(fēng)險自留，當(dāng)風(fēng)險損失浮現(xiàn)時，

則需要依靠工程建設(shè)參預(yù)方自身財力去彌補(bǔ)。

當(dāng)工程建設(shè)參預(yù)方?jīng)Q定采取風(fēng)險自留策略時，需要對風(fēng)險事件提

前做一些準(zhǔn)備，這些準(zhǔn)備有時被稱為風(fēng)險后備措施，主要包括費用、

進(jìn)度和技術(shù)三種后