GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之15:“8運(yùn)行-8.1運(yùn)行的策劃和控制”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(2025C0)為滿足要求和實(shí)施第6章確定的措施，組織應(yīng)通過(guò)以下方式策劃、實(shí)施和控制所需的過(guò)成文信息應(yīng)根據(jù)必要程度可獲取，以便確認(rèn)過(guò)程已按照策劃得到實(shí)施。組織應(yīng)控制已策劃的變更，并評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)采取措施減輕不利影響。組織應(yīng)確保與合規(guī)管理體系相關(guān)的，由外部提供的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)受控。注：對(duì)組織運(yùn)行的外包不會(huì)免除組織的法律責(zé)任或合規(guī)義務(wù)。組織應(yīng)確保第三方過(guò)程得到控制和監(jiān)視。運(yùn)行策劃為滿足合規(guī)要求和實(shí)施第需過(guò)程的設(shè)計(jì)和規(guī)劃活“運(yùn)行策劃”指組織通過(guò)確立過(guò)程準(zhǔn)則(如操作規(guī)范、控制標(biāo)準(zhǔn))來(lái)設(shè)計(jì)合規(guī)管理運(yùn)行路徑的活動(dòng)。其核心是將合規(guī)義務(wù)運(yùn)行控制的管理措施，以確保過(guò)程“運(yùn)行控制”指依據(jù)策劃階段確立的準(zhǔn)則(如審批流程、分離不相容“過(guò)程”指組織為滿足合規(guī)要求和實(shí)施第6章確定的措施而策劃、實(shí)合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行，強(qiáng)調(diào)活動(dòng)的相互關(guān)聯(lián)性和準(zhǔn)則“準(zhǔn)則”指組織為每個(gè)過(guò)程確立的具體控制標(biāo)準(zhǔn)或要求，包括操作規(guī)成文信息組織需要控制和維護(hù)的信“成文信息”指記錄過(guò)程策劃、實(shí)施和控制證據(jù)的文件化載體(如記“變更”指對(duì)已策劃過(guò)程的調(diào)整，包括主動(dòng)變更(如優(yōu)化控制措施)減輕不利影響，確保合規(guī)管理體系持續(xù)適應(yīng)外部提供的由外部方提供給組織，用于組織合規(guī)管理體系運(yùn)行指與合規(guī)管理體系相關(guān)的外部資源(如供應(yīng)外包安排外部組織承擔(dān)組織的“外包”指將部分過(guò)程委托外部組織執(zhí)行。盡管外包，組織法律責(zé)任由與組織不存在直接隸屬關(guān)系的第三方實(shí)施的，與組織合規(guī)管理體系相關(guān)的“第三方過(guò)程”指由外部組織承擔(dān)的過(guò)程(如外包服務(wù))。組織必須確定體系、過(guò)程或活動(dòng)的“監(jiān)視”指對(duì)過(guò)程實(shí)施狀態(tài)的持續(xù)觀察和評(píng)估(如通過(guò)指標(biāo)跟蹤或?qū)?2)與“運(yùn)行的策劃和控制”的目的或意圖說(shuō)明；意圖說(shuō)明對(duì)過(guò)程確立準(zhǔn)則；實(shí)施控制過(guò)程有明確的操作標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，并通過(guò)有效控制保證過(guò)免因過(guò)程模糊或隨意性導(dǎo)致不合規(guī)；同時(shí)通過(guò)對(duì)過(guò)程的實(shí)時(shí)控制，及時(shí)糾正偏離準(zhǔn)則的行為，從執(zhí)行層面保障合規(guī)義務(wù)的履成文信息應(yīng)根據(jù)以便確認(rèn)過(guò)程已施留存可追溯的證已按策劃有效實(shí)施劃的變更，并評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)采取措施減輕不利影響管理變更帶來(lái)的合導(dǎo)致合規(guī)體系失效規(guī)平衡，通過(guò)控制已策劃的變更(如評(píng)估變更對(duì)合規(guī)的影響、制定配套合規(guī)措施),并及時(shí)評(píng)審非預(yù)期變更的后果(如突發(fā)政策調(diào)整、市場(chǎng)變化),可提前識(shí)別潛在合的，由外部提供的外部環(huán)節(jié)，避免外部因素導(dǎo)致組織不(如供應(yīng)商提供的原料、外包的業(yè)務(wù)流程)可能方過(guò)程得到控制合組織合規(guī)要求，防范第三方引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第三方(如合作伙伴、代理商、服務(wù)商)的行為可能直接影響組織的合規(guī)狀態(tài)。通過(guò)對(duì)第三方過(guò)程的控制(如簽訂合規(guī)協(xié)議、明確合規(guī)義務(wù))和監(jiān)視(如定期審核、績(jī)效評(píng)價(jià)),可確保第賄賂、數(shù)據(jù)泄露)對(duì)組織造成聲譽(yù)或法律風(fēng)險(xiǎn)，保障整體合規(guī)(戰(zhàn)略層面)8.1運(yùn)行策劃(執(zhí)行層面)關(guān)系說(shuō)明核心戰(zhàn)略全局性策劃：聚焦目標(biāo)協(xié)同。入，戰(zhàn)略目標(biāo)需通過(guò)運(yùn)行控制策劃重點(diǎn)一確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；-預(yù)防/減少不利影響；一推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。-控制變更與非預(yù)期后果；一管理外包及第三方；目標(biāo)→措施轉(zhuǎn)化：6.1識(shí)別“需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)”,8.1策劃“如何控制過(guò)程”以實(shí)現(xiàn)應(yīng)對(duì)措施。一組織環(huán)境(4.1);一相關(guān)方需求(4.2);合規(guī)目標(biāo)(6.2);-合規(guī)義務(wù)(4.5);-第6章確定的措施；-合規(guī)義務(wù)具體要求；一過(guò)程控制需求；輸入依賴：8.1直接依賴6.1規(guī)義務(wù)(4.5)。輸出成果-過(guò)程控制準(zhǔn)則(8.1);-變更控制機(jī)制；-外包/第三方監(jiān)控方案；-成文信息(記錄控制證據(jù));對(duì)措施”,8.1將其轉(zhuǎn)化為可操作的“過(guò)程準(zhǔn)則”和“控制要時(shí)效前置性策劃：-體系建立初期；-重大內(nèi)外部變化時(shí)-日常運(yùn)行中實(shí)施；-變更發(fā)生時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整；發(fā)體系級(jí)調(diào)整；8.1確保運(yùn)行中持續(xù)符合調(diào)整后的要求。聯(lián)強(qiáng)依賴：-4.1組織環(huán)境；-4.5合規(guī)義務(wù)；-4.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；-6.2目標(biāo)。-第7章“支持”(資源/能力);-9.1績(jī)效監(jiān)控；-10.2糾正措施；定目標(biāo)→8.1通過(guò)運(yùn)行控制實(shí)“8.1運(yùn)行的策劃和控制”與“8.2建立控制和程序”區(qū)別對(duì)照說(shuō)明目的確保組織能夠履行其合規(guī)義務(wù)，并有效地識(shí)別、一個(gè)精心設(shè)計(jì)的合規(guī)管理體系包括各項(xiàng)措施(例如：方針、過(guò)程、程序),使得合規(guī)文化既有內(nèi)容又有效果。合規(guī)文化的塑造應(yīng)貫穿于組織的各個(gè)層面和業(yè)務(wù)流程中，通過(guò)明確的方針引導(dǎo)組織成員的行為，規(guī)范的過(guò)程和程序保障合規(guī)活動(dòng)的有效執(zhí)行。這些措施應(yīng)對(duì)并旨在減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程所識(shí)別的部分風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，組織應(yīng)針對(duì)不同類型的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。同時(shí)，要定期對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境和合規(guī)要求。其核心是通過(guò)以下機(jī)制確保合規(guī)文化既有內(nèi)容又有效果：涵蓋法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部政策，并轉(zhuǎn)化為全員可執(zhí)行的具體行動(dòng)指南：——針對(duì)性措施設(shè)計(jì)：這些措施應(yīng)直接應(yīng)對(duì)并減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，尤其關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域(如生產(chǎn)、采購(gòu)、外包)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)(如決策、合同簽訂、變更管理);——控制程度動(dòng)態(tài)調(diào)整：運(yùn)行控制的嚴(yán)密程度需基于職能重要性、不合規(guī)潛在后果及技術(shù)支持能力動(dòng)態(tài)調(diào)整，例如對(duì)高后果風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┒嘀乜刂茩C(jī)制(如自動(dòng)化監(jiān)控、第三方審計(jì));——失效應(yīng)對(duì)機(jī)制：當(dāng)運(yùn)行控制失效時(shí)，組織須立即啟動(dòng)糾正措施(如根源分析、流程修復(fù))并評(píng)審非預(yù)期變更后果，必要時(shí)減輕不利影響。(a)組織應(yīng)策劃以滿足合規(guī)要求以及實(shí)施第6章所確定的措施所需的過(guò)程，具體通過(guò)對(duì)過(guò)程確立準(zhǔn)則；組織需要系統(tǒng)地策劃一系列過(guò)程，這些過(guò)程旨在確保能夠充分滿足各類合規(guī)要求，以及有效實(shí)施在第6章中所明確確定的各項(xiàng)措施。為了使這些過(guò)程得以有效執(zhí)行，組織應(yīng)當(dāng)針對(duì)每個(gè)過(guò)程詳細(xì)確立具體的準(zhǔn)——準(zhǔn)則的制定依據(jù)：基于合規(guī)義務(wù)(4.5)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果(4.6)及組織戰(zhàn)略目標(biāo)，明確過(guò)程的操作規(guī)范、控制標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效指標(biāo)或合規(guī)邊界；——準(zhǔn)則的全面性：覆蓋所有業(yè)務(wù)活動(dòng)(如生產(chǎn)、服務(wù)、采購(gòu)、外包),包括輸入、輸出、活動(dòng)步驟、責(zé)任人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵控制點(diǎn)等要素，以確保過(guò)程的可操作性和可衡量性。例如，對(duì)于涉及財(cái)務(wù)合規(guī)的過(guò)程，準(zhǔn)則可以包括財(cái)務(wù)報(bào)表編制的具體方法、審核流程、數(shù)據(jù)來(lái)源的準(zhǔn)確性要求等；對(duì)于涉及環(huán)境合規(guī)的過(guò)程，準(zhǔn)則可以涵蓋污染物排放的監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、治理措施的執(zhí)行流程等?！?jiǎng)討B(tài)調(diào)整機(jī)制：定期評(píng)審準(zhǔn)則的適用性，響應(yīng)法律法規(guī)變更或業(yè)務(wù)模式調(diào)整(參考《合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》4.1),確保準(zhǔn)則持續(xù)符合合規(guī)要求和業(yè)務(wù)實(shí)際。組織需要對(duì)已策劃的變更進(jìn)行嚴(yán)格控制，這是確保合規(guī)管理體系穩(wěn)定性和有效性的重要措施。當(dāng)組織因內(nèi)部或外部因素需要對(duì)已策劃的過(guò)程、活動(dòng)、制度等進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)建立變更控制機(jī)制，確保已策劃的——變更分類管理：區(qū)分策劃性變更(如流程優(yōu)化)與非預(yù)期變更(如突發(fā)政策調(diào)整)。前者需經(jīng)變更的申請(qǐng)(明確變更的原因、范圍和預(yù)期效果)、評(píng)估(綜合考慮變更對(duì)合規(guī)要求、業(yè)務(wù)流程、人員操作等方面的影響)、審批(由相關(guān)的管理層和合規(guī)專家進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保變更符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn))、實(shí)施(進(jìn)行有效的溝通和培訓(xùn)，確保相關(guān)人員了解變更內(nèi)容并能夠正確執(zhí)行)和監(jiān)控(持續(xù)跟蹤變更的實(shí)施效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能出現(xiàn)的問題)等環(huán)節(jié)；后者需即時(shí)評(píng)審后果并采取糾正措施(如流程修訂、資源重置)。例如，當(dāng)組織對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行變更時(shí)，要評(píng)估變更是否會(huì)影響到相關(guān)法律法規(guī)的遵循，是否需要對(duì)員工進(jìn)——變更影響評(píng)估：涵蓋合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、資源可用性及職責(zé)再分配，避免變更導(dǎo)致合規(guī)義務(wù)偏離。(c)運(yùn)行控制的一個(gè)基本要素是制定行為準(zhǔn)則，其中規(guī)定了組織對(duì)相關(guān)合規(guī)義務(wù)的全面承諾；行為準(zhǔn)則運(yùn)行控制的核心是制定并實(shí)施行為準(zhǔn)則，具體要求包括：——內(nèi)容全面性：準(zhǔn)則需規(guī)定組織對(duì)合規(guī)義務(wù)的全面承諾，涵蓋組織在各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)所應(yīng)遵循的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、道德標(biāo)準(zhǔn)等，包括反腐敗、數(shù)據(jù)安全、勞動(dòng)用工等重點(diǎn)領(lǐng)域。準(zhǔn)則應(yīng)明確、具體地規(guī)定組織期望員工在工作中遵循的行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，例如誠(chéng)實(shí)信用、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、遵守商維護(hù)客戶權(quán)益等；并針對(duì)不同崗位制定差異化條款(如高管廉潔條款、員工保密義務(wù)),覆蓋組織內(nèi)的所有人員，包括管理層、員工、臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生等，無(wú)論其職位高低、工作性質(zhì)如何，都應(yīng)嚴(yán)格遵守：——可獲取性與宣貫：為了確保所有人員能夠遵循行為準(zhǔn)則，組織應(yīng)采取多種方式使其能夠獲得和使用行為準(zhǔn)則。例如，可以將行為準(zhǔn)則以書面文件的形式發(fā)放給每位員工，并在組織內(nèi)部的信息平臺(tái)上進(jìn)行公示；通過(guò)電子手冊(cè)、培訓(xùn)模塊等多渠道分發(fā)，確保全員理解；定期組織行為準(zhǔn)則的培訓(xùn)和宣貫活動(dòng)(每年至少開展一次專項(xiàng)培訓(xùn)并考核，確保員工理解行為準(zhǔn)則的內(nèi)容和要求；設(shè)立咨詢渠道，為員工提供關(guān)于行為準(zhǔn)則的咨詢服務(wù)，解答員工在實(shí)際操作中遇到的問題；——與日常運(yùn)營(yíng)融合：將準(zhǔn)則要求嵌入業(yè)務(wù)流程(如采購(gòu)審批節(jié)點(diǎn)增設(shè)合規(guī)審核),并通過(guò)績(jī)效掛鉤培育合規(guī)文化，使合規(guī)措施自然融入組織的日常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中。(d)如果組織活動(dòng)中使用第三方或外包過(guò)程。若涉及第三方或外包過(guò)程，組織需實(shí)施全周期管控：——盡職調(diào)查：組織在使用第三方或外包過(guò)程時(shí)，必須對(duì)其進(jìn)行有效的盡職調(diào)查。盡職調(diào)查是一項(xiàng)全面、深入的評(píng)估工作，旨在了解第三方或外包服務(wù)提供商的合規(guī)狀況、信譽(yù)、能力等方面的情況?！こ醪秸{(diào)查：評(píng)估第三方資質(zhì)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書)、財(cái)務(wù)狀況、過(guò)往業(yè)績(jī)、合規(guī)記錄(如是否存在違規(guī)記錄)、行業(yè)聲譽(yù)等，高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域(如政府采購(gòu))需背景審查。調(diào)查內(nèi)容應(yīng)形成詳細(xì)的報(bào)告，為組織的決策提供依據(jù)。例如，對(duì)于外包的財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)，組織要調(diào)查審計(jì)機(jī)構(gòu)的專業(yè)資質(zhì)、行業(yè)聲譽(yù)等；對(duì)于第三方供應(yīng)商，要了解其在環(huán)保、勞動(dòng)用工等方面的合規(guī)情況；·持續(xù)監(jiān)控：通過(guò)定期審計(jì)、履約評(píng)估、審查服務(wù)提供者的財(cái)務(wù)報(bào)表、合規(guī)報(bào)告、員地考察其運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所等方式動(dòng)態(tài)管理，確保其持續(xù)合規(guī)。如果發(fā)現(xiàn)服務(wù)提供者存在合規(guī)問題，組織應(yīng)及時(shí)與對(duì)方溝通，要求其采取整改措施；如果問題嚴(yán)重且無(wú)法得到有效解決，組織應(yīng)考慮終止合作關(guān)系?！贤s束：服務(wù)水平協(xié)議(SLAs):組織應(yīng)與服務(wù)提供者簽訂適當(dāng)?shù)姆?wù)水平協(xié)議(SLAs),該協(xié)議是明確服務(wù)提供者合規(guī)義務(wù)的重要文件。在SLAs中，應(yīng)詳細(xì)規(guī)定服務(wù)提供者在合規(guī)方面的具體責(zé)任和義務(wù)，包括遵守的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織內(nèi)部的合規(guī)要求(如數(shù)據(jù)保護(hù)方面應(yīng)采取的措施、在安全生產(chǎn)方面應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)、在稅務(wù)合規(guī)方面應(yīng)履行的義務(wù)等);明確服務(wù)提供者違反合規(guī)義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任和賠償方式；設(shè)置定期的合規(guī)審查機(jī)制，組織有權(quán)對(duì)服務(wù)提供者的合規(guī)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，強(qiáng)制要求第三方簽署合規(guī)承諾書；——采購(gòu)與業(yè)務(wù)管理：組織在與第三方訂立合同時(shí)，應(yīng)采取一系列措施確保第三方在采購(gòu)、運(yùn)行、業(yè)·財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)控制：建立采購(gòu)審批梯度授權(quán)、付款分離職責(zé)等財(cái)務(wù)控制，輔以供應(yīng)易透明度審查等非財(cái)務(wù)措施。在采購(gòu)方面，要明確采購(gòu)的流程、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求；在運(yùn)行方面，要規(guī)定第三方的運(yùn)營(yíng)方式、安全措施、環(huán)境保護(hù)要求等；在業(yè)務(wù)方面，要明確業(yè)務(wù)的范圍、目標(biāo)、交付成果等；在其他非財(cái)務(wù)方面，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、員工權(quán)益保障等，也要在合同中作出明確規(guī)定。同時(shí)，合同中應(yīng)建立有效的監(jiān)督和管理機(jī)制，組織有權(quán)對(duì)第三方的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行檢查和評(píng)估，要求第三方定期提供相關(guān)的報(bào)告和信息。例如，對(duì)于外包的軟件開發(fā)項(xiàng)目，合同中要規(guī)定軟件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)安全保護(hù)·全鏈條責(zé)任：即使外包，組織仍承擔(dān)最終合規(guī)責(zé)任，需通過(guò)合同條款轉(zhuǎn)移部分義務(wù)(如要求第三方購(gòu)買合規(guī)保險(xiǎn)),但組織法律責(zé)任或合規(guī)義務(wù)不因此免除。(a)組織應(yīng)按照運(yùn)行準(zhǔn)則對(duì)過(guò)程實(shí)施控——組織應(yīng)依據(jù)“運(yùn)行策劃”要求，為所有合規(guī)相關(guān)過(guò)程確立明確的控制準(zhǔn)則，并嚴(yán)格按照準(zhǔn)則對(duì)過(guò)程實(shí)施控制。這些運(yùn)行準(zhǔn)則應(yīng)涵蓋過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于操作流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全要求等，以確保過(guò)程的順利進(jìn)行和預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(b)成文信息應(yīng)根據(jù)必要程度可獲取，以便確認(rèn)過(guò)——組織應(yīng)保留必要的成文信息(如操作記錄、審批文件、監(jiān)控日志等),確保其可獲取性，以便確認(rèn)過(guò)程已按策劃要求得到有效實(shí)施。成文信息應(yīng)根據(jù)必要程度確保在需要時(shí)及時(shí)、準(zhǔn)確且完整地可獲取，以便能夠充分確認(rèn)過(guò)程已按照精心策劃的要求得到切實(shí)實(shí)施。成文信息應(yīng)包含過(guò)程的策劃文件檢驗(yàn)報(bào)告等，且應(yīng)妥善保存和管理。(c)組織應(yīng)評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)采取措施減輕不利影響?！M織應(yīng)評(píng)審非預(yù)期變更(如外部法規(guī)調(diào)整、業(yè)務(wù)模式突變)的后果，必要時(shí)采取糾正或預(yù)防措施以減輕不利影響，并更新相關(guān)控制準(zhǔn)則。組織應(yīng)全面、深入地評(píng)審非預(yù)期變更的后果，當(dāng)非預(yù)期變更發(fā)生時(shí)，立即啟動(dòng)評(píng)審機(jī)制，評(píng)估其對(duì)合規(guī)管理體系的各個(gè)方面可能產(chǎn)生的影響。必要時(shí)，應(yīng)迅速采取科學(xué)、合理的措施減輕不利影響，這些措施應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，能夠有效降低變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。(d)組織應(yīng)確保與合規(guī)管理體系相關(guān)的，由外部提供的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)受控；——對(duì)供應(yīng)商/承包商實(shí)施盡職調(diào)查；——在合同中明確合規(guī)義務(wù)(如服務(wù)水平協(xié)議);——建立持續(xù)監(jiān)控機(jī)制(如定期審核):這包括在采購(gòu)前對(duì)外部供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)估和選擇，簽訂明確的合同協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；在合作過(guò)程中，定期對(duì)外部提供的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保其符合組織的合規(guī)要求。(e)組織應(yīng)確保第三方過(guò)程得到控制和監(jiān)視；——組織應(yīng)確保第三方過(guò)程(如外包、合作)通過(guò)合同約束、現(xiàn)場(chǎng)檢查或績(jī)效評(píng)估等方式得到控制和監(jiān)視，防止第三方行為導(dǎo)致組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建立專門的監(jiān)控機(jī)制，對(duì)第三方過(guò)程的關(guān)鍵指標(biāo)和重要環(huán)節(jié)進(jìn)行定期檢查和動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在的問題。(f)運(yùn)行控制應(yīng)：——針對(duì)可能導(dǎo)致偏離合規(guī)方針或違反合規(guī)義務(wù)的情況而實(shí)施(包括所有業(yè)務(wù)情況、活動(dòng)、過(guò)程或承包商、供應(yīng)商、銷售商):組織應(yīng)建立一套完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系，對(duì)各類業(yè)務(wù)情況、活動(dòng)、過(guò)程以及與承包商、供應(yīng)商、銷售商的合作進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取相應(yīng)的控制措施；覆蓋所有可能導(dǎo)致偏離合規(guī)方針或違反合規(guī)義務(wù)的情況，包括業(yè)務(wù)活動(dòng)(生產(chǎn)、服務(wù)、維護(hù)等)、外部關(guān)系(承包商、供應(yīng)商、銷售商)及高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)(如財(cái)務(wù)審批、數(shù)據(jù)管理);——將基于并源自行為準(zhǔn)則的合規(guī)措施納入本組織的日常運(yùn)行：將行為準(zhǔn)則中的合規(guī)承諾轉(zhuǎn)化為具體措施，嵌入日常運(yùn)行流程(如采購(gòu)審批、合同審核):通過(guò)培訓(xùn)、宣傳等方式，確保全體員工充分理解和遵守行為準(zhǔn)則，并將合規(guī)措施融入到日常工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成良好的合規(guī)文化：——控制的程度取決于：所履行的職能的重要性或復(fù)雜性、不合規(guī)的潛在后果、相關(guān)的或可能的技術(shù)支持?？刂瞥潭刃鑴?dòng)態(tài)調(diào)整，取決于：·職能重要性或復(fù)雜性(如資金管理>行政支持);·不合規(guī)的潛在后果(法律處罰、聲譽(yù)損失等級(jí));·可用技術(shù)支持(如自動(dòng)化風(fēng)控系統(tǒng))。——當(dāng)運(yùn)行控制失效時(shí)，有必要采取措施來(lái)處理不期望的結(jié)果或影響：當(dāng)運(yùn)行控制失效時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制：處理結(jié)果、調(diào)查原因、更新控制準(zhǔn)則；這些措施應(yīng)包括應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案的啟動(dòng)、問題的調(diào)查和分析、糾正措施的制定和實(shí)施等，以盡快恢復(fù)正常的運(yùn)行狀態(tài)，降低損失；——對(duì)于第三方或外包過(guò)程，組織應(yīng)：·實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂?；制定并?shí)施一套科學(xué)、完善且具有針對(duì)性的方或外包過(guò)程的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行設(shè)計(jì)，包括合同條款的約束、過(guò)程的審計(jì)、人員的培訓(xùn)等；實(shí)施分層級(jí)控制(如高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)需專項(xiàng)審計(jì));·進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)視；進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)視，建立常態(tài)化、高效化的監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)跟蹤第三的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常并采取措施加以解決：持續(xù)監(jiān)視合規(guī)表現(xiàn)(通過(guò)數(shù)據(jù)報(bào)表、第三方審計(jì));績(jī)效考核等財(cái)務(wù)/非財(cái)務(wù)措施降低風(fēng)險(xiǎn)；在采購(gòu)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格篩選供應(yīng)商：在運(yùn)行過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)第三方或外包過(guò)程的管理和監(jiān)督；通過(guò)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和非財(cái)務(wù)控制措施的實(shí)施，全面降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。附件A:專項(xiàng)合規(guī)規(guī)范使用指南A.1基礎(chǔ)合規(guī)模塊A.1.1資質(zhì)資格合規(guī)A.1.1.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)取得生產(chǎn)許可、強(qiáng)制性認(rèn)證等資質(zhì)。A.1.1.2組織通過(guò)體系認(rèn)證的，在產(chǎn)品服務(wù)上標(biāo)識(shí)其通過(guò)體系認(rèn)證的宣傳或說(shuō)明。A.1.1.3組織通過(guò)產(chǎn)品或服務(wù)認(rèn)證的，僅僅在通過(guò)認(rèn)證特定的產(chǎn)品或服務(wù)上使用認(rèn)證標(biāo)識(shí)或說(shuō)明。A.1.1.4資質(zhì)應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)使用。A.1.2組織治理合規(guī)A.1.2.1合規(guī)治理機(jī)構(gòu)搭建滿足合規(guī)管理的要求。A.1.2.2健全組織治理機(jī)構(gòu)，確保治理機(jī)構(gòu)職能的發(fā)揮對(duì)合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有顯著作用。A.1.2.3組織的權(quán)力機(jī)構(gòu)依據(jù)法律規(guī)定行使職權(quán)，權(quán)力機(jī)構(gòu)不超越法律規(guī)定的權(quán)限，行使權(quán)力按照法律規(guī)A.1.2.4組織的議事規(guī)則不與法律規(guī)定相違背。A.1.3財(cái)務(wù)合規(guī)A.1.3.1組織應(yīng)實(shí)行資本權(quán)屬清晰、財(cái)務(wù)關(guān)系明確、符合法人治理結(jié)構(gòu)要求的財(cái)務(wù)管理體制，應(yīng)：a)建立財(cái)務(wù)決策制度，明確決策規(guī)則、程序、權(quán)限和責(zé)任等；b)建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確經(jīng)營(yíng)者、投資者及其他相關(guān)人員的管理權(quán)限和責(zé)任，按照風(fēng)險(xiǎn)與收益均衡、不相容職務(wù)分離等原則，控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；c)建立財(cái)務(wù)預(yù)算管理制度，以現(xiàn)金流為核心，按照實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化等財(cái)務(wù)目標(biāo)的要求，對(duì)資金籌集、資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)、成本控制、收益分配、重組清算等財(cái)務(wù)活動(dòng)，實(shí)施全面預(yù)算管理。A.1.3.2經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在章程等規(guī)范性文件中明確投資者和經(jīng)營(yíng)者的財(cái)務(wù)管理職責(zé)，應(yīng)：a)組織應(yīng)根據(jù)籌資目標(biāo)和規(guī)劃，擬定籌資方案并進(jìn)行科學(xué)論證，全面反映風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。b)組織應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)嵭屑w決策或者聯(lián)簽制度，須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的報(bào)批程序。c)組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)批準(zhǔn)的籌資方案籌集資金，嚴(yán)格按照籌資方案確定的用途使用資金，確需改變資金用途的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的審批程序。A.1.3.3資金籌集A.1.3.4資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)與收益均衡等原則和經(jīng)營(yíng)需要，確定合理的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，并實(shí)施資產(chǎn)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)管理，a)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中資金需求，全面提升運(yùn)營(yíng)效率。組織應(yīng)當(dāng)嚴(yán)禁資金的體外循環(huán)，切實(shí)防范資金營(yíng)運(yùn)中風(fēng)險(xiǎn)。b)組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)運(yùn)資金的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，嚴(yán)格規(guī)范資金的收支條件、程序和審批權(quán)限。組織在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及其他業(yè)務(wù)活動(dòng)中取得的資金收入應(yīng)當(dāng)及時(shí)入賬，不得賬外設(shè)賬，嚴(yán)禁收款不入賬、設(shè)立“小金庫(kù)”;c)組織辦理資金收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確支出款項(xiàng)的用途等內(nèi)容，并附原始單據(jù)或相關(guān)證明，履行嚴(yán)格的授權(quán)審批程序后方可支出。應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關(guān)規(guī)定，不得由一人辦理貨幣資金全過(guò)程業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁將辦理資金支付業(yè)務(wù)的相關(guān)印章、票據(jù)和密碼集中一人保管。組織應(yīng)建立成本控制系統(tǒng)，強(qiáng)化成本預(yù)算約束，推行質(zhì)量成本控制辦法，實(shí)行成本定額管理、全員管理和全過(guò)程控制。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)完善收益分配制度。A.1.3.7信息管理經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，建立財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)一體化的信息處理系統(tǒng)，應(yīng)：a)企業(yè)開發(fā)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)和處理規(guī)則嵌入系統(tǒng)程序，達(dá)到b)組織應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，建立不同等級(jí)信息的授權(quán)使用制度。建立用戶管理制度，加強(qiáng)對(duì)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限管理，避免授權(quán)不當(dāng)或存在非授權(quán)賬號(hào)，禁止不相容職務(wù)用戶賬號(hào)的交叉操作。組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全，防范來(lái)自網(wǎng)絡(luò)的攻擊和非法侵入；c)組織應(yīng)當(dāng)建立系統(tǒng)數(shù)據(jù)定期備份制度。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)鍵信息設(shè)備管理，未經(jīng)授權(quán)，任何人不得接觸A.1.3.8財(cái)務(wù)監(jiān)督組織應(yīng)建立、健全內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督制度。A.1.4稅務(wù)合規(guī)A.1.4.1經(jīng)營(yíng)者應(yīng)依照相關(guān)稅收法律法規(guī)規(guī)定，規(guī)范企業(yè)稅務(wù)管理。A.1.4.2經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立、健全內(nèi)部稅務(wù)監(jiān)督制度。A.1.5內(nèi)部審計(jì)合規(guī)A.1.5.1建立、健全內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)合規(guī)管理審計(jì)。A.1.5.2對(duì)于財(cái)務(wù)、稅務(wù)定期審計(jì)。A.1.5.3主要崗位人員離任審計(jì)。A.1.5.4對(duì)審計(jì)結(jié)果分類處理，不符合財(cái)務(wù)、稅務(wù)法律、法規(guī)、規(guī)則要求的，制定糾正措施并實(shí)施。A.1.6外部審計(jì)合規(guī)A.1.6.1組織應(yīng)建立、健全外部審計(jì)監(jiān)督制度，定期由會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)組織內(nèi)部活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)。A.1.6.2對(duì)組織整個(gè)經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)、稅務(wù)合法、合規(guī)定期審計(jì)。A.1.6.3主要對(duì)組織內(nèi)部制定財(cái)務(wù)、稅務(wù)管理制度、設(shè)計(jì)財(cái)務(wù)、稅務(wù)管理流程部門的所制定的制度、設(shè)計(jì)的流程及執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，對(duì)審計(jì)結(jié)果制定糾正措施并實(shí)施。A.1.7勞動(dòng)用工合規(guī)A.1.7.1勞動(dòng)者的招聘經(jīng)營(yíng)者應(yīng)確保勞動(dòng)者招聘環(huán)節(jié)合法合規(guī)，規(guī)范有序，切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者合法就業(yè)權(quán)益，包括但不限于：a)根據(jù)需要，經(jīng)營(yíng)者有明確的招聘計(jì)劃，明確招聘人員數(shù)量、符合法律規(guī)定的年齡、專業(yè)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)b)除特殊需要外，招聘過(guò)程中不應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)者有性別、地區(qū)歧視性的選擇；c)經(jīng)營(yíng)者可進(jìn)行選擇性的考試、考核、面試；d)招聘過(guò)程中對(duì)工作地區(qū)、崗位、待遇、福利性的承諾要明確、具體，不應(yīng)虛假承諾：e)簽署就業(yè)意向約定合法、有效。A.1.7.2勞動(dòng)者的使用a)經(jīng)營(yíng)者自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系，并應(yīng)訂立書面勞動(dòng)合同，且不應(yīng)違法違規(guī)解除勞動(dòng)b)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按國(guó)家法律法規(guī)要求，合理安排員工工作時(shí)間和休息休假；c)經(jīng)營(yíng)者工資分配應(yīng)遵循按勞分配原則，實(shí)行同工同酬；d)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立、健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，防止勞動(dòng)過(guò)程中的事故，減少職業(yè)危害；e)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)女職工和未成年工(年滿十六周歲未滿十八周歲的勞動(dòng)者)實(shí)行特殊勞動(dòng)保護(hù)；f)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)采取措施保護(hù)勞動(dòng)者個(gè)人信息；g)勞動(dòng)者離職簽署的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，競(jìng)業(yè)限制期限由雙方約定產(chǎn)生，但最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)兩年。A.1.8職業(yè)健康企業(yè)應(yīng)采取措施保障勞動(dòng)者職業(yè)健康權(quán)利，包括但不限于：a)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立健全職業(yè)病防治機(jī)制：1)依照相關(guān)職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定、落實(shí)職業(yè)健康檢查年度計(jì)劃；2)確保職業(yè)病防治所需要的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；3)落實(shí)職業(yè)病預(yù)防措施，工作場(chǎng)所應(yīng)符合職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和要求；4)建立勞動(dòng)者職業(yè)健康監(jiān)護(hù)制度，包括勞動(dòng)者上崗前、在崗期間、離崗時(shí)、應(yīng)急的職業(yè)健康檢查和職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案管理。b)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)勞動(dòng)者職業(yè)健康檢查管理，組織勞動(dòng)者定期進(jìn)行職業(yè)健康檢查。加強(qiáng)勞動(dòng)者職業(yè)健康報(bào)告和檔案管理，及時(shí)將職業(yè)健康檢查結(jié)果及職業(yè)健康檢查機(jī)構(gòu)的建議以書面形式如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者。A.2價(jià)值鏈合規(guī)模塊A.2.1安全生產(chǎn)合規(guī)A.2.1.1安全生產(chǎn)/服務(wù)組織和管理A.2.1.1.1經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立全員安全生產(chǎn)/服務(wù)責(zé)任制，明確各部門崗位職責(zé)，各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保相關(guān)部門、相關(guān)人員履行各自的職能、職責(zé)。A.2.1.1.2經(jīng)營(yíng)者對(duì)內(nèi)部的消防、設(shè)施、設(shè)備、起重、壓力容器、化工、搬運(yùn)運(yùn)輸、物料傳遞、網(wǎng)絡(luò)、特殊服務(wù)等專項(xiàng)安全生產(chǎn)/服務(wù)管理，實(shí)施針對(duì)性特殊管理措施。A.2.1.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括但不限于：a)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采取相應(yīng)的管控措施；b)對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)：1)登記建檔，進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控；2)制定應(yīng)急預(yù)案；3)告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施；4)按照有關(guān)規(guī)定將重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施備案。c)教育和督促?gòu)臉I(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施；d)為從業(yè)人員提供符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用；e)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)：1)立即處理；2)若不能處理的，及時(shí)報(bào)告有關(guān)負(fù)責(zé)人；3)將檢查及處理情況如實(shí)記錄在案。A.2.1.3安全生產(chǎn)保障經(jīng)營(yíng)者應(yīng)保障安全生產(chǎn)所需的資金、人力和物資，應(yīng)確保規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，專門用于改A.2.1.4安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)定期針對(duì)從業(yè)人員、被派遣勞動(dòng)者、實(shí)習(xí)人員、特種作業(yè)人員等組織分級(jí)分類的安全生產(chǎn)教A.2.2產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量合規(guī)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)品與服務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括但不限于：a)產(chǎn)品質(zhì)量安全要求，符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)存在摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的行為；b)產(chǎn)品質(zhì)量安全過(guò)程控制應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，禁止使用列入淘汰名錄的技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料；c)產(chǎn)品發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題的，應(yīng)按照規(guī)定履行退貨、換貨、修理義務(wù)，需要召回的，應(yīng)按照要求履行召回義務(wù)；d)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者、經(jīng)營(yíng)協(xié)助者、市場(chǎng)開辦者應(yīng)履行相關(guān)義務(wù)；e)及時(shí)響應(yīng)監(jiān)管部門監(jiān)督檢查工作。A.2.3倉(cāng)儲(chǔ)物流合規(guī)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)倉(cāng)儲(chǔ)物流領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括但不限于：a)倉(cāng)儲(chǔ)物流管理依據(jù)法律強(qiáng)制性要求，防止丟失、侵占、盜竊事件的發(fā)生；b)倉(cāng)儲(chǔ)物資的入、出倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所，對(duì)交接、接收、登記、質(zhì)量驗(yàn)收、數(shù)量確認(rèn)實(shí)行記錄管理，建立入出庫(kù)管理臺(tái)賬；c)倉(cāng)儲(chǔ)物資采取科學(xué)倉(cāng)儲(chǔ)管理手段，實(shí)行同類物資、不同類物資區(qū)域定置(定址)管理，不混放，對(duì)區(qū)域、物資標(biāo)識(shí)管理，標(biāo)識(shí)物資的品名、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量等基礎(chǔ)物資信息；d)倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所設(shè)施、設(shè)備安全可靠，根據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)的物資性質(zhì)在溫度、濕度、通風(fēng)、防風(fēng)、防曬、防雨淋等滿足其倉(cāng)儲(chǔ)要求；e)倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所在搬運(yùn)、傳遞、吊運(yùn)、放置、堆放等方面，搬運(yùn)、傳遞、吊運(yùn)不影響安全運(yùn)行，物資放置、堆放不超過(guò)安全高度；f)危險(xiǎn)化學(xué)品根據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)物資性質(zhì)實(shí)行特殊管理，出入危險(xiǎn)化學(xué)品區(qū)域人員實(shí)行特殊管理；g)有質(zhì)保期要求的物資，實(shí)行先進(jìn)先出管理，實(shí)行保質(zhì)期預(yù)警管理，超保質(zhì)期物資隨時(shí)清理，不與其他保質(zhì)期的物資混放；h)物流承運(yùn)企業(yè)及承運(yùn)方需具備符合承運(yùn)法律、法規(guī)要求的資格；i)承運(yùn)過(guò)程中保證承運(yùn)物資完好性，不被損害、丟失；j)承運(yùn)物資的接收、交接應(yīng)保持記錄。A.2.4采購(gòu)合規(guī)A.2.4.1經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)重要的供應(yīng)商實(shí)施供方管理，基于供方的供應(yīng)能力、商業(yè)信譽(yù)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)特征等對(duì)供方進(jìn)行合規(guī)分級(jí)、分類管控，建立合格供方名錄，重點(diǎn)關(guān)注與供方合作義務(wù)及責(zé)任相關(guān)的合規(guī)義務(wù)履行能力和履行情況，重點(diǎn)關(guān)注中高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的供方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，并對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的供方采取不同的合規(guī)管理措施。A.2.4.2需要招標(biāo)、競(jìng)價(jià)采購(gòu)物資或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)招投標(biāo)法律、法規(guī)規(guī)定實(shí)施。A.2.4.3與供方建立供應(yīng)物資或服務(wù)合同關(guān)系，根據(jù)不同的供方實(shí)施不同的合同文本；合同文本應(yīng)全面對(duì)供應(yīng)物資或服務(wù)的主體、品名、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、交付驗(yàn)收、違約責(zé)任及其他約定，確保合同文本不違反法律法規(guī)或政策性的要求。關(guān)注合同文本起草一方傾向性約定違法、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，適時(shí)修正不能滿足使用的合同文本。A.2.4.4需要與供方連續(xù)性多次采購(gòu)的，可根據(jù)采購(gòu)物資或服務(wù)的實(shí)際情況，采用年度框架合同的方式，在框架合同項(xiàng)下約定采購(gòu)方式，已經(jīng)建立的采購(gòu)習(xí)慣宜在框架合同文本中明確說(shuō)明。A.2.4.5組織應(yīng)建立內(nèi)部物資采購(gòu)制度及管控流程，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃提請(qǐng)、審批、實(shí)施、合同文本臺(tái)賬管理、開具發(fā)票、合同賬款掛賬及支付，采購(gòu)后續(xù)管控等，建立相應(yīng)的管控制度或流程。A.2.4.6對(duì)組織內(nèi)部實(shí)施采購(gòu)管理、質(zhì)量驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)、搬運(yùn)吊運(yùn)的部門及人員，建立部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。A.2.5銷售合規(guī)A.2.5.1組織應(yīng)對(duì)重要商業(yè)伙伴組織開展有記錄的、基于風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)盡職調(diào)查，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特征對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行合規(guī)分級(jí)、分類管控，重點(diǎn)關(guān)注與商業(yè)伙伴合作義務(wù)及責(zé)任相關(guān)的合規(guī)義務(wù)履行能力和履行情況，重點(diǎn)關(guān)注中高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)伙伴的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，并對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的商業(yè)伙伴采取不同的合規(guī)管理措施。當(dāng)發(fā)生以下情形時(shí)，再通過(guò)盡職調(diào)查評(píng)估商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：a)商業(yè)伙伴出現(xiàn)新的或變更的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)；b)商業(yè)伙伴組織結(jié)構(gòu)或戰(zhàn)略改變：c)商業(yè)伙伴出現(xiàn)重大的外部變化，如金融經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)條件、債務(wù)和客戶關(guān)系等；d)商業(yè)伙伴合規(guī)義務(wù)發(fā)生改變；e)商業(yè)伙伴發(fā)生并購(gòu)、重組；f)商業(yè)伙伴出現(xiàn)不合規(guī)事件。A.2.5.2經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)商業(yè)伙伴的履約能力進(jìn)行定期跟蹤和評(píng)估，保留在特定業(yè)務(wù)和交易中對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行檢查和審計(jì)的權(quán)利，如有證據(jù)證明商業(yè)伙伴存在重大違法行為、違約失信記錄，發(fā)生質(zhì)量事故、安全事故或違反廉潔等情形的，應(yīng)及時(shí)終止與商業(yè)伙伴開展業(yè)務(wù)合作。A.2.5.3經(jīng)營(yíng)者應(yīng)要求商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾，宜通過(guò)簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款、開展合規(guī)培訓(xùn)與溝通等措施，傳播合規(guī)理念及良好實(shí)踐，促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)，防止商業(yè)伙伴傳導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A.2.6進(jìn)出口合規(guī)組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)海外投資及貿(mào)易行為的合規(guī)管理，嚴(yán)格遵守國(guó)際規(guī)則、國(guó)內(nèi)國(guó)外投資監(jiān)管要求和所在國(guó)(地區(qū))法律法規(guī)等。應(yīng)結(jié)合境外經(jīng)營(yíng)實(shí)際，就合規(guī)行為準(zhǔn)則和管理辦法制定合規(guī)操作流程，進(jìn)一步細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)和要求。也可將具體的標(biāo)準(zhǔn)和要求融入現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程中，便于員工理解和落實(shí)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)，包括但不限于：a)境外業(yè)務(wù)遵守所在國(guó)家或地區(qū)的法律和我國(guó)對(duì)境外企業(yè)的各項(xiàng)管理規(guī)定，依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b)境外相關(guān)業(yè)務(wù)部門主動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)管理工作，識(shí)別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)要求，制定并落實(shí)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，組織或配合合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織或監(jiān)督違規(guī)調(diào)查及整改工作；c)對(duì)境外經(jīng)營(yíng)相關(guān)部門和境外分支機(jī)構(gòu)的所有員工開展合規(guī)培訓(xùn)；d)境外經(jīng)營(yíng)相關(guān)部門和境外分支機(jī)構(gòu)可制定單獨(dú)的合規(guī)績(jī)效考核機(jī)制，考核內(nèi)容包括但不限于按時(shí)參加合規(guī)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，積極支持和配合合規(guī)管理機(jī)構(gòu)工作，及時(shí)匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)A.2.7貿(mào)易禁運(yùn)合規(guī)A.2.7.1組織應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，依據(jù)各級(jí)政府或部門制定的貿(mào)易政策，掌握海關(guān)程序、估價(jià)和原產(chǎn)地規(guī)則等可能影響貿(mào)易的政策措施，國(guó)際貿(mào)易組織的相關(guān)貿(mào)易規(guī)則，結(jié)合貿(mào)易合作的國(guó)家、地區(qū)貿(mào)易法律規(guī)定，制定內(nèi)部貿(mào)易合規(guī)制度。A.2.7.2適時(shí)掌握貿(mào)易禁運(yùn)的法律、法規(guī)、政策的變化，對(duì)貿(mào)易合規(guī)評(píng)估、改進(jìn)。A.2.8慈善活動(dòng)合規(guī)組織慈善應(yīng)充分考慮自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、盈利能力等財(cái)務(wù)承受能力，遵循依法合規(guī)、自愿無(wú)償、量力而行、誠(chéng)實(shí)守信原則，合理確定慈善支出的方式、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，制定慈善審批制度，誠(chéng)實(shí)進(jìn)行對(duì)外慈善活動(dòng)，合規(guī)履行社會(huì)公益責(zé)任，包括但不限于：a)按照慈善制度，做好相關(guān)財(cái)務(wù)處理；b)按照規(guī)定程序慈善，慈善數(shù)額不應(yīng)影響正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和職工切身利益；c)在慈善實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，嚴(yán)肅杜絕以權(quán)謀私、假公濟(jì)私、轉(zhuǎn)移單位資產(chǎn)、向受益人索要或收受回扣、傭金、信息費(fèi)等財(cái)物；d)對(duì)外慈善應(yīng)進(jìn)行備案管理，以備后續(xù)審查。A.2.9基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合規(guī)A.2.9.1與組織的基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的土地獲取和使用，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和使用符合國(guó)家法律、法規(guī)、政策的要求。A.2.9.2按照基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)功能要求使用。A.2.9.3組織內(nèi)部可建立基礎(chǔ)設(shè)施使用管理監(jiān)督部門，監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施的正確使用，定期維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施。A.2.10消防管理合規(guī)A.2.10.1組織應(yīng)建立消防管理制度及消防安全操作規(guī)程，配置消防器材，符合消防法律、法規(guī)的要求。A.2.10.2定期開展針對(duì)性消防演練活動(dòng)，驗(yàn)證消防管理的完善。A.2.10.3界定消防安全通道，并保證安全通道符合消防安全技術(shù)要求，保證消防通道不被占用，保持暢通狀態(tài)。A.2.10.4消防器材的配置符合消防技術(shù)規(guī)程的要求，定期對(duì)消防器材檢驗(yàn)，保證消防器材不失效。A.3高級(jí)合規(guī)模塊A.3.1信息安全合規(guī)A.3.1.1網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全A.3.1.1.1組織應(yīng)遵守適用的法律法規(guī)。應(yīng)采取必要措施，防范對(duì)網(wǎng)絡(luò)的攻擊、侵入、干擾、破壞和非法使用以及意外事故，使網(wǎng)絡(luò)處于穩(wěn)定可靠運(yùn)行的狀態(tài)，保障網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的完整性、保密性、可用性：a)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中宜開展數(shù)據(jù)識(shí)別，建立數(shù)據(jù)保護(hù)目錄并及時(shí)更新；b)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)識(shí)別數(shù)據(jù)開展分級(jí)分類管理；c)開展風(fēng)險(xiǎn)防控，建立數(shù)據(jù)安全責(zé)任和評(píng)價(jià)考核制度，制定數(shù)據(jù)安全保護(hù)計(jì)劃并開展定期安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)d)開展審計(jì)追溯，對(duì)數(shù)據(jù)處理全周期進(jìn)行文件化記錄。A.3.1.1.2保障信息資產(chǎn)的安全，加強(qiáng)信息數(shù)據(jù)的收集、使用、存儲(chǔ)、共享、傳輸?shù)戎攸c(diǎn)環(huán)節(jié)的管控，防范信息安全事件的發(fā)生，降低突發(fā)事件對(duì)信息系統(tǒng)的影響，提升信息系統(tǒng)的高可用性：1)制定和公開個(gè)人信息保護(hù)政策并嚴(yán)格遵守；2)搜集個(gè)人信息，應(yīng)向個(gè)人信息主體明示個(gè)人信息保護(hù)政策并獲得同意；3)搜集不滿十四歲未成年人個(gè)人信息前，應(yīng)取得未成年人父母或其他監(jiān)護(hù)人的單獨(dú)同意；4)自個(gè)人信息主體以外的其他途徑搜集個(gè)人信息，應(yīng)知曉個(gè)人信息來(lái)源及個(gè)人信息提供者已獲得個(gè)人信息處理授權(quán)同意范圍，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求履行安全保護(hù)義務(wù)。1)應(yīng)依據(jù)重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息主體約定的存儲(chǔ)期限或者個(gè)人信息主體授權(quán)同意的有效期存儲(chǔ)重要2)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定存儲(chǔ)個(gè)人生物特征識(shí)別信息；3)應(yīng)按照要求采取安全措施并以合同等形式進(jìn)行約定。應(yīng)立即要求停止加工活動(dòng)。1)向接收方傳輸數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)按法律要求采取安全技術(shù)措施并進(jìn)行合同約定；2)向境外傳輸重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息等敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。e)信息數(shù)據(jù)的共享：共享、轉(zhuǎn)讓重要數(shù)據(jù)，應(yīng)明確雙方的數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任和義務(wù)，并采取加密、去f)投訴、舉報(bào)受理處置：應(yīng)建立投訴、舉報(bào)受理處置制度，并對(duì)查實(shí)的投訴舉報(bào)依法采取停止傳輸?shù)萭)事件應(yīng)急處置：應(yīng)建立事件應(yīng)急處置機(jī)制，宜對(duì)數(shù)據(jù)安全事件分級(jí)，配備應(yīng)急響應(yīng)所需的資源以確保應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制有效實(shí)施。A.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)A.3.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取包括：a)經(jīng)營(yíng)者不具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取能力的，應(yīng)主動(dòng)尋求專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供明確的法律咨詢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)注冊(cè)核準(zhǔn)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提前對(duì)有關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)配方的發(fā)明專利保護(hù)、實(shí)用新型專利、產(chǎn)品外觀專利的申請(qǐng)，電路布圖設(shè)計(jì)登記，加強(qiáng)農(nóng)林業(yè)植物新品種權(quán)、地理標(biāo)志(原產(chǎn)地保護(hù))產(chǎn)品等培育保護(hù)，推動(dòng)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化。b)商標(biāo)注冊(cè)、軟件著作權(quán)登記、商業(yè)秘密保護(hù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取及其后續(xù)維護(hù)或主動(dòng)放棄的管理措施和工作程序。提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)(品牌)創(chuàng)新和運(yùn)用水平，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資、并購(gòu)和質(zhì)押融資等。作品著作權(quán)、軟件著作權(quán)向國(guó)家版權(quán)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案。A.3.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)避免以下的法律風(fēng)險(xiǎn)(包括但不限于):1)專利申請(qǐng)權(quán)(職務(wù))爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)，未批先用喪失新穎性原則、被侵犯專利的風(fēng)險(xiǎn)、被提起專利侵2)未能有效開發(fā)和實(shí)施專利的風(fēng)險(xiǎn)、管理不善導(dǎo)致專利失效的風(fēng)險(xiǎn)等。1)商標(biāo)申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)，商標(biāo)未注冊(cè)或被他人搶先注冊(cè)、申請(qǐng)類別不全、重點(diǎn)類別保護(hù)力度不夠、申請(qǐng)2)商標(biāo)使用風(fēng)險(xiǎn)，缺乏商標(biāo)使用證據(jù)或超過(guò)三年沒有使用、未對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)全面布局、對(duì)商品或服3)侵犯他人在先權(quán)利，商標(biāo)使用不規(guī)范、商標(biāo)造成了不良的影響等。1)職務(wù)作品、委外創(chuàng)作的權(quán)屬確定風(fēng)險(xiǎn)；2)作品素材侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；3)互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)侵權(quán)；4)許可使用和轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險(xiǎn)等。1)被他人盜竊、以間諜或黑客手段竊??；2)內(nèi)部員工被收買；3)對(duì)外宣傳、合作過(guò)程中泄露；4)員工離職泄密等。A.3.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)經(jīng)營(yíng)者采取措施開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)，包括但不限于：a)明晰處置和運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定：b)明確職務(wù)發(fā)明成果的界定條件以及委托或合作開發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的處置原則；c)明確有關(guān)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投資、質(zhì)押的管理措施和工作程序。A.3.2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用a)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)注重生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。明確在原材料及設(shè)備采購(gòu)(包括軟件等)、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓(許可)與合作、委托加工、產(chǎn)品銷售、廣告宣傳或展銷、招投標(biāo)、進(jìn)出口貿(mào)易、企業(yè)合資及并購(gòu)和上市等環(huán)節(jié)中所可能涉及的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理措施和工作程序；b)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。建立研發(fā)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索分析與監(jiān)控制度；明確對(duì)研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬管理；加強(qiáng)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的檔案和保密管理；建立技術(shù)研發(fā)檔案、記錄管理制度。及時(shí)轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果，培育認(rèn)定國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，專精特新龍頭企業(yè)，獲得國(guó)家的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的優(yōu)惠政策(稅收、專項(xiàng)資金)的支持；c)企業(yè)營(yíng)銷活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。對(duì)產(chǎn)品即將投放的市場(chǎng)進(jìn)行同類產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查分析，防止遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控；正確使用注冊(cè)商標(biāo)或?qū)＠?hào)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)志，對(duì)消費(fèi)者和有關(guān)市場(chǎng)主體進(jìn)行必要提醒：建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，多渠道地監(jiān)控同類產(chǎn)品的市場(chǎng)情況；d)快速維權(quán)。主動(dòng)銜接知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師團(tuán)隊(duì)、專業(yè)商事糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁服務(wù)，對(duì)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)信息收集，及時(shí)進(jìn)行證據(jù)保全公證。提高維權(quán)效率，降低維權(quán)成本。A.3.2.5上市審查的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)者上市前，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查，包括但不限于：a)已有的無(wú)形資產(chǎn)的法律狀態(tài)、存續(xù)年限、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行整體的評(píng)估與規(guī)劃；b)對(duì)上市公司準(zhǔn)備使用的無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬和法律狀態(tài)以及招股說(shuō)明書中的相關(guān)內(nèi)容的審查；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、喪失、轉(zhuǎn)讓等信息的完整的披露。A.3.2.6涉外業(yè)務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)積極開展涉外業(yè)務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括但不限于：a)對(duì)擬引進(jìn)的技術(shù)或者產(chǎn)品的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查分析，并對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估；b)簽訂技術(shù)或產(chǎn)品引進(jìn)合同、輸出合同(包括代理合同)應(yīng)明確技術(shù)或產(chǎn)品引進(jìn)的許可方式和范圍、后續(xù)改進(jìn)成果的歸屬和分享、權(quán)利維護(hù)、雙方的保密責(zé)任和義務(wù)、引進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時(shí)供方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容。A.3.3競(jìng)爭(zhēng)反壟斷合規(guī)經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，不應(yīng)違反相關(guān)法律法規(guī)，擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益，包括但不限于：a)實(shí)施混淆行為，引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系?；煜袨榘ǖ幌抻冢?)擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似的標(biāo)識(shí)；2)擅自使用他人有一定影響的經(jīng)營(yíng)者名稱(包括簡(jiǎn)稱、字號(hào)等)、社會(huì)組織名稱(包括簡(jiǎn)稱等)、姓名(包括筆名、藝名、譯名等);3)擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁(yè)：4)其他足以引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為。欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者。c)通過(guò)組織虛假交易等方式，幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳。d)侵犯商業(yè)秘密的行為，包括但不限于：1)以不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密并披露、使用或者允許他人使用此商業(yè)秘密；2)違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。3)教唆、引誘、幫助他人違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密。e)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)。f)利用網(wǎng)絡(luò)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，不應(yīng)利用技術(shù)手段，通過(guò)影響用戶選擇或者其他方式，實(shí)施破壞其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運(yùn)行的行為，包括但不限于：1)未經(jīng)其他經(jīng)營(yíng)者同意，在其合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)中，插入鏈接、強(qiáng)制進(jìn)行目標(biāo)跳轉(zhuǎn)；2)誤導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫用戶修改、關(guān)閉、卸載其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)；3)惡意對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)實(shí)施不兼容。A.3.4環(huán)境和資源保護(hù)合規(guī)A.3.4.1環(huán)境保護(hù)A.3.4.1.1環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理a)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所在地的環(huán)境資源；b)環(huán)境保護(hù)的各項(xiàng)法律法規(guī)要求；c)環(huán)境保護(hù)的對(duì)象、目標(biāo)和方針，并與合規(guī)體系相適應(yīng)；d)環(huán)境保護(hù)合規(guī)工作負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌環(huán)保合規(guī)工作的制度擬定、執(zhí)行評(píng)估、應(yīng)急管理、糾正措施等。A.3.4.1.2環(huán)境保護(hù)合規(guī)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立環(huán)境保護(hù)合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，包括但不限于：a)行政負(fù)責(zé)人和安全、環(huán)保負(fù)責(zé)人及各級(jí)負(fù)責(zé)人等簽訂安全、環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書；b)強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)，開展環(huán)境保護(hù)合規(guī)的總部檢查、聯(lián)合檢查和專項(xiàng)檢查；c)構(gòu)建分級(jí)環(huán)保隱患排查防控體系，各層次的隱患排查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)填入環(huán)保隱患檢查清單；d)對(duì)環(huán)境輿情、環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為、突發(fā)環(huán)境事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、處理。A.3.4.1.3環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立環(huán)境保護(hù)合規(guī)應(yīng)急機(jī)制，包括但不限于：a)向環(huán)境排放污染物的企業(yè)，生產(chǎn)、貯存、經(jīng)營(yíng)、使用、運(yùn)輸危險(xiǎn)物品的企業(yè)，產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的企業(yè)，以及其他可能發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的企業(yè)，應(yīng)編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)b)完善環(huán)境應(yīng)急體系，適時(shí)修訂突發(fā)環(huán)境事件、輻射事故等領(lǐng)域應(yīng)急預(yù)案，動(dòng)態(tài)更新突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒竼挝幻?；c)建設(shè)環(huán)境應(yīng)急物資庫(kù)，配備充實(shí)環(huán)境應(yīng)急物資和裝備；d)組建環(huán)境保護(hù)應(yīng)急管理隊(duì)伍，提升應(yīng)急隊(duì)伍現(xiàn)場(chǎng)處置能力；e)做好應(yīng)急值守，組織開展應(yīng)急演練，快速響應(yīng)和妥善應(yīng)對(duì)突發(fā)環(huán)境事件。A.3.4.1.4環(huán)境保護(hù)合規(guī)培訓(xùn)教育經(jīng)營(yíng)者應(yīng)定期對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行環(huán)境保護(hù)合規(guī)培訓(xùn)教育，包括但不限于：a)對(duì)所有環(huán)保管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)；b)對(duì)車間一線人員進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)；c)環(huán)境保護(hù)主題宣傳活動(dòng)。A.3.5反腐敗合規(guī)A.3.5.1組織內(nèi)部宜采取組織紀(jì)律約束措施，建立反腐敗機(jī)制。A.3.5.2采取內(nèi)外部教育、審計(jì)、管理評(píng)審等措施，建立反腐敗預(yù)防、糾正措施。A.3.5.3對(duì)外不采取違法措施向其他相關(guān)方實(shí)施賄賂，或變相采取賄賂措施獲取不當(dāng)利益。A.3.6反欺詐合規(guī)a)制定欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，并保證管理制度執(zhí)行的有效性；b)管理組織架構(gòu)設(shè)計(jì)中建立欺詐風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)，明確職能部門職能，明確業(yè)務(wù)部門及其他部門的職責(zé)嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任。A.3.7內(nèi)部控制合規(guī)A.3.7.1組織在內(nèi)部控制的制度和流程設(shè)計(jì)與實(shí)施中，保證內(nèi)控制度和流程的合規(guī)。A.3.7.2保證內(nèi)控制度及流程能夠得到相關(guān)部門、相關(guān)及管理者的實(shí)施。A.3.7.3保證對(duì)不適應(yīng)的內(nèi)控制度、流程能夠得到適時(shí)修正、完善。A.3.8廉潔合規(guī)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)廉潔領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括但不限于：a)遵守國(guó)(境)內(nèi)外反腐敗法律法規(guī)及黨紀(jì)要求，公開聲明反對(duì)任何形式的賄賂和舞弊行為，確保以b)建立反貪污賄賂管理體系并形成文件化信息，并在實(shí)施過(guò)程中逐步完善，以保證行之有效；c)制定并實(shí)施禮品、招待、贊助、捐贈(zèng)及類似利益流通的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件，以保證：1)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和程序；2)相關(guān)費(fèi)用控制在規(guī)定范圍。d)指定的管理人員定期/不定期進(jìn)行審核，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容開展詳盡調(diào)查并保持定期更新：1)特定的交易、項(xiàng)目或活動(dòng)；2)計(jì)劃或持續(xù)與特定類別的商業(yè)伙伴建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系的行為；3)特定崗位的某些員工。e)對(duì)采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)、銷售、人力資源、法律和監(jiān)管等流程實(shí)施財(cái)務(wù)控制和非財(cái)務(wù)控制措施：1)財(cái)務(wù)控制措施包括但不限于：履行單一職責(zé)，付款的提出和審批不應(yīng)為同一人；付款審批宜實(shí)行梯度授權(quán)制度；嚴(yán)格規(guī)范授權(quán)制度；付款應(yīng)至少有兩人審批；付款同意書需附帶支持文件；務(wù)必對(duì)重大財(cái)務(wù)實(shí)施定期管理評(píng)審等；2)非財(cái)務(wù)控制措施包括但不限于：使用通過(guò)資格預(yù)審的供應(yīng)商、分包商和顧問；對(duì)商業(yè)伙伴提供服務(wù)內(nèi)容及服務(wù)費(fèi)用的必要性、合法性、合理性進(jìn)行評(píng)估；制定公平、公正、公開的招投標(biāo)制度；對(duì)潛在高賄賂風(fēng)險(xiǎn)的交易實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)督管理；保護(hù)投標(biāo)和其他價(jià)格等敏感信息的完整性和機(jī)密性；向員工提供有效工具和模板(如實(shí)操指南、行為準(zhǔn)則、檢查清單等)。f)嚴(yán)格實(shí)施反賄賂控制措施，包括但不限于：1)實(shí)施反賄賂控制措施并評(píng)估該措施管控風(fēng)險(xiǎn)是否有效；2)要求商業(yè)伙伴進(jìn)行反賄賂承諾并確保其了解經(jīng)營(yíng)者反賄賂方針及處置賄賂事件的程序。采用欺騙等手段造成經(jīng)營(yíng)者利益受損。包括但不限于以下行為：1)收受回扣；2)將正常情況下可以使經(jīng)營(yíng)者獲利的事項(xiàng)轉(zhuǎn)移給他人；3)因虛假交易事項(xiàng)使經(jīng)營(yíng)者支付款項(xiàng)；4)故意隱瞞、錯(cuò)報(bào)交易事項(xiàng)；5)偽造、變?cè)熘Ц队涗浕驊{證。h)明令禁止團(tuán)體或個(gè)人為謀取不當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)者經(jīng)濟(jì)利益而產(chǎn)生舞弊行為，包括但不限于：1)為不適當(dāng)?shù)哪康亩С觯缰Ц顿V賂或回扣金；2)出售經(jīng)營(yíng)者不真實(shí)或不存在的資產(chǎn)；從而誤導(dǎo)投資者做出不適當(dāng)?shù)耐顿Y決策；4)隱瞞或刪除應(yīng)對(duì)外披露的重要信息。一完善交易管理制度，明確交易流程、權(quán)限和責(zé)任，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序《如“三重一大”決策制度),確和合法性。-突出反商業(yè)賄賂：建立健全商業(yè)購(gòu)賂防范機(jī)制，包括開展全員廉潔培訓(xùn)(每年不少于4學(xué)時(shí))、設(shè)置匿名舉報(bào)渠道《如線上平專用郵箱),定期開展商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)：對(duì)招投標(biāo)、資產(chǎn)處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施“雙人復(fù)核”制正當(dāng)手段獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：銷售團(tuán)隊(duì)需簽署《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)承諾書-反壟斷：關(guān)注市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，定期(每季度)評(píng)估市場(chǎng)份額及競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，防止簽訂固定價(jià)格、分割市場(chǎng)等壟斷協(xié)議場(chǎng)支配地位(如不公平高價(jià)、拒絕交易);建立反壟斷合規(guī)審查臺(tái)賬，重大交易前需經(jīng)法務(wù)部門專項(xiàng)評(píng)一建立健全自律誠(chéng)信體系，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)，交易文件雷留存至少5年備查。因素識(shí)別與評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》)。一加強(qiáng)監(jiān)督檢查：定期開展安全環(huán)保檢查(日常遙查每日1次，專項(xiàng)檢查每季度1次)和隱患排查，建立“隱患排查一整改一驗(yàn)收”營(yíng)業(yè)收入的1.5%-3%計(jì)提),及時(shí)對(duì)老舊及磨損設(shè)備進(jìn)行安全評(píng)估、檢修和更換；建立并落實(shí)事故隱患內(nèi)額500-5000元);建立企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系(至少達(dá)到國(guó)家三級(jí)標(biāo)準(zhǔn));制定并落實(shí)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急至少演練1次):組織從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)(新員工培訓(xùn)不少于24學(xué)時(shí)),不得安排未經(jīng)培訓(xùn)或不合格的從業(yè)人員上崗。固體廢物、噪聲、碳排放等的監(jiān)測(cè)管控《監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳監(jiān)管平臺(tái));住編制-2025C0版22GB/L35770-20224合規(guī)管理體系要求及使用指南3解讀科反角指98022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》解讀和應(yīng)全生命周期質(zhì)量保障完善質(zhì)量管理體系(如通過(guò)IS09001認(rèn)證),制定嚴(yán)格的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)流程(包括原材料入場(chǎng)檢驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)全檢),加強(qiáng)過(guò)程控制，對(duì)原材料采購(gòu)、生產(chǎn)制造、包裝運(yùn)輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格把控，嚴(yán)把各環(huán)節(jié)質(zhì)量關(guān)，提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。建立質(zhì)量追溯體系：采用信息化手段(如區(qū)塊鏈技術(shù))實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品從原材料到終端用戶的全鏈條追溯；明確問題小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)評(píng)估，48小時(shí)內(nèi)發(fā)布召回公告),及時(shí)處理質(zhì)量投訴《投訴響應(yīng)時(shí)限不超過(guò)2小時(shí)),一設(shè)立獨(dú)立的質(zhì)量管理部門(崗位)監(jiān)督推進(jìn)質(zhì)量管理制度；執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督制度，落實(shí)企產(chǎn)品包裝顯著位置標(biāo)注);建立科學(xué)的質(zhì)量管理方法(如六西格瑪)與檢查檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格實(shí)施崗位質(zhì)量規(guī)范、質(zhì)一提升質(zhì)量控制水平：嚴(yán)禁制售假冒偽劣產(chǎn)品，嚴(yán)禁對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行虛假宣傳(廣告內(nèi)容需經(jīng)法務(wù)部門合規(guī)中查).-嚴(yán)格遵守勞動(dòng)法律法規(guī)，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更、解除等流程(勞動(dòng)合同簽訂率100%,并在用工之日起30日內(nèi)備案),爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)，調(diào)解不成的引導(dǎo)至仲裁或訴訟)。管要求，為員工提供符合職業(yè)健康與安全標(biāo)準(zhǔn)的必要保障(如勞動(dòng)防護(hù)用品定期發(fā)放);按規(guī)定提取職工教育經(jīng)費(fèi)(不低于工資總額的1.5%),60%以上用于一線職工(建立經(jīng)費(fèi)使用臺(tái)賬);規(guī)范勞務(wù)派遣用工(比例不超過(guò)10%),嚴(yán)禁同工不同酬。一健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)審批制度(分級(jí)授權(quán)審批，重大支出集體決策)和會(huì)計(jì)核算制會(huì)計(jì)軟件),嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整(賬實(shí)核對(duì)每月1次)。強(qiáng)化依法納稅意識(shí)：按時(shí)足額繳納稅款(納稅申報(bào)準(zhǔn)確率100%),積極配合稅務(wù)機(jī)關(guān)的檢查和監(jiān)管：合方案需經(jīng)稅務(wù)顧問審核),防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)季度評(píng)估機(jī)制一嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，反對(duì)財(cái)務(wù)造假和舞弊行為(設(shè)立財(cái)務(wù)舞弊舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度);依法履行納稅申報(bào)住編制-2025C0版23GB/L35770-20224合規(guī)管理體系要求及使用指南3解讀科角98022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》解讀和應(yīng)杜絕愉稅、騙稅、抗稅、虛開發(fā)票等違法行為(發(fā)票開具與業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)一致性審核):建立完善清晰、可操作的財(cái)制度(內(nèi)部審計(jì)每半年1次，外部審計(jì)每年1次);妥善保管財(cái)稅資料和公司印章(印章使用實(shí)行“雙人保管、審-及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等《建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)臺(tái)賬，定期監(jiān)控授權(quán)狀態(tài)),確保知識(shí)和有效性。-規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓：簽訂詳細(xì)的許可和轉(zhuǎn)讓合同(明確范圍、期限、費(fèi)用及違約責(zé)任),明確雙方權(quán)利義務(wù)；許行法律盡職調(diào)查(包括權(quán)利穩(wěn)定性、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn))。一加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密和商標(biāo)的保護(hù)：建立商業(yè)秘密保護(hù)制度(分級(jí)管理，核心秘密僅限5人以內(nèi)知悉),采取保加密、涉密區(qū)域門禁),防止商業(yè)秘密泄露：加強(qiáng)商標(biāo)管理(監(jiān)控商標(biāo)近似注冊(cè)，及時(shí)提出異議),防止商標(biāo)侵權(quán)和惡意搶依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為(產(chǎn)品上市前進(jìn)行專利侵權(quán)檢索):強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)發(fā)必經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審):合理確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值(引入專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)),鼓勵(lì)開展數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)登一對(duì)重要商業(yè)伙伴開展合規(guī)調(diào)查：制定盡職調(diào)查清單(包括主體資格、資質(zhì)、合規(guī)記錄、財(cái)務(wù)狀況等12項(xiàng)核營(yíng)狀況、信譽(yù)情況、合規(guī)記錄等，評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(劃分為高、中、低三級(jí)),一通過(guò)簽訂合規(guī)協(xié)議等方式促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)：明確商業(yè)伙伴的合規(guī)義務(wù)(如反商業(yè)賄賂合作、賠償損失);定期對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行監(jiān)督檢查(高風(fēng)險(xiǎn)伙伴每季度1次，中風(fēng)險(xiǎn)每半年1次)立違規(guī)整改跟蹤臺(tái)賬)。要求商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾(作為合作前提條件);對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行分類管理(按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定差異化管控措展合規(guī)培訓(xùn)(每年至少1次);建立商業(yè)伙伴退出機(jī)制(對(duì)嚴(yán)重違規(guī)者列入黑名單網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全：一遵守網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等方面法律法規(guī)(如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》),加強(qiáng)據(jù)的安全防護(hù)(部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng))和安全意識(shí)教育(員工每年培訓(xùn)不少于8學(xué)時(shí))。住編制-2025C0版權(quán)限變更需審批);加強(qiáng)人員管理(涉密人員背景審查)和技術(shù)控制(數(shù)據(jù)加密、脫敏》;履行重要數(shù)據(jù)識(shí)別備案、險(xiǎn)評(píng)估等責(zé)任義務(wù)(重要數(shù)據(jù)每年評(píng)估1次)。一防范并及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失事件：制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案(每年演練1次);重點(diǎn)植理向第三方輸出依法注冊(cè)登記，確保登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整(變更后30日內(nèi)辦理備案),依法完成出資(出資方式、期規(guī)定),監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的權(quán)利和義務(wù)；加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控(高管簽訂廉潔承諾書).合法合規(guī)對(duì)外擔(dān)保(建立擔(dān)保審批流程，擔(dān)保余額不超過(guò)凈資產(chǎn)50%),有效控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)；合理開展融資活動(dòng)事會(huì)審議，重大融資報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)),確保資金使用合規(guī)：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)開展經(jīng)法務(wù)審核);企業(yè)解散的，依法完成解散程序，及時(shí)履行清算義務(wù)(清算組60合作前提);加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控(與核心供應(yīng)商簽訂《合規(guī)合作協(xié)議》一建立供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案(針對(duì)自然災(zāi)害、地緣政治等風(fēng)險(xiǎn));實(shí)施供應(yīng)商合規(guī)評(píng)級(jí)(每年度評(píng)估，評(píng)級(jí)結(jié)果與訂單量掛鉤);的領(lǐng)域；個(gè)性化合結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)展需要等，加強(qiáng)其他相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)管理。例如：一金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域：遵守金融監(jiān)管規(guī)定，防范非法集資、違規(guī)放貸等風(fēng)險(xiǎn)；一進(jìn)出口業(yè)務(wù)領(lǐng)域：符合海關(guān)監(jiān)管、出口管制、外匯管理等要求；-涉外業(yè)務(wù)領(lǐng)域：遵守國(guó)際公約、所在國(guó)法律法規(guī)及經(jīng)濟(jì)制裁要GB/L35770-20224合規(guī)管理體系要求及使用指南3解讀科反角指98022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》解讀和應(yīng)定期(每年)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)掃描，動(dòng)態(tài)更新重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域清單?；瘡?qiáng)化對(duì)規(guī)章制度、改革方案等重要文件的合規(guī)審查：建立專業(yè)的合規(guī)審查團(tuán)隊(duì)(至少2名具備5年以上法律合規(guī)經(jīng)驗(yàn)人員)或引入外部專家，明確審查標(biāo)準(zhǔn)(包括合法性、合規(guī)性、協(xié)調(diào)性、可操作性),-確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和企業(yè)內(nèi)部政策：審查過(guò)程形成《合規(guī)審查記錄表》意見(修改建議需明確法律依據(jù)).一建立制度定期修訂機(jī)制(每2年全面修訂1次，法律法規(guī)變化時(shí)即時(shí)修訂);制度發(fā)布前需經(jīng)合規(guī)管理部門-堅(jiān)持科學(xué)決策、依法決策的原則，將合規(guī)審查作為決策前置程序：未經(jīng)合規(guī)審查的事項(xiàng)不得-加強(qiáng)合規(guī)論證和審查：對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行全面評(píng)估(包括法律風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)),分析可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施(措施需明確責(zé)任部門和完成時(shí)限)。-嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度(重大決策、重大項(xiàng)目、重大資金、重要人事),細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限(制清單》),保障決策依法合規(guī)；決策過(guò)程形成完整記錄(會(huì)議紀(jì)要經(jīng)參會(huì)人員簽字):決策后進(jìn)行合規(guī)跟蹤評(píng)估(重大決策實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)評(píng)估》,控一嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查：如采購(gòu)流程(供應(yīng)商資質(zhì)審核、招投標(biāo)合規(guī)),生產(chǎn)流程備運(yùn)行合規(guī))、銷售流程(合同合規(guī)、價(jià)格合規(guī))等，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦一建立生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)監(jiān)測(cè)機(jī)制：運(yùn)用信息化手段(如MES系統(tǒng))實(shí)時(shí)監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理(建立《違規(guī)處理臺(tái)賬》),防止違規(guī)行為的擴(kuò)散關(guān)鍵崗位操作人員需持證上崗(持證率100%);生產(chǎn)記錄保存至少3年；定期(每季度》開展生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)自查。的環(huán)節(jié)：針對(duì)性管根據(jù)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，加強(qiáng)對(duì)其他關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。例如；·合同管理環(huán)節(jié)：建立合同全生命周期管理(簽訂前審核、履行中跟蹤、終止后歸檔),標(biāo)準(zhǔn)合同文本使用率不低于90%;控·資金支付環(huán)節(jié)：嚴(yán)格執(zhí)行支付審批流程，大額支付實(shí)行“雙人復(fù)核”;·關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，履行披露和審批程一對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)行“合規(guī)一票否決”制度。重點(diǎn)人員增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)：通過(guò)定期培訓(xùn)(每年不少于16學(xué)時(shí))、案例分析(每季度通報(bào)典型案例)等方式提高管理人認(rèn)識(shí)。帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)：將合規(guī)要求融入經(jīng)營(yíng)決策(決策前咨詢合規(guī)員合規(guī)考核機(jī)制(合規(guī)表現(xiàn)占績(jī)效考核權(quán)重不低于20%),對(duì)違規(guī)管理人員進(jìn)行問責(zé)(包括通報(bào)批評(píng)、降職、解除職務(wù)等).強(qiáng)化對(duì)管理人員的監(jiān)督問責(zé)：建立管理人員合規(guī)檔案(記錄合規(guī)培訓(xùn)、考核、違規(guī)情況):實(shí)行任期合規(guī)審計(jì)(離任前必審):簽訂《管理人員合規(guī)承諾書》.-明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位：根據(jù)崗位性質(zhì)和職責(zé)(如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、招投標(biāo)、涉密崗位),確定可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)清單》).一加強(qiáng)培訓(xùn)和監(jiān)督檢查：制定針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃(每年不少于24學(xué)時(shí)，內(nèi)容涵蓋崗位合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)防控》嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定：建立重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員合規(guī)檔案(記錄培訓(xùn)、考核、輪崗情況),對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管(增加檢查頻次有針對(duì)性加大培訓(xùn)力度，加強(qiáng)違規(guī)行為追責(zé)(違規(guī)者取消崗位資格);實(shí)行崗位輪換制度(關(guān)鍵崗位每3年輪換規(guī)績(jī)效與薪酬掛鉤”機(jī)制。將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員任職的必備條件：開展專門的海外合規(guī)培訓(xùn)課程(培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不少于40學(xué)時(shí)),內(nèi)容包括法律法規(guī)(如勞動(dòng)、稅務(wù)、環(huán)保)、文化習(xí)俗、商業(yè)慣例等(配備雙語(yǔ)培訓(xùn)材料),-確保遵守我國(guó)和所在國(guó)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定：建立海外人員合規(guī)報(bào)告制度(月度合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)，重大事項(xiàng)24小時(shí)內(nèi)報(bào)一將合規(guī)培訓(xùn)作為海外人員上崗的必備條件：為海外人員配備當(dāng)?shù)胤深檰?重大決策需法律意見):建立海外人員行為準(zhǔn)則(明確禁止性行為)。的人員：差異化管理一根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分布，加強(qiáng)對(duì)其他關(guān)鍵崗位人員的合規(guī)管理。例如：·新入職人員：開展入職合規(guī)培訓(xùn)(不少于8學(xué)時(shí)),簽訂《合規(guī)承諾書》;·涉密人員；進(jìn)行背景審查，簽訂《保密協(xié)議》,定期進(jìn)行保密教育；·營(yíng)銷人員：重點(diǎn)培訓(xùn)反商業(yè)購(gòu)賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)定。一建立人員合規(guī)檔案，實(shí)行“一人一檔”動(dòng)態(tài)管理。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)-深入研究投資所在國(guó)法律法規(guī)；包括公司法、稅法、勞動(dòng)法、環(huán)保法等，聘請(qǐng)當(dāng)?shù)貙I(yè)律師(具備5年以上跨境投法律合規(guī)要點(diǎn)，形成《所在國(guó)合規(guī)指南》.一健全海外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度體系；制定適合海外業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度和操作流程(如跨境資金流動(dòng)合規(guī)、當(dāng)?shù)匾欢ㄆ谂挪槭崂砗Ｍ馔顿Y經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況：建立海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制(每季度評(píng)估1次),及時(shí)發(fā)現(xiàn)和(風(fēng)險(xiǎn)處置率100%),確保海外投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和可持續(xù)-深入研究相關(guān)國(guó)際規(guī)則(如WTO規(guī)則、國(guó)際制裁清單),全面掌掘禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營(yíng)行為的紅線、底項(xiàng)目的合規(guī)論證和盡職調(diào)查(調(diào)查范圍涵蓋政治、法律、環(huán)保等7類風(fēng)險(xiǎn)),依法加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管控(實(shí)公司”三級(jí)管控):重點(diǎn)關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合報(bào)告(重大風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)內(nèi)報(bào)總部),防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大蔓延：遵守國(guó)際規(guī)則和國(guó)際慣例，有效應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)、出口管制制裁等外部風(fēng)險(xiǎn)(建立制截清單動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制)。0B/L35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指醋/斷激險(xiǎn)漢管理體系要求及使用指南》解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料附件C:企業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理事項(xiàng)提示清單序號(hào)重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明1守企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)內(nèi)外反腐敗法律法規(guī)及黨紀(jì)要求，反對(duì)任何賄賂和舞弊行為。企業(yè)應(yīng)公開聲明遵守黨紀(jì)要求，確保合規(guī)開展業(yè)務(wù)。的預(yù)算、審批和報(bào)銷流程，防止利用招特進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送。范的管理機(jī)制和防止腐敗行為反污賄理制定并實(shí)施禮品、招待、贊助、捐贈(zèng)等利益流通的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件。費(fèi)用控制確保利益流通符合法律法規(guī)，并將相關(guān)費(fèi)用控制在規(guī)定范圍內(nèi)。2025C0版08/L35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指醋幽逸險(xiǎn)角金規(guī)管理體系要求及使用指南》解定期審核與對(duì)特定交易、項(xiàng)目、活動(dòng)，商業(yè)伙伴關(guān)系，以及特定崗位員工進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查并保持更實(shí)施財(cái)務(wù)控制措施，如單一職責(zé)、梯度授權(quán)、兩人審批等。施實(shí)施非財(cái)務(wù)控制措施，如使用預(yù)審供方、招投標(biāo)制度、高賄賂風(fēng)險(xiǎn)交易監(jiān)督等。估嚴(yán)格實(shí)施反貼賂控制措施，并評(píng)估其管控風(fēng)險(xiǎn)的有效性。要求商業(yè)伙伴進(jìn)行反賄賂承諾，并確保其了解企業(yè)反賄賂方針及處理程制定制度禁止如收受回扣、轉(zhuǎn)移獲利事項(xiàng)、虛假交易等舞弊行為禁止為不適當(dāng)目的如支付賄賂或回扣金等而支易禁止禁止出售不真實(shí)資產(chǎn)或記錄虛假交易以誤導(dǎo)投資者。禁止隱瞞或刪除應(yīng)對(duì)外披露的重要信息。2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、企業(yè)應(yīng)確保具備必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可和強(qiáng)制性認(rèn)證等資質(zhì)，以符合相關(guān)法規(guī)要2025C0版30處理與召回產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者、經(jīng)營(yíng)協(xié)助者、市場(chǎng)開辦者應(yīng)依法履行相關(guān)義務(wù)，確保產(chǎn)品質(zhì)量的合規(guī)性。企業(yè)應(yīng)及時(shí)響應(yīng)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查工作，配合提供相關(guān)信息和資料，確保合規(guī)性。3責(zé)任制企業(yè)應(yīng)建立明確各崗位責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)的全員安全生產(chǎn)責(zé)任理建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，并按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別采取相應(yīng)管控措施。理勞動(dòng)防護(hù)用品為從業(yè)人員提供符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督其正確佩戴和使用。序號(hào)重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明經(jīng)常性檢查安全生產(chǎn)狀況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理、報(bào)告并記錄。企業(yè)應(yīng)保障安全生產(chǎn)所需的資金、人力和物資，專門用于改善安全生產(chǎn)條培訓(xùn)和培訓(xùn)4明確環(huán)境資源項(xiàng)法律法規(guī)要求的對(duì)象、目標(biāo)和方針合規(guī)工作負(fù)責(zé)人b)產(chǎn)品回收，重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明行政負(fù)責(zé)人和安全負(fù)責(zé)人等應(yīng)簽訂安全環(huán)保目標(biāo)責(zé)任企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)，開展環(huán)境保護(hù)合規(guī)的總部檢查、聯(lián)合檢查和專項(xiàng)檢查，防控企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境輿情、環(huán)境保護(hù)違法違規(guī)行為、突發(fā)環(huán)境事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、處理。急特定企業(yè)應(yīng)編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件。企業(yè)應(yīng)完善環(huán)境應(yīng)急體系，適時(shí)修訂各領(lǐng)域應(yīng)急預(yù)案，并動(dòng)態(tài)更新備案單位名備企業(yè)應(yīng)建設(shè)環(huán)境應(yīng)急物資庫(kù)，配備充實(shí)環(huán)境應(yīng)急物資和裝備。企業(yè)應(yīng)組建環(huán)境保護(hù)應(yīng)急管理隊(duì)伍，提升應(yīng)急隊(duì)伍現(xiàn)場(chǎng)處置能力。練企業(yè)應(yīng)做好應(yīng)急值守工作，組織開展應(yīng)急演練，以快速響應(yīng)和妥善應(yīng)對(duì)突發(fā)環(huán)境事件。育人培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)所有環(huán)保管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)。車間一線人員環(huán)保培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)車間一線人員進(jìn)行環(huán)保培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)組織環(huán)境保護(hù)主題宣傳活動(dòng)，提高員工的環(huán)保意電力管理新能源利用能源綠色和低序號(hào)重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明5度的責(zé)任?？睾舷嚓P(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保障倉(cāng)儲(chǔ)安全。行駛等合規(guī)要求，同時(shí)關(guān)注環(huán)保方面的規(guī)定，確保物流運(yùn)輸活動(dòng)的合法合規(guī)，6企業(yè)應(yīng)建立完善的交易管理制度，規(guī)范交易行為，確保交易活動(dòng)的公平、公正和透明。資產(chǎn)交易范，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性，防止虛假宣傳和誤導(dǎo)消費(fèi)者。序號(hào)重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明7網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全信息安全，同時(shí)加強(qiáng)員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和培訓(xùn)，提升整體的數(shù)據(jù)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)識(shí)別數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)分類管建立數(shù)據(jù)安全責(zé)任和評(píng)價(jià)考核制度，制定數(shù)據(jù)安全保護(hù)計(jì)劃并定期進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審計(jì)追溯對(duì)數(shù)據(jù)處理全周期進(jìn)行文件化記錄，實(shí)現(xiàn)審計(jì)追保障信息資產(chǎn)的安全，加強(qiáng)信息數(shù)據(jù)在重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管控。重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明護(hù)義務(wù)，按約定或授權(quán)期限存儲(chǔ)數(shù)據(jù)；依法存儲(chǔ)生物特征信息；采取安全措施并合同約定。信息數(shù)據(jù)使用區(qū)分定向和非定向推送內(nèi)容，去標(biāo)識(shí)化；得知可能危害安全時(shí)應(yīng)停止加工活按法律要求采取安全技術(shù)措施并進(jìn)行合同約定：跨境傳輸遵守相關(guān)法律法規(guī)。共享、轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)時(shí)明確雙方責(zé)任和義務(wù)，采取加密、去標(biāo)識(shí)化和匿名化等措建立投訴、舉報(bào)受理處置制度，依法處理查實(shí)的投訴舉報(bào)。建立事件應(yīng)急處置機(jī)制，分級(jí)配備資源以確保有效實(shí)透明、確保安全、主體參與的原則，并建立和實(shí)施技術(shù)、實(shí)施、監(jiān)控控企業(yè)應(yīng)采取數(shù)據(jù)加密、去標(biāo)識(shí)化和匿名化等安全技術(shù)措施，確保個(gè)人信息安8理、職業(yè)健康和關(guān)系管理(勞動(dòng)用勞動(dòng)者的使用企業(yè)自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系，并應(yīng)訂立書面勞動(dòng)合同企業(yè)不應(yīng)違法違規(guī)解除勞動(dòng)合同重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明企業(yè)應(yīng)按國(guó)家法律法規(guī)要求，合理安排員工求，保障員工的合法權(quán)益，遵守國(guó)家相關(guān)勞動(dòng)法律的規(guī)定，確保人力資源管理活動(dòng)的公平、公正和合法，提升員工的工作積極性和滿意息保護(hù)勞動(dòng)者離職簽署的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定制重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明及時(shí)將職業(yè)健康檢查結(jié)果及建議以書面形式如企業(yè)應(yīng)對(duì)女職工和未成年工(年滿16周歲未滿18周歲的勞動(dòng)者9制資產(chǎn)固定資產(chǎn)與存制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保投融資及擔(dān)保活動(dòng)的合法性和效益企業(yè)應(yīng)實(shí)行資本權(quán)屬清晰、財(cái)務(wù)關(guān)系明確、符合法人治理重點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)說(shuō)明行機(jī)制，確保財(cái)務(wù)稅收工作的規(guī)范、高效和合對(duì)有利益沖突的財(cái)務(wù)決策事項(xiàng)，相關(guān)投資者明確各方管理權(quán)限和責(zé)任，按原則控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以現(xiàn)金流為核心，實(shí)施全面預(yù)算管理和分析，確保財(cái)務(wù)活動(dòng)的有序進(jìn)行和資金的有效利施2025C0版依法規(guī)范使用企業(yè)應(yīng)依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括獲取合法授權(quán)、支付合理使用人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)，提高知識(shí)識(shí)。防止侵權(quán)行為企業(yè)應(yīng)采取有效措施防止自身和他人的侵權(quán)行為，包括加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和發(fā)現(xiàn)和處理侵權(quán)行為，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。企業(yè)應(yīng)確保在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)和運(yùn)用過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。同時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)能力建設(shè)，提值和效益，取企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并明確相關(guān)管理措施和工作程序，包括專利申請(qǐng)、動(dòng)放棄。護(hù)企業(yè)應(yīng)采取措施維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括明晰處置和運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)的界定條件及合作開發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的處置原則、以及有關(guān)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投資、質(zhì)押的管理措施和工作程序。用和上市等中，所可能涉及的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理措施和工作程序。企業(yè)上市前應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查，包括評(píng)估已有無(wú)形資產(chǎn)的法律狀態(tài)險(xiǎn)，審查上市公司準(zhǔn)備使用的無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬和法律狀態(tài)以及招股說(shuō)明書中的相關(guān)內(nèi)容，以企業(yè)應(yīng)積極開展涉外業(yè)務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括對(duì)擬引進(jìn)技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查分析并評(píng)估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及在簽訂技術(shù)或產(chǎn)品引進(jìn)、輸出合同時(shí)明條款，如許可方式和范圍、后續(xù)改進(jìn)成果的歸屬和分享護(hù)企業(yè)應(yīng)建立健全商業(yè)秘密保護(hù)制度，明確商業(yè)秘