思想道德風(fēng)險廉潔風(fēng)險點梳理風(fēng)險點及防控措

施

一、思想道德及制度機制

(一)思想道德(二級風(fēng)險)

1、相關(guān)科室：全體科室

2、潛在風(fēng)險：

(1)政治理論學(xué)習(xí)不夠，理想信念不堅決、政治素質(zhì)下

降等風(fēng)險。

[2)工作思想保守、不求上進，責(zé)任心不強，缺乏開拓

創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新場面的風(fēng)險。

(3)缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導(dǎo)致不團結(jié)、不

和諧問題，影響全站各項業(yè)務(wù)的正常開展的風(fēng)險。

〔4〕工作原則性不強、法律意識冷淡，為違規(guī)當(dāng)事人

說情辦事，引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響單位形象的風(fēng)

險。

[5)不注重效勞態(tài)度和言行舉止，引起當(dāng)事人的不滿、

上訪、投訴，損害單位甚至建委形象的風(fēng)險。

(6)不認真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)視職責(zé)履行不到

位，造本錢單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題的風(fēng)險。

3、防范措施：

(1)重視并加強廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育,

增強干部的責(zé)任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)

利觀、政績觀，樹立正確的社會榮辱觀，筑牢思想防線，不斷

進步自身綜合素質(zhì)，進步抵御—侵襲的才能,，從根本上降低

內(nèi)部政治思想道德風(fēng)險。

12)認真落實“三會一課”、“領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法筆記制

度”，加強政治、法制學(xué)習(xí)，統(tǒng)一思想，進步認識，增強領(lǐng)導(dǎo)

骨干的責(zé)任心和綜合素質(zhì)。

(3)教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、

講愛心的優(yōu)秀干部職工，在家庭中當(dāng)一名講勤勞、講孝敬、講

傳承的家長和成員。

14)完善制度，定期開展批評與自我批評。領(lǐng)導(dǎo)帶頭認

真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中

制，嚴格監(jiān)視管理。站領(lǐng)導(dǎo)嚴格執(zhí)行個人收入申報制度，個人

重大事項報告制度，

(5)制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化催促檢查。激

發(fā)全站人員工作熱情、積極性和創(chuàng)造性。

(二)制度機制(三級風(fēng)險)

1、相關(guān)科室：全體科室

2、潛在風(fēng)險：

(1)對不科學(xué)、不適用的制度，未能及時修改完善，造

成工作中出現(xiàn)偏向的風(fēng)險。

(2)對制度施行情況監(jiān)視檢查不夠，導(dǎo)致制度不能得到

有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用的風(fēng)險。

3、防范措施：

(1)定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度(根據(jù)當(dāng)年工

作的需要)，使各項制度符合工作需要，逐步實現(xiàn)各項工作有

制度根據(jù)，形成按制度辦事的行為標準。

(2)加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)視，將執(zhí)行制

度的情況納入到科室績效考核之中。

[3)對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)進

展告誡，必要時依紀依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

二、崗位職責(zé)方面

(一)行政處分類(一級風(fēng)險)

1、相關(guān)科室：造價科、標準科、定額科和信息中心

2、潛在風(fēng)險：

m不按規(guī)定立案、查處違法案件，造成人情案的發(fā)

生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

(2)在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取

證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準確，導(dǎo)致行政復(fù)

議被撤消或行政訴訟敗訴。

報、建立工業(yè)產(chǎn)品登記備案、確定建立工程住房公積金年度計

取標準等工作中，違背工作流程，簡化手續(xù)，可能產(chǎn)生違規(guī)辦

理、違規(guī)出具文件，引起投訴等后果。

(2)在備案、登記過程中，對重大質(zhì)疑點，忽略或成心

隱瞞，違規(guī)亂作為，可能造成嚴重后果°

[3)業(yè)務(wù)辦理不熟，不能做到一次性告知，引起申請人

不滿，可能導(dǎo)致其向上級進展投訴。

(4)在審查過程中，對符合答應(yīng)條件的，不予辦理，設(shè)

置障礙，行政不作為，可能導(dǎo)致申請人進展投訴。

(5)業(yè)務(wù)辦理不及時，沒有在政務(wù)效勞承諾規(guī)定時限內(nèi)

辦結(jié)，可能導(dǎo)致申請人申訴或投訴。

[6)在日常監(jiān)管中對已發(fā)現(xiàn)的違法行為或違法案件不上

報、不查處等，未及時留存文書檔案，可能造成工作瀆職。

(7)在公務(wù)活動中，承受饋贈或宴請，可能在日常監(jiān)視

管理過程中，產(chǎn)生違背法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3、防范措施：

(1)強化崗位培訓(xùn)。有關(guān)工作人員要熟悉業(yè)務(wù)，認真學(xué)

習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和標準計價規(guī)定等，利用業(yè)務(wù)培訓(xùn)、自學(xué)等，

進步業(yè)務(wù)才能和工作質(zhì)量。

(2)嚴格按照相關(guān)規(guī)定辦理標準造價監(jiān)視效勞業(yè)務(wù)，嚴

格采取審核互相把關(guān)，互相監(jiān)視措施。

(3)公開業(yè)務(wù)辦理程序，廣泛承受社會各界的監(jiān)視。

(4)加強干部廉政教育，防止不廉潔行為的發(fā)生。相關(guān)

人員要嚴格執(zhí)行工作效勞程序，不成心刁難企業(yè)或設(shè)置不必要

條件。

(5)嚴格落實考核機制，將日?？己伺c年終考核相結(jié)

合，進步效勞質(zhì)量與效勞效率。

16)落實一次性告之、首問責(zé)任制、黨風(fēng)廉政建立責(zé)任

制、行政過錯責(zé)任追究方法、政務(wù)效勞承諾等制度，并嚴格責(zé)

任追究。

(7)從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調(diào)解

糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處的

技巧，要有群眾觀念，效勞態(tài)度端正，不準因人情關(guān)系，有意

偏袒一方，引起另一方不滿。

(三)年檢、專項檢查類(二級)

1、相關(guān)科室：造價科、標準科、定額科和信息中心

2、潛在風(fēng)險：

(1)行政不作為，對年檢中發(fā)現(xiàn)的案線索隱瞞，可能產(chǎn)

生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。

(2)對年檢或?qū)ｍ棛z查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進展

登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的問題不及時告

知相關(guān)單位、上報，可能造成工作瀆職。

(3)在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不

辦事，給了好處亂辦事，借機索取好處等不廉潔行為。

14)證書年檢期間，可能產(chǎn)生收受好處的風(fēng)險。

3、防范措施：

(1)強化廉政宣傳教育，突出教育的針對性和實效性。

特別是對容易誘發(fā)違規(guī)違紀行為的關(guān)鍵科室和重點人員，長期

堅持對他們進展有的放矢的廉政教育，以到達警鐘常鳴，強化

自律，標準行為目的。

[2)將崗位責(zé)任考核與黨風(fēng)廉政目的考核同落實、同考

核；努力實現(xiàn)對風(fēng)險崗位的全程監(jiān)控。

(3)完善工作督查督辦機制。做到工作有要求、違規(guī)受

追究、執(zhí)行有保障。通過對廉政風(fēng)險點施行防范管理，形戌自

律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)視與群眾監(jiān)視相結(jié)合的廉政風(fēng)險防范

管理體系。

(4)完善制度，抓好防范，嚴格標準干部廉潔從政行

為。

(四)四類：財、物管理類(一級)

1、相關(guān)科室：財務(wù)科、辦公室

2、潛在風(fēng)險：

財務(wù)管理風(fēng)險：

(1)不認真執(zhí)行年初財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，

影響工作正常運轉(zhuǎn)。

(2)在大額密金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資

金使用不當(dāng)，給工作造成不利。

[3)年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)

據(jù)不準，給財務(wù)工作帶來不良影響。

14)未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴格操作，致使票據(jù)保

管不善、喪失、損壞等，造成嚴重不良后果。

資產(chǎn)管理風(fēng)險點：

15)固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧，或

因處置不合規(guī)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

(6)對暫扣物品管理不嚴格，出現(xiàn)過失，可能導(dǎo)致物品

損毀、喪失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良

后果。

3、防范措施：

(1)認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，防止不合理開支，影響

工作正常運轉(zhuǎn)的情況發(fā)生。

[2)堅決執(zhí)行財務(wù)制度，不私設(shè)小金庫和違紀報銷。

(3)財務(wù)人員要加強責(zé)任心，認真履行工作職貢。做到

帳表相符，財務(wù)數(shù)據(jù)準確、真實，便于工作順利開展。

（4）從事票據(jù)管理的工作人員，要嚴格遵守票據(jù)管理相

關(guān)制度，防止出現(xiàn)喪失和損壞，造成無法彌補的損失。違者將

依法追究責(zé)任。

15）在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經(jīng)集

體討論，堅持“集體理財”的原則，重要財物收支由站務(wù)會

集體討論決定。

16）固定資產(chǎn)管理要到位，及時登記，加強對固定資產(chǎn)

的監(jiān)視，防止本局國有資產(chǎn)喪失。

[7）及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品喪

失或損壞。

（五）人事管理類（二級）

1、相關(guān)崗位、科室：站領(lǐng)導(dǎo)、辦公室

2、存在的風(fēng)險

（1）在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅

持公開、公正、公平原則，詳細工作人員弄虛作假，不深化

基層調(diào)查，偏聽偏信，泄露，私下許諾先進稱號、評定職稱

等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

[2）對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是沒

有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為陣、互相

扯皮拆臺等歪風(fēng)邪氣。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風(fēng)拖拉、

不在狀態(tài)、事業(yè)心、責(zé)任感不強的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠等不

利于團結(jié)的言行。

2.防范措施

[1)嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級

等方面的各類規(guī)定C

[2)嚴格執(zhí)行上級規(guī)定的人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上

表達互相提醒、互相制約、互相監(jiān)視、互相糾正的運行機制。

(3)堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原

則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾，

防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

(4)加強政治、法制學(xué)習(xí)，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的

意識。加強集體榮譽感教育，加強民族團結(jié)、和諧穩(wěn)定教育；

組織全體工作人員學(xué)習(xí)并嚴格遵守各項廉政建立規(guī)定，樹立正

氣，摒棄歪風(fēng)邪氣。

(六)內(nèi)務(wù)管理類(二級)

1、主要責(zé)任科室：辦公室、綜合科、信息中心

相關(guān)責(zé)任科室：標準科、造價科、財務(wù)科、定額科

2、存在的風(fēng)險

(1)在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲

報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

(2)不嚴格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件，可

能造成計算機感染病毒，導(dǎo)致重要信息數(shù)據(jù)喪失，給工作造成

嚴重影響。

[3)檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人

事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)喪失和損壞，可能造戌無

法彌補的損失。

14)印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、喪

失，可能對單位造成不良的影響。

(5)接聽、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能

導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

[7)在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違背規(guī)

定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。

2.防范措施

(1)遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，遵守原則，堅決

拒收不該承受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不

徇私枉法、徇情枉法。

(2)對網(wǎng)絡(luò)管理、統(tǒng)計、檔案管理、接聽、印章管

理、文件收發(fā)等人員加強責(zé)任心教育，使工作人員有高度的責(zé)

任感、使命感和崇高的集體榮譽感，防止過錯、失誤，給全站

各項工作順利開展提供保障。

(3)標準公車維修、用油管理，嚴禁工作人員擅自出

車，嚴禁領(lǐng)導(dǎo)干部擅自駕駛公務(wù)用車，對節(jié)假日、八小時之外

未經(jīng)站主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)允許擅自出車的，嚴格按照有關(guān)規(guī)

定處理。

(4)公務(wù)招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪餐

人員。

三、站領(lǐng)導(dǎo)個人方面

(一)市標準定站黨支部書記、站長(一級風(fēng)險)

1、職責(zé)：主持市標準定額站的全面工作，主管黨務(wù)、人

事、財務(wù)、審計工作，分管財務(wù)科。

2、潛在風(fēng)險：

(1)工程造價咨詢資質(zhì)初審；

(2)標準造價違規(guī)行為〔行政處分類案件)查處；

(3)日常其他行政行為監(jiān)視；

(4)定額解釋、造價糾紛處理；

[5)單位經(jīng)費開支；

(6)單位人事管理；

⑺評先樹優(yōu)；

(8)公務(wù)接待；

(9)車輛平安；

(10)黨費管理。

3、防范措施：

(1)工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關(guān)。

(2)標準造價行政處分類案件處理，堅持公開聽證管

理，并由委法規(guī)科等相關(guān)科室共同按程序辦理。嚴格執(zhí)法監(jiān)

視，檢杳和調(diào)查取證必須2人以上，且亮證執(zhí)法；堅持法律法

規(guī)適用、自由裁量權(quán)使用的集體研究制，案件檢查結(jié)論堅持集

體定案。

(3)建立監(jiān)視投訴機制，對單位人員日常監(jiān)視效勞行為

進展監(jiān)視。

[4)實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與效勞對象

雙方有利害關(guān)系的工作人員，監(jiān)視其回避。對解釋、糾紛結(jié)果

顯失公正的投訴，實行責(zé)任追究。

(5)嚴格財務(wù)制度，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定，按要求對經(jīng)費

合理開支。

[6)嚴格執(zhí)行市住建委干部、人事管理有關(guān)規(guī)定，堅持

人事工作集體決策、按程序辦事。

(7)嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持集體討論決定

推薦。

(8)嚴格公務(wù)接待。公務(wù)接待落實接待標準，履行就餐

審批制度。

(9)標準公車維修、用油管理。公車維修、用油明確專

人負責(zé)管理，并造冊登記。定期檢查用油支領(lǐng)、發(fā)放登記情

況。

(10)嚴格黨費管理，及時足額上交。

(二)主管標準、資質(zhì)證書等業(yè)務(wù)副站長(二級風(fēng)險)

1、職責(zé)：負責(zé)工程建立標準、造價咨詢企業(yè)、造價從業(yè)

人員、行業(yè)協(xié)會及社會治安綜合治理、平安、防汛工作，分管

標準科、造價科、綜合科。

2、潛在風(fēng)險：

U)工程造價咨詢資質(zhì)初審；

12)工程建立標準違規(guī)行為(行政處分類案件)查處；

(3)日常督導(dǎo)、檢查、調(diào)查取證；

(4)車輛平安。

3、防范措施：

(1)工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關(guān)。

(2)堅持公平、公開、公正原則處理標準行政處分類

案件，詳細提請委法規(guī)科等相關(guān)科室共同按程序辦理。

(3)嚴格執(zhí)法監(jiān)視。日常督導(dǎo)、檢查、調(diào)查取證必須2

人以上，且亮證執(zhí)法，互相監(jiān)視。嚴格要求自己，做好對執(zhí)法

人員教育、警示。檢查情況、結(jié)論、處理意見堅持班子集體決

定。

(4)標準公車維修、用油管理，嚴禁公車私用。

(三)主管定額、咨詢等業(yè)務(wù)副站長(二級風(fēng)險)

1、職責(zé)：負責(zé)工程定額、造價指標、工程建立價格信息

管理工作及站工程造價咨詢業(yè)務(wù)，分管定額科、辰宇造價所。

2、潛在風(fēng)險：

(1)定額解釋、造價糾紛處理；

12)造價指標測算、市場參考價調(diào)查；

(3)招標代理、工程造價咨詢；

(4)評先樹優(yōu)；

3、防范措施：

(1)實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與效勞對象

雙方有利害關(guān)系的工作人員，監(jiān)視其回避。對解釋、糾紛結(jié)果

顯失公正的投訴，實行責(zé)任