2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律條文案例分析試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題的備選答案中，只有一個(gè)是正確的，請(qǐng)將正確答案的字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.自愿原則B.公開、公平、公正原則C.會(huì)員制原則D.政府指導(dǎo)原則2.下列哪項(xiàng)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為？（）A.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量C.在相關(guān)聯(lián)的期貨合約上進(jìn)行方向相反的投機(jī)交易D.通過虛假或者誤導(dǎo)性信息影響投資者交易決策3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億4.期貨交易中，客戶可以通過（）方式下達(dá)交易指令。A.電話B.傳真C.網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)D.以上都是5.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.年齡B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.以上都是6.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采?。ǎ┐胧?。A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件。這是為了（）。A.保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行B.保護(hù)投資者的利益C.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定D.以上都是8.期貨交易中，保證金制度的主要作用是（）。A.防止市場操縱B.維護(hù)市場穩(wěn)定C.降低交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得用于（）。A.會(huì)員的交易結(jié)算B.交易所的運(yùn)營支出C.投資者的保證金追繳D.上述所有選項(xiàng)10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者提供（）等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。A.交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.合同風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴。這是為了（）。A.維護(hù)客戶的合法權(quán)益B.提高期貨公司的服務(wù)質(zhì)量C.促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展D.以上都是12.期貨交易所的理事會(huì)成員由（）組成。A.交易所會(huì)員B.中國證監(jiān)會(huì)C.交易所理事會(huì)D.以上都是13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以任何方式限制會(huì)員的交易規(guī)模。這是為了（）。A.維護(hù)市場的公平競爭B.保護(hù)投資者的利益C.促進(jìn)市場的健康發(fā)展D.以上都是14.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守（）原則。A.一人一戶B.多人一戶C.按需開立D.以上都是15.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行分類，并根據(jù)客戶的分類提供相應(yīng)的服務(wù)。這是為了（）。A.提高期貨公司的經(jīng)營效率B.保護(hù)投資者的利益C.促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展D.以上都是16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)安全D.以上都是17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。這是為了（）。A.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定B.保護(hù)投資者的利益C.提高期貨公司的經(jīng)營效率D.以上都是18.期貨交易中，客戶可以通過（）方式查詢自己的交易記錄。A.電話B.傳真C.網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)D.以上都是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。這是為了（）。A.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定B.保護(hù)投資者的利益C.提高期貨公司的經(jīng)營效率d.以上都是20.期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取（）措施。A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是21.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)安全D.以上都是22.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守（）原則。A.一人一戶B.多人一戶C.按需開立D.以上都是23.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行分類，并根據(jù)客戶的分類提供相應(yīng)的服務(wù)。這是為了（）。A.提高期貨公司的經(jīng)營效率B.保護(hù)投資者的利益C.促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展D.以上都是24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)安全D.以上都是25.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。這是為了（）。A.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定B.保護(hù)投資者的利益C.提高期貨公司的經(jīng)營效率D.以上都是26.期貨交易中，客戶可以通過（）方式查詢自己的交易記錄。A.電話B.傳真C.網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)D.以上都是27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。這是為了（）。A.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定B.保護(hù)投資者的利益C.提高期貨公司的經(jīng)營效率D.以上都是28.期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采?。ǎ┐胧?。A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是29.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)安全D.以上都是30.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守（）原則。A.一人一戶B.多人一戶C.按需開立D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題2分，共60分。在每小題的備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是正確的，請(qǐng)將正確答案的字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、漏選、多選均不得分。）31.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.自愿原則B.公開、公平、公正原則C.會(huì)員制原則D.政府指導(dǎo)原則32.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為？（）A.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量C.在相關(guān)聯(lián)的期貨合約上進(jìn)行方向相反的投機(jī)交易D.通過虛假或者誤導(dǎo)性信息影響投資者交易決策33.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億34.期貨交易中，客戶可以通過（）方式下達(dá)交易指令。A.電話B.傳真C.網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)D.以上都是35.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.年齡B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.以上都是36.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取（）措施。A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是37.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件。這是為了（）。A.保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行B.保護(hù)投資者的利益C.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定d.以上都是38.期貨交易中，保證金制度的主要作用是（）。A.防止市場操縱B.維護(hù)市場穩(wěn)定C.降低交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得用于（）。A.會(huì)員的交易結(jié)算B.交易所的運(yùn)營支出C.投資者的保證金追繳D.上述所有選項(xiàng)40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者提供（）等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。A.交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.合同風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是41.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴。這是為了（）。A.維護(hù)客戶的合法權(quán)益B.提高期貨公司的服務(wù)質(zhì)量C.促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展D.以上都是42.期貨交易所的理事會(huì)成員由（）組成。A.交易所會(huì)員B.中國證監(jiān)會(huì)C.交易所理事會(huì)D.以上都是43.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得以任何方式限制會(huì)員的交易規(guī)模。這是為了（）。A.維護(hù)市場的公平競爭B.保護(hù)投資者的利益C.促進(jìn)市場的健康發(fā)展D.以上都是44.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守（）原則。A.一人一戶B.多人一戶C.按需開立D.以上都是45.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行分類，并根據(jù)客戶的分類提供相應(yīng)的服務(wù)。這是為了（）。A.提高期貨公司的經(jīng)營效率B.保護(hù)投資者的利益C.促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展D.以上都是46.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.數(shù)據(jù)備份B.數(shù)據(jù)加密C.數(shù)據(jù)安全D.以上都是47.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。這是為了（）。A.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定B.保護(hù)投資者的利益C.提高期貨公司的經(jīng)營效率D.以上都是48.期貨交易中，客戶可以通過（）方式查詢自己的交易記錄。A.電話B.傳真C.網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)D.以上都是49.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。這是為了（）。A.維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定B.保護(hù)投資者的利益C.提高期貨公司的經(jīng)營效率D.以上都是50.期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采?。ǎ┐胧.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）51.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以從事與其職能無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。（×）52.期貨交易中，客戶可以通過期貨公司的工作人員代為下達(dá)交易指令。（×）53.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以對(duì)所有投資者提供同一種服務(wù)。（×）54.期貨交易所會(huì)員可以通過透支保證金進(jìn)行交易。（×）55.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以兼任期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員。（×）56.期貨交易中，保證金制度的主要目的是為了防止市場操縱。（×）57.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的保證金可以用于支付交易所的運(yùn)營支出。（×）58.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者提供交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，但可以不提供合同風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（×）59.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，但可以不及時(shí)處理客戶的投訴。（×）60.期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。（√）61.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以限制會(huì)員的交易規(guī)模，以維護(hù)市場穩(wěn)定。（×）62.期貨公司為客戶開立交易賬戶，可以不遵守一人一戶的原則。（×）63.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以對(duì)客戶進(jìn)行分類，但可以不根據(jù)客戶的分類提供相應(yīng)的服務(wù)。（×）64.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)安全制度，但可以不確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（×）65.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但可以不防范交易風(fēng)險(xiǎn)。（×）66.期貨交易中，客戶可以通過網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)查詢自己的交易記錄，但無法通過電話查詢。（×）67.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，但可以不防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。（×）68.期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，可以不承擔(dān)任何責(zé)任。（×）69.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份制度，但可以不確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（×）70.期貨公司為客戶開立交易賬戶，可以不按需開立。（×）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題10分，共50分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題。）71.某期貨公司會(huì)員甲，在期貨交易中利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，導(dǎo)致期貨交易價(jià)格大幅度波動(dòng)，影響了許多投資者的交易決策。請(qǐng)問，甲的行為是否違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為？為什么？答：甲的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，屬于操縱市場行為。甲的行為不僅違反了規(guī)定，還可能對(duì)市場造成嚴(yán)重的不公平影響，損害了其他投資者的利益。72.某期貨公司會(huì)員乙，在期貨交易中與另一會(huì)員丙串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，導(dǎo)致期貨交易價(jià)格大幅度波動(dòng)，影響了許多投資者的交易決策。請(qǐng)問，乙的行為是否違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為？為什么？答：乙的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，屬于操縱市場行為。乙的行為不僅違反了規(guī)定，還可能對(duì)市場造成嚴(yán)重的不公平影響，損害了其他投資者的利益。73.某期貨公司會(huì)員丁，在期貨交易中通過虛假或者誤導(dǎo)性信息，影響了許多投資者的交易決策，導(dǎo)致許多投資者遭受損失。請(qǐng)問，丁的行為是否違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為？為什么？答：丁的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，通過虛假或者誤導(dǎo)性信息影響投資者交易決策，屬于操縱市場行為。丁的行為不僅違反了規(guī)定，還可能對(duì)市場造成嚴(yán)重的不公平影響，損害了其他投資者的利益。74.某期貨公司會(huì)員戊，在期貨交易中違反了保證金管理制度，導(dǎo)致期貨交易價(jià)格大幅度波動(dòng)，影響了許多投資者的交易決策。請(qǐng)問，戊的行為是否違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為？為什么？答：戊的行為雖然違反了保證金管理制度，但不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為。操縱市場行為主要包括利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約、與他人串通進(jìn)行交易、通過虛假或者誤導(dǎo)性信息影響投資者交易決策等。戊的行為雖然違反了規(guī)定，但并不屬于操縱市場行為。75.某期貨公司會(huì)員己，在期貨交易中通過虛假或者誤導(dǎo)性信息，影響了許多投資者的交易決策，導(dǎo)致許多投資者遭受損失。請(qǐng)問，己的行為是否違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為？為什么？答：己的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，通過虛假或者誤導(dǎo)性信息影響投資者交易決策，屬于操縱市場行為。己的行為不僅違反了規(guī)定，還可能對(duì)市場造成嚴(yán)重的不公平影響，損害了其他投資者的利益。五、簡答題（本大題共5小題，每小題10分，共50分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，回答問題。）76.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所設(shè)立的原則。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所設(shè)立的原則主要包括公開、公平、公正原則，會(huì)員制原則等。公開、公平、公正原則是指期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)公開透明，公平競爭，公正監(jiān)管。會(huì)員制原則是指期貨交易所的設(shè)立應(yīng)當(dāng)由會(huì)員共同出資組建，會(huì)員享有平等的權(quán)利和義務(wù)。77.簡述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件。答：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件主要包括注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元，具備相應(yīng)的專業(yè)人才和管理制度，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。78.簡述《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的因素。答：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的因素主要包括客戶的年齡、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)這些因素對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提供相應(yīng)的服務(wù)。79.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的規(guī)定。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的規(guī)定主要包括期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得用于支付交易所的運(yùn)營支出，保證金應(yīng)當(dāng)用于會(huì)員的交易結(jié)算等。80.簡述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定。答：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定主要包括期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、信息管理等內(nèi)容。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和自愿原則。選項(xiàng)B“公開、公平、公正原則”是設(shè)立期貨交易所必須遵循的核心原則，符合條例規(guī)定。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，禁止下列操縱市場的行為：（一）利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；（三）在相關(guān)聯(lián)的期貨合約上進(jìn)行方向相反的投機(jī)交易；（四）通過虛假或者誤導(dǎo)性信息影響投資者交易決策。選項(xiàng)C“在相關(guān)聯(lián)的期貨合約上進(jìn)行方向相反的投機(jī)交易”屬于正常的市場投機(jī)行為，不屬于操縱市場行為。選項(xiàng)A、B、D均屬于操縱市場行為。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)C符合規(guī)定。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循一人一戶的原則?？蛻艨梢酝ㄟ^電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)等方式下達(dá)交易指令。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。5.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的年齡、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。6.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取警告、罰款、暫停交易等措施。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者的利益，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。8.D解析：保證金制度的主要作用是防止市場操縱、維護(hù)市場穩(wěn)定、降低交易風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得用于支付交易所的運(yùn)營支出。選項(xiàng)D“上述所有選項(xiàng)”均不得用于支付交易所的運(yùn)營支出。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者提供交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同風(fēng)險(xiǎn)揭示書、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴。這是為了維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提高期貨公司的服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。12.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員組成。13.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所不得以任何方式限制會(huì)員的交易規(guī)模。這是為了維護(hù)市場的公平競爭。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循一人一戶的原則。15.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行分類，并根據(jù)客戶的分類提供相應(yīng)的服務(wù)。這是為了保護(hù)投資者的利益，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。16.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)安全制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。這是為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益，提高期貨公司的經(jīng)營效率。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，客戶可以通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)等方式查詢自己的交易記錄。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。這是為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益，提高期貨公司的經(jīng)營效率。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。20.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取警告、罰款、暫停交易等措施。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。21.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)安全制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循一人一戶的原則。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。23.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行分類，并根據(jù)客戶的分類提供相應(yīng)的服務(wù)。這是為了保護(hù)投資者的利益，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。24.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)安全制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。25.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。這是為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益，提高期貨公司的經(jīng)營效率。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。26.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，客戶可以通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)等方式查詢自己的交易記錄。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。27.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。這是為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益，提高期貨公司的經(jīng)營效率。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。28.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取警告、罰款、暫停交易等措施。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。29.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)安全制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。30.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循一人一戶的原則。選項(xiàng)D“以上都是”最全面。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析31.B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和自愿原則。選項(xiàng)B“公開、公平、公正原則”和選項(xiàng)C“會(huì)員制原則”是設(shè)立期貨交易所必須遵循的核心原則。32.A、B、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，禁止下列操縱市場的行為：（一）利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；（三）通過虛假或者誤導(dǎo)性信息影響投資者交易決策。選項(xiàng)A、B、D均屬于操縱市場行為。33.C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。選項(xiàng)C“1億”和選項(xiàng)D“2億”均符合規(guī)定。34.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，客戶可以通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)等方式下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。35.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的年齡、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。36.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取警告、罰款、暫停交易等措施。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。37.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者的利益，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。38.A、B、C、D解析：保證金制度的主要作用是防止市場操縱、維護(hù)市場穩(wěn)定、降低交易風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。39.B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得用于支付交易所的運(yùn)營支出。選項(xiàng)B“交易所的運(yùn)營支出”、C“投資者的保證金追繳”、D“上述所有選項(xiàng)”均不得用于支付交易所的運(yùn)營支出。40.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者提供交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同風(fēng)險(xiǎn)揭示書、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。41.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴。這是為了維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提高期貨公司的服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。42.A、C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。選項(xiàng)A“交易所會(huì)員”和選項(xiàng)C“交易所理事會(huì)”均正確。43.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所不得以任何方式限制會(huì)員的交易規(guī)模。這是為了維護(hù)市場的公平競爭。選項(xiàng)A“維護(hù)市場的公平競爭”、B“保護(hù)投資者的利益”、C“促進(jìn)市場的健康發(fā)展”、D“以上都是”均正確。44.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循一人一戶的原則。選項(xiàng)A“一人一戶”正確。45.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行分類，并根據(jù)客戶的分類提供相應(yīng)的服務(wù)。這是為了保護(hù)投資者的利益，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。46.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)安全制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。47.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。這是為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益，提高期貨公司的經(jīng)營效率。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。48.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，客戶可以通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)等方式查詢自己的交易記錄。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。49.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。這是為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定，保護(hù)投資者的利益，提高期貨公司的經(jīng)營效率。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。50.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取警告、罰款、暫停交易等措施。選項(xiàng)A、B、C、D“以上都是”均正確。三、判斷題答案及解析51.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和自愿原則。期貨交易所不得從事與其職能無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。該表述錯(cuò)誤。52.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得代客戶下達(dá)交易指令。客戶應(yīng)當(dāng)自行下達(dá)交易指令。該表述錯(cuò)誤。53.×解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，對(duì)投資者進(jìn)行分類，并根據(jù)分類提供相應(yīng)的服務(wù)。該表述錯(cuò)誤。54.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易實(shí)行保證金制度。會(huì)員在期貨交易中應(yīng)當(dāng)保證金交易。期貨交易所會(huì)員不得透支保證金進(jìn)行交易。該表述錯(cuò)誤。55.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得兼任期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員。該表述錯(cuò)誤。56.×解析：保證金制度的主要作用是防止市場操縱、維護(hù)市場穩(wěn)定、降低交易風(fēng)險(xiǎn)。防止市場操縱只是保證金制度的一個(gè)作用，不是主要作用。該表述錯(cuò)誤。57.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度，保證金不得用于支付交易所的運(yùn)營支出。該表述錯(cuò)誤。58.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者提供交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同風(fēng)險(xiǎn)揭示書、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書等風(fēng)險(xiǎn)揭示文件。該表述錯(cuò)誤。59.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴。該表述錯(cuò)誤。60.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生。該表述正確。61.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所不得以任何方式限制會(huì)員的交易規(guī)模。該表述錯(cuò)誤。62.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循一人一戶的原則。該表述錯(cuò)誤。63.×解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行分類，并根據(jù)分類提供相應(yīng)的服務(wù)。該表述錯(cuò)誤。64.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)安全制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。該表述錯(cuò)誤。65.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。該表述錯(cuò)誤。66.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，客戶可以通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)等方式查詢自己的交易記錄。該表述錯(cuò)誤。67.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。該表述錯(cuò)誤。68.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員違反保證金管理制度，對(duì)市場造成嚴(yán)重影響的，期貨交易所可以采取警告、罰款、暫停交易等措施。會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。該表述錯(cuò)誤。69.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)安全制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。該表述錯(cuò)誤。70.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循一人一戶的原則。該表述錯(cuò)誤。四、案例分析題答案及解析71.甲的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，禁止下列操縱市場的行為：（一）利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量。甲的行為屬于利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，導(dǎo)致期貨交易價(jià)格大幅度波動(dòng)，影響了許多投資者的交易決策，屬于操縱市場行為。72.乙的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱市場行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，禁止下列操縱市場的行為：（二）與他人串通，以事先