2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測試卷：金融衍生品監(jiān)管案例分析考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題干括號內(nèi)）1.某投資者通過期貨公司開立賬戶，從事股指期貨交易。根據(jù)《期貨交易管理條例》，該投資者在開倉前必須接受期貨公司的哪些風(fēng)險揭示？（）A.期貨交易風(fēng)險提示書B.股指期貨特別風(fēng)險提示書C.公司業(yè)務(wù)手冊D.證監(jiān)會指定的風(fēng)險揭示材料解析：這道題考察的是投資者適當(dāng)性管理中的風(fēng)險揭示要求。我記得在教學(xué)時，特別強(qiáng)調(diào)過股指期貨這種高風(fēng)險品種，必須單獨進(jìn)行特別風(fēng)險提示，不能和其他品種混為一談。很多同學(xué)容易誤選A或者D，覺得有個風(fēng)險提示材料就行，但實際上監(jiān)管有明確要求，必須單獨列出來，不然考試肯定會扣分。你們一定要記住，這種特殊品種有特殊要求，不能圖省事就馬虎了事。2.期貨公司甲違反規(guī)定，未按照客戶交易指令進(jìn)行交易，導(dǎo)致客戶損失。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)賠償責(zé)任？（）A.賠償客戶全部損失B.賠償客戶直接損失C.賠償客戶直接損失和間接損失D.賠償客戶損失，但客戶需承擔(dān)10%的過錯責(zé)任解析：這個題我當(dāng)年帶學(xué)生時，他們總糾結(jié)是直接損失還是間接損失，其實法律條文里很明確，只要期貨公司有過錯，就要賠償全部損失。我記得有個案例，就是客戶因為期貨公司內(nèi)幕交易導(dǎo)致虧損，最后法院判決期貨公司賠償了客戶所有損失。這個知識點，你們一定要記牢，不能打任何折扣。3.某期貨交易所制定了一套新的交易規(guī)則，但未按照規(guī)定報備中國證監(jiān)會。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，該期貨交易所可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停部分業(yè)務(wù)D.停止交易解析：你們要注意啊，交易所制定交易規(guī)則這事兒，可大可小。我上課時經(jīng)常舉這個例子，交易所權(quán)力大，但必須受監(jiān)管。如果規(guī)則制定得不合規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可不會手軟。我記得有個交易所因為規(guī)則制定不合理，被罰了500萬，還停業(yè)整頓了一個月。所以這個題，你們要選ABC，四種處罰都可能面臨。4.期貨投資者張某通過期貨公司乙購買了一份原油期貨合約，但張某并不清楚該合約的保證金比例。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司乙應(yīng)當(dāng)如何履行告知義務(wù)？（）A.僅在開戶時告知一次B.每次交易前口頭告知C.在交易軟件中顯著位置持續(xù)展示D.要求客戶簽署已知曉保證金比例的確認(rèn)書解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的持續(xù)告知義務(wù)。你們要明白，期貨公司不能只開完戶就不管了，得持續(xù)提醒客戶注意風(fēng)險。我記得有個期貨公司就因為只在開戶時告知一次保證金比例，后來客戶爆倉了，期貨公司被處罰了。所以正確答案是C，必須在交易軟件里一直顯示，不能讓客戶忘。5.某期貨公司工作人員李某利用職務(wù)便利，泄露了客戶的交易信息。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，李某可能面臨哪些法律責(zé)任？（）A.警告B.罰款C.撤銷任職資格D.刑事責(zé)任解析：你們要注意啊，泄露客戶信息這事兒，絕對不能小看。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，客戶信息是客戶的隱私，期貨公司必須嚴(yán)格保密。我記得有個期貨公司經(jīng)理就因為泄露客戶信息，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰了100萬，還被撤銷了任職資格。所以這個題，你們要選ABCD，四種責(zé)任都可能面臨。6.期貨投資者王某通過期貨公司丙開戶交易期貨，但在交易過程中，王某發(fā)現(xiàn)期貨公司丙未按照規(guī)定為其開立交易結(jié)算資金專用賬戶。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，王某應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.向期貨公司丙投訴B.向中國證監(jiān)會舉報C.向期貨業(yè)協(xié)會反映D.向人民法院提起訴訟解析：這個題啊，其實考的是投資者的維權(quán)途徑。你們要明白，客戶權(quán)益受法律保護(hù)，如果期貨公司違規(guī)操作，客戶必須及時維權(quán)。我記得有個客戶就因為期貨公司未開立交易結(jié)算資金專用賬戶，導(dǎo)致資金被挪用，后來客戶向證監(jiān)會舉報，期貨公司被重罰了。所以正確答案是ABCD，四種途徑都可以。7.某期貨公司丁在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，收取了客戶的交易傭金。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司丁應(yīng)當(dāng)如何使用這筆傭金？（）A.用于公司日常運(yùn)營B.按規(guī)定上繳財政C.用于客戶交易結(jié)算D.用于公司員工獎勵解析：你們要注意啊，期貨公司的傭金不能隨便用。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，傭金必須按規(guī)定使用，不能挪作他用。我記得有個期貨公司就因為挪用客戶傭金，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是AC，用于公司運(yùn)營和客戶結(jié)算，其他不能用。8.期貨投資者張某通過期貨公司戊開戶交易期貨，但在交易過程中，張某發(fā)現(xiàn)期貨公司戊未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行風(fēng)險警示。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司戊應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即向張某進(jìn)行風(fēng)險警示B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向張某道歉并承諾改進(jìn)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的風(fēng)險控制義務(wù)。你們要明白，期貨公司必須持續(xù)監(jiān)控客戶交易，及時進(jìn)行風(fēng)險警示。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險警示，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行風(fēng)險警示。9.某期貨公司己在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶提供了虛假的交易信息。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司己可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格解析：你們要注意啊，提供虛假交易信息這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須提供真實信息，不能欺詐客戶。我記得有個期貨公司就因為提供虛假交易信息，被取消了期貨業(yè)務(wù)資格。所以這個題，你們要選ABCD，四種處罰都可能面臨。10.期貨投資者李某通過期貨公司庚開戶交易期貨，但在交易過程中，李某發(fā)現(xiàn)期貨公司庚未按照規(guī)定為其開立保證金賬戶。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司庚應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即為客戶開立保證金賬戶B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向李某道歉并承諾改進(jìn)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的合規(guī)操作。你們要明白，期貨公司必須為客戶開立保證金賬戶，不能違規(guī)操作。我記得有個期貨公司就因為未開立保證金賬戶，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即為客戶開立保證金賬戶。11.某期貨公司壬在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶提供了不公平的交易條件。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司壬可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格解析：你們要注意啊，提供不公平交易條件這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須公平對待客戶，不能歧視客戶。我記得有個期貨公司就因為提供不公平交易條件，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選ABCD，四種處罰都可能面臨。12.期貨投資者張某通過期貨公司癸開戶交易期貨，但在交易過程中，張某發(fā)現(xiàn)期貨公司癸未按照規(guī)定為其進(jìn)行交易確認(rèn)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司癸應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即向張某進(jìn)行交易確認(rèn)B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向張某道歉并承諾改進(jìn)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的交易流程。你們要明白，期貨公司必須及時進(jìn)行交易確認(rèn)，不能拖延。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易確認(rèn)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易確認(rèn)。13.某期貨公司子違反規(guī)定，未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易結(jié)算。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司子可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格解析：你們要注意啊，未進(jìn)行交易結(jié)算這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須及時進(jìn)行交易結(jié)算，不能拖延。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易結(jié)算，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選ABCD，四種處罰都可能面臨。14.期貨投資者李某通過期貨公司丑開戶交易期貨，但在交易過程中，李某發(fā)現(xiàn)期貨公司丑未按照規(guī)定為其進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司丑應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即向李某進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向李某道歉并承諾改進(jìn)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的風(fēng)險監(jiān)控義務(wù)。你們要明白，期貨公司必須持續(xù)監(jiān)控客戶交易，及時進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。15.某期貨公司寅在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易記錄保存。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司寅可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格解析：你們要注意啊，未保存交易記錄這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須保存交易記錄，不能銷毀。我記得有個期貨公司就因為未保存交易記錄，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選ABCD，四種處罰都可能面臨。16.期貨投資者張某通過期貨公司卯開戶交易期貨，但在交易過程中，張某發(fā)現(xiàn)期貨公司卯未按照規(guī)定為其進(jìn)行交易指令傳遞。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司卯應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即向張某進(jìn)行交易指令傳遞B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向張某道歉并承諾改進(jìn)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的交易流程。你們要明白，期貨公司必須及時傳遞交易指令，不能拖延。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易指令傳遞，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易指令傳遞。17.某期貨公司辰違反規(guī)定，未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行保證金監(jiān)控。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司辰可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格解析：你們要注意啊，未進(jìn)行保證金監(jiān)控這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須監(jiān)控客戶保證金，不能忽視。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行保證金監(jiān)控，導(dǎo)致客戶爆倉，后來期貨公司被處罰了。所以這個題，你們要選ABCD，四種處罰都可能面臨。18.期貨投資者李某通過期貨公司巳開戶交易期貨，但在交易過程中，李某發(fā)現(xiàn)期貨公司巳未按照規(guī)定為其進(jìn)行交易風(fēng)險控制。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司巳應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即向李某進(jìn)行交易風(fēng)險控制B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向李某道歉并承諾改進(jìn)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的風(fēng)險控制義務(wù)。你們要明白，期貨公司必須控制客戶交易風(fēng)險，不能放任自流。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易風(fēng)險控制，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易風(fēng)險控制。19.某期貨公司午在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易資金劃撥。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司午可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格解析：你們要注意啊，未進(jìn)行交易資金劃撥這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須及時劃撥資金，不能拖延。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行資金劃撥，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選ABCD，四種處罰都可能面臨。20.期貨投資者張某通過期貨公司未開戶交易期貨，但在交易過程中，張某發(fā)現(xiàn)期貨公司未未按照規(guī)定為其進(jìn)行交易信息告知。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司未應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即向張某進(jìn)行交易信息告知B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向張某道歉并承諾改進(jìn)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的信息告知義務(wù)。你們要明白，期貨公司必須及時告知客戶交易信息，不能隱瞞。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行信息告知，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易信息告知。二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題干括號內(nèi)）1.期貨投資者王某通過期貨公司甲開戶交易期貨，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司甲應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）A.進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理B.開立交易結(jié)算資金專用賬戶C.提供交易軟件D.進(jìn)行風(fēng)險警示E.保存交易記錄解析：你們要注意啊，期貨公司作為中介機(jī)構(gòu)，有很多義務(wù)。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須全面履行義務(wù)，不能只做表面功夫。我記得有個期貨公司就因為未履行多項義務(wù)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是ABDE，這些都是期貨公司的義務(wù)。2.某期貨交易所制定了一套新的交易規(guī)則，但未按照規(guī)定報備中國證監(jiān)會。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可能面臨哪些后果？（）A.警告B.罰款C.暫停部分業(yè)務(wù)D.停止交易E.取消交易所資格解析：你們要注意啊，交易所制定交易規(guī)則這事兒，可大可小。我上課時經(jīng)常舉這個例子，交易所權(quán)力大，但必須受監(jiān)管。如果規(guī)則制定得不合規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可不會手軟。我記得有個交易所因為規(guī)則制定不合理，被罰了500萬，還停業(yè)整頓了一個月。所以這個題，你們要選ABCD，四種后果都可能面臨。3.期貨投資者張某通過期貨公司乙購買了一份股指期貨合約，但張某并不清楚該合約的保證金比例。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司乙應(yīng)當(dāng)履行哪些告知義務(wù)？（）A.開戶時告知B.每次交易前口頭告知C.在交易軟件中顯著位置持續(xù)展示D.要求客戶簽署已知曉保證金比例的確認(rèn)書E.提供保證金比例查詢服務(wù)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的持續(xù)告知義務(wù)。你們要明白，期貨公司不能只開完戶就不管了，得持續(xù)提醒客戶注意風(fēng)險。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險警示，導(dǎo)致客戶爆倉了，期貨公司被處罰了。所以正確答案是ACDE，這些都是期貨公司的義務(wù)。4.某期貨公司工作人員李某利用職務(wù)便利，泄露了客戶的交易信息。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.撤銷任職資格D.取消期貨業(yè)務(wù)資格E.刑事責(zé)任解析：你們要注意啊，泄露客戶信息這事兒，絕對不能小看。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，客戶信息是客戶的隱私，期貨公司必須嚴(yán)格保密。我記得有個期貨公司經(jīng)理就因為泄露客戶信息，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰了100萬，還被撤銷了任職資格。所以這個題，你們要選ABCD，這些都是期貨公司的處罰。5.期貨投資者王某通過期貨公司丙開戶交易期貨，但在交易過程中，王某發(fā)現(xiàn)期貨公司丙未按照規(guī)定為其開立交易結(jié)算資金專用賬戶。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，王某應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.向期貨公司丙投訴B.向中國證監(jiān)會舉報C.向期貨業(yè)協(xié)會反映D.向人民法院提起訴訟E.向媒體曝光解析：這個題啊，其實考的是投資者的維權(quán)途徑。你們要明白，客戶權(quán)益受法律保護(hù)，如果期貨公司違規(guī)操作，客戶必須及時維權(quán)。我記得有個客戶就因為期貨公司未開立交易結(jié)算資金專用賬戶，導(dǎo)致資金被挪用，后來客戶向證監(jiān)會舉報，期貨公司被重罰了。所以正確答案是ABCD，這些都是投資者的維權(quán)途徑。6.某期貨公司丁在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，收取了客戶的交易傭金。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司丁應(yīng)當(dāng)如何使用這筆傭金？（）A.用于公司日常運(yùn)營B.按規(guī)定上繳財政C.用于客戶交易結(jié)算D.用于公司員工獎勵E.用于客戶風(fēng)險準(zhǔn)備金解析：你們要注意啊，期貨公司的傭金不能隨便用。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，傭金必須按規(guī)定使用，不能挪作他用。我記得有個期貨公司就因為挪用客戶傭金，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是ACE，這些都是期貨公司可以使用傭金的方式。7.期貨投資者張某通過期貨公司戊購買了一份原油期貨合約，但張某并不清楚該合約的保證金比例。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司戊應(yīng)當(dāng)履行哪些告知義務(wù)？（）A.開戶時告知B.每次交易前口頭告知C.在交易軟件中顯著位置持續(xù)展示D.要求客戶簽署已知曉保證金比例的確認(rèn)書E.提供保證金比例查詢服務(wù)解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的持續(xù)告知義務(wù)。你們要明白，期貨公司不能只開完戶就不管了，得持續(xù)提醒客戶注意風(fēng)險。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險警示，導(dǎo)致客戶爆倉了，期貨公司被處罰了。所以正確答案是ACDE，這些都是期貨公司的義務(wù)。8.某期貨公司己在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶提供了虛假的交易信息。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司己可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格E.刑事責(zé)任解析：你們要注意啊，提供虛假交易信息這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須提供真實信息，不能欺詐客戶。我記得有個期貨公司就因為提供虛假交易信息，被取消了期貨業(yè)務(wù)資格。所以這個題，你們要選ABCDE，這些都是期貨公司的處罰。9.期貨投資者李某通過期貨公司庚開戶交易期貨，但在交易過程中，李某發(fā)現(xiàn)期貨公司庚未按照規(guī)定為其開立保證金賬戶。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司庚應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.立即為客戶開立保證金賬戶B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨業(yè)協(xié)會申請培訓(xùn)D.向李某道歉并承諾改進(jìn)E.向李某退還部分費用解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的合規(guī)操作。你們要明白，期貨公司必須為客戶開立保證金賬戶，不能違規(guī)操作。我記得有個期貨公司就因為未開立保證金賬戶，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是ABD，這些都是期貨公司應(yīng)該做的。10.某期貨公司壬在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶提供了不公平的交易條件。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司壬可能面臨哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消期貨業(yè)務(wù)資格E.刑事責(zé)任解析：你們要注意啊，提供不公平交易條件這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須公平對待客戶，不能歧視客戶。我記得有個期貨公司就因為提供不公平交易條件，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選ABCDE，這些都是期貨公司的處罰。三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）1.期貨公司可以接受未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者從事期貨交易。（×）解析：我記得在教學(xué)時，特別強(qiáng)調(diào)過投資者適當(dāng)性管理的重要性，期貨公司必須嚴(yán)格把關(guān)，不能接受未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的投資者，否則很容易引發(fā)風(fēng)險。很多同學(xué)容易誤判，覺得期貨公司可以隨意開戶，但實際上監(jiān)管有明確要求，必須嚴(yán)格審核。2.期貨交易所可以擅自調(diào)整保證金比例。（×）解析：你們要注意啊，保證金比例這事兒，不是交易所想怎么調(diào)就怎么調(diào)的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，保證金比例的調(diào)整必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能擅自操作。我記得有個交易所就因為擅自調(diào)整保證金比例，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能亂來。3.期貨公司工作人員可以利用職務(wù)便利，為本人或者他人從事期貨交易。（×）解析：這個題啊，其實考的是期貨公司工作人員的職業(yè)道德。你們要明白，期貨公司工作人員必須廉潔自律，不能利用職務(wù)便利從事期貨交易。我記得有個期貨公司工作人員就因為利用職務(wù)便利從事期貨交易，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，絕對不能違規(guī)。4.期貨投資者可以通過期貨公司非法匯集他人資金進(jìn)行期貨交易。（×）解析：你們要注意啊，非法匯集資金這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能非法匯集他人資金進(jìn)行期貨交易，否則會構(gòu)成非法經(jīng)營。我記得有個期貨公司就因為非法匯集資金，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能做違法違規(guī)的事情。5.期貨公司可以接受境外投資者從事境內(nèi)期貨交易。（×）解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。你們要明白，期貨公司必須遵守相關(guān)法律法規(guī)，不能接受境外投資者從事境內(nèi)期貨交易。我記得有個期貨公司就因為接受境外投資者，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能越界操作。6.期貨交易所可以擅自制定交易規(guī)則。（×）解析：你們要注意啊，交易規(guī)則這事兒，不是交易所想怎么制定就怎么制定的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，交易規(guī)則的制定必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能擅自操作。我記得有個交易所就因為擅自制定交易規(guī)則，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能亂來。7.期貨公司可以為客戶進(jìn)行虛假交易。（×）解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的合規(guī)操作。你們要明白，期貨公司必須真實、準(zhǔn)確地進(jìn)行交易，不能進(jìn)行虛假交易。我記得有個期貨公司就因為進(jìn)行虛假交易，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，絕對不能違規(guī)。8.期貨投資者可以通過期貨公司非法獲取內(nèi)幕信息。（×）解析：你們要注意啊，非法獲取內(nèi)幕信息這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能非法獲取內(nèi)幕信息，否則會構(gòu)成內(nèi)幕交易。我記得有個期貨公司就因為非法獲取內(nèi)幕信息，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能做違法違規(guī)的事情。9.期貨公司可以未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易結(jié)算。（×）解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的合規(guī)操作。你們要明白，期貨公司必須按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易結(jié)算，不能拖延。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易結(jié)算，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能馬虎了事。10.期貨公司可以未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。（×）解析：你們要注意啊，風(fēng)險監(jiān)控這事兒，不是期貨公司想怎么搞就怎么搞的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須持續(xù)監(jiān)控客戶交易，及時進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以這個題，你們要選×，不能忽視風(fēng)險。四、案例分析題（本大題共5小題，每小題6分，共30分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題）案例一：某期貨公司癸在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，發(fā)現(xiàn)客戶李某的保證金比例低于交易所規(guī)定的維持水平，但未及時采取風(fēng)控措施。結(jié)果，李某的賬戶被強(qiáng)制平倉，造成李某重大損失。李某遂向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴，要求期貨公司賠償損失。問題：1.期貨公司癸在發(fā)現(xiàn)客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)采取哪些風(fēng)控措施？（）答：期貨公司癸應(yīng)當(dāng)立即通知客戶追加保證金，如果客戶追加保證金不足，應(yīng)當(dāng)部分或者全部強(qiáng)制平倉。（2分）2.如果期貨公司癸未按照規(guī)定采取風(fēng)控措施，可能面臨哪些法律責(zé)任？（）答：期貨公司癸可能面臨警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等處罰。（2分）3.如果李某要求期貨公司賠償損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）答：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身過錯程度，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2分）案例二：某期貨公司子接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易。但在交易過程中，期貨公司子未按照客戶的交易指令進(jìn)行交易，而是擅自進(jìn)行反向操作，導(dǎo)致客戶損失?？蛻羲煜蛉嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。問題：1.期貨公司子未按照客戶交易指令進(jìn)行交易，構(gòu)成什么行為？（）答：期貨公司子未按照客戶交易指令進(jìn)行交易，構(gòu)成欺詐客戶行為。（2分）2.如果人民法院判決期貨公司子賠償客戶損失，期貨公司子應(yīng)當(dāng)賠償哪些損失？（）答：期貨公司子應(yīng)當(dāng)賠償客戶的直接損失和合理的間接損失。（2分）3.如果期貨公司子認(rèn)為客戶有過錯，可以免除責(zé)任嗎？（）答：如果期貨公司子能夠證明客戶有重大過錯，可以適當(dāng)減輕責(zé)任，但不能免除責(zé)任。（2分）案例三：某期貨交易所制定了一套新的交易規(guī)則，但未按照規(guī)定報備中國證監(jiān)會。結(jié)果，該交易規(guī)則對市場秩序造成了不良影響。中國證監(jiān)會遂對該期貨交易所進(jìn)行處罰。問題：1.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）答：期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。（2分）2.如果期貨交易所未按照規(guī)定報備交易規(guī)則，可能面臨哪些處罰？（）答：期貨交易所可能面臨警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等處罰。（2分）3.如果期貨交易所認(rèn)為中國證監(jiān)會的處罰過重，可以如何處理？（）答：期貨交易所可以向上級監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。（2分）案例四：某期貨公司丑在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，收取了客戶的交易傭金。但期貨公司丑未按照規(guī)定使用這筆傭金，而是用于公司員工獎勵。結(jié)果，客戶發(fā)現(xiàn)后向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴。問題：1.期貨公司收取的交易傭金，應(yīng)當(dāng)如何使用？（）答：期貨公司收取的交易傭金，應(yīng)當(dāng)用于公司日常運(yùn)營和客戶服務(wù)。（2分）2.如果期貨公司未按照規(guī)定使用交易傭金，可能面臨哪些處罰？（）答：期貨公司可能面臨警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等處罰。（2分）3.如果客戶要求期貨公司退還違規(guī)使用的傭金，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）答：期貨公司應(yīng)當(dāng)全額退還客戶違規(guī)使用的傭金。（2分）案例五：某期貨公司寅接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易。但在交易過程中，期貨公司寅未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，導(dǎo)致客戶賬戶出現(xiàn)大額虧損?？蛻羲煜虮O(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴。問題：1.期貨公司進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）答：期貨公司進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，應(yīng)當(dāng)遵循全面、及時、有效的原則。（2分）2.如果期貨公司未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，可能面臨哪些處罰？（）答：期貨公司可能面臨警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等處罰。（2分）3.如果期貨公司認(rèn)為客戶有過錯，可以免除責(zé)任嗎？（）答：如果期貨公司能夠證明客戶有重大過錯，可以適當(dāng)減輕責(zé)任，但不能免除責(zé)任。（2分）五、簡答題（本大題共4小題，每小題7分，共28分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題）1.簡述期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？答：期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理、開立交易結(jié)算資金專用賬戶、提供交易軟件、進(jìn)行風(fēng)險警示、保存交易記錄、進(jìn)行交易指令傳遞、進(jìn)行交易信息告知等義務(wù)。（7分）2.簡述期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？答：期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。（7分）3.簡述期貨投資者通過期貨公司非法匯集他人資金進(jìn)行期貨交易的法律后果。答：期貨投資者通過期貨公司非法匯集他人資金進(jìn)行期貨交易，構(gòu)成非法經(jīng)營，可能面臨警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓等處罰。（7分）4.簡述期貨公司工作人員利用職務(wù)便利，為本人或者他人從事期貨交易的法律后果。答：期貨公司工作人員利用職務(wù)便利，為本人或者他人從事期貨交易，構(gòu)成內(nèi)幕交易，可能面臨警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令辭職、暫?；蛘叱蜂N任職資格等處罰。（7分）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B解析：股指期貨屬于高風(fēng)險品種，根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司在接受投資者開戶交易股指期貨前，必須向投資者提供股指期貨特別風(fēng)險提示書，并進(jìn)行充分的解釋說明。單純的風(fēng)險提示書或者一般性材料是不夠的，必須單獨列出來，確保投資者充分了解風(fēng)險。很多同學(xué)容易誤選A或者D，但實際上監(jiān)管有明確要求，必須單獨列出來，否則考試肯定會扣分。2.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司未按照客戶交易指令進(jìn)行交易，導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)賠償客戶全部損失。這是期貨公司對客戶應(yīng)盡的義務(wù)，不能只賠償直接損失或者讓客戶承擔(dān)部分責(zé)任。我記得有個案例，就是客戶因為期貨公司內(nèi)幕交易導(dǎo)致虧損，最后法院判決期貨公司賠償了客戶所有損失。這個知識點，你們一定要記牢，不能打任何折扣。3.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報備中國證監(jiān)會。如果未按照規(guī)定報備，期貨交易所可能面臨警告、罰款、暫停部分業(yè)務(wù)甚至停止交易等處罰。我記得有個交易所因為規(guī)則制定不合理，被罰了500萬，還停業(yè)整頓了一個月。所以這個題，你們要選ABC，四種處罰都可能面臨。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易，必須按照規(guī)定開立交易結(jié)算資金專用賬戶，并對其使用情況進(jìn)行監(jiān)控。如果期貨公司未按照規(guī)定為客戶開立保證金賬戶，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。我記得有個期貨公司就因為未開立保證金賬戶，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是C，必須在交易軟件里顯著位置持續(xù)展示，不能讓客戶忘。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司工作人員利用職務(wù)便利，泄露客戶的交易信息，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為，可能面臨警告、罰款、撤銷任職資格甚至刑事責(zé)任。我記得有個期貨公司經(jīng)理就因為泄露客戶信息，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰了100萬，還被撤銷了任職資格。所以這個題，你們要選ABCD，這些都是期貨公司的處罰。6.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司未按照客戶交易指令進(jìn)行交易，導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)賠償客戶全部損失。這是期貨公司對客戶應(yīng)盡的義務(wù)，不能只賠償直接損失或者讓客戶承擔(dān)部分責(zé)任。我記得有個案例，就是客戶因為期貨公司內(nèi)幕交易導(dǎo)致虧損，最后法院判決期貨公司賠償了客戶所有損失。這個知識點，你們一定要記牢，不能打任何折扣。7.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司制定交易規(guī)則，必須報備中國證監(jiān)會。如果未按照規(guī)定報備，期貨公司可能面臨警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)甚至取消期貨業(yè)務(wù)資格等處罰。我記得有個期貨公司因為規(guī)則制定不合理，被取消了期貨業(yè)務(wù)資格。所以這個題，你們要選B，必須單獨進(jìn)行特別風(fēng)險提示書，不能和其他品種混為一談。8.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易結(jié)算，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易結(jié)算，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是B，賠償客戶直接損失。9.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即向李某進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。10.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易資金劃撥，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行資金劃撥，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即為客戶開立保證金賬戶。11.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易信息告知，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行信息告知，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是B，必須立即進(jìn)行交易信息告知。12.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易指令傳遞，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易指令傳遞，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易指令傳遞。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行保證金監(jiān)控，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行保證金監(jiān)控，導(dǎo)致客戶爆倉，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行保證金監(jiān)控。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易風(fēng)險控制，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易風(fēng)險控制，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易風(fēng)險控制。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易資金劃撥，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行資金劃撥，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即為客戶開立保證金賬戶。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易信息告知，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行信息告知，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易信息告知。17.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行保證金監(jiān)控，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行保證金監(jiān)控，導(dǎo)致客戶爆倉，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行保證金監(jiān)控。18.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易風(fēng)險控制，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易風(fēng)險控制，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易風(fēng)險控制。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易資金劃撥，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行資金劃撥，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即為客戶開立保證金賬戶。20.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司未按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易信息告知，屬于嚴(yán)重違規(guī)行為。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行信息告知，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是A，必須立即進(jìn)行交易信息告知。二、多項選擇題答案及解析1.ADE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理、開立交易結(jié)算資金專用賬戶、提供交易軟件、進(jìn)行風(fēng)險警示、保存交易記錄、進(jìn)行交易指令傳遞、進(jìn)行交易信息告知等義務(wù)。你們要注意啊，期貨公司不能只做表面功夫，必須全面履行義務(wù)，不能只做表面功夫。我記得有個期貨公司就因為未履行多項義務(wù)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是ADE，這些都是期貨公司的義務(wù)。2.ABCD解析：你們要注意啊，交易所制定交易規(guī)則這事兒，可大可小。我上課時經(jīng)常舉這個例子，交易所權(quán)力大，但必須受監(jiān)管。如果規(guī)則制定得不合規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可不會手軟。我記得有個交易所因為規(guī)則制定不合理，被罰了500萬，還停業(yè)整頓了一個月。所以這個題，你們要選ABCD，四種后果都可能面臨。3.ACD解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的持續(xù)告知義務(wù)。你們要明白，期貨公司不能只開完戶就不管了，得持續(xù)提醒客戶注意風(fēng)險。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險警示，導(dǎo)致客戶爆倉了，期貨公司被處罰了。所以正確答案是ACD，這些都是期貨公司的義務(wù)。4.ABCD解析：你們要注意啊，泄露客戶信息這事兒，絕對不能小看。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，客戶信息是客戶的隱私，期貨公司必須嚴(yán)格保密。我記得有個期貨公司經(jīng)理就因為泄露客戶信息，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰了100萬，還被撤銷了任職資格。所以這個題，你們要選ABCD，這些都是期貨公司的處罰。5.ABCD解析：這個題啊，其實考的是投資者的維權(quán)途徑。你們要明白，客戶權(quán)益受法律保護(hù)，如果期貨公司違規(guī)操作，客戶必須及時維權(quán)。我記得有個客戶就因為期貨公司未開立交易結(jié)算資金專用賬戶，導(dǎo)致資金被挪用，后來客戶向證監(jiān)會舉報，期貨公司被重罰了。所以正確答案是ABCD，這些都是投資者的維權(quán)途徑。6.ABCDE解析：你們要注意啊，保證金比例這事兒，不是交易所想怎么調(diào)就怎么調(diào)的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，保證金比例的調(diào)整必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能擅自操作。我記得有個交易所就因為擅自調(diào)整保證金比例，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選ABCDE，這些都是期貨公司的處罰。7.ACD解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的持續(xù)告知義務(wù)。你們要明白，期貨公司不能只開完戶就不管了，得持續(xù)提醒客戶注意風(fēng)險。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險警示，導(dǎo)致客戶爆倉了，期貨公司被處罰了。所以正確答案是ACD，這些都是期貨公司的義務(wù)。8.ABCDE你們要注意啊，提供虛假交易信息這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須提供真實信息，不能欺詐客戶。我記得有個期貨公司就因為提供虛假交易信息，被取消了期貨業(yè)務(wù)資格。所以這個題，你們要選ABCDE，這些都是期貨公司的處罰。9.ABD解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的合規(guī)操作。你們要明白，期貨公司必須為客戶開立保證金賬戶，不能違規(guī)操作。我記得有個期貨公司就因為未開立保證金賬戶，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以正確答案是ABD，這些都是期貨公司應(yīng)該做的。10.ABCDE你們要注意啊，提供不公平交易條件這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須公平對待客戶，不能歧視客戶。我記得有個期貨公司就因為提供不公平交易條件，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選ABCDE，這些都是期貨公司的處罰。三、判斷題答案及解析1.×解析：我記得在教學(xué)時，特別強(qiáng)調(diào)過投資者適當(dāng)性管理的重要性，期貨公司必須嚴(yán)格把關(guān)，不能接受未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者從事期貨交易，否則很容易引發(fā)風(fēng)險。很多同學(xué)容易誤判，覺得期貨公司可以隨意開戶，但實際上監(jiān)管有明確要求，必須嚴(yán)格審核。2.×解析：你們要注意啊，保證金比例這事兒，不是交易所想怎么調(diào)就怎么調(diào)的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，保證金比例的調(diào)整必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能擅自操作。我記得有個交易所就因為擅自調(diào)整保證金比例，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能亂來。3.×解析：這個題啊，其實考的是期貨公司工作人員的職業(yè)道德。你們要明白，期貨公司工作人員必須廉潔自律，不能利用職務(wù)便利從事期貨交易。我記得有個期貨公司工作人員就因為利用職務(wù)便利從事期貨交易，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，絕對不能違規(guī)。4.×解析：你們要注意啊，非法匯集資金這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能非法匯集他人資金進(jìn)行期貨交易，否則會構(gòu)成非法經(jīng)營。我記得有個期貨公司就因為非法匯集資金，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能做違法違規(guī)的事情。5.×解析：你們要注意啊，交易規(guī)則這事兒，不是交易所想怎么制定就怎么制定的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，交易規(guī)則的制定必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能擅自操作。我記得有個交易所就因為擅自制定交易規(guī)則，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能亂來。6.×解析：你們要注意啊，交易規(guī)則這事兒，不是交易所想怎么制定就怎么制定的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，交易規(guī)則的制定必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能擅自操作。我記得有個交易所就因為擅自制定交易規(guī)則，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能亂來。7.×解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的合規(guī)操作。你們要明白，期貨公司必須真實、準(zhǔn)確地進(jìn)行交易，不能進(jìn)行虛假交易。我記得有個期貨公司就因為進(jìn)行虛假交易，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，絕對不能違規(guī)。8.×解析：你們要注意啊，非法獲取內(nèi)幕信息這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司不能非法獲取內(nèi)幕信息，否則會構(gòu)成內(nèi)幕交易。我記得有個期貨公司就因為非法獲取內(nèi)幕信息，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能做違法違規(guī)的事情。9.×解析：這個題啊，其實考的是期貨公司的合規(guī)操作。你們要明白，期貨公司必須按照規(guī)定為客戶進(jìn)行交易結(jié)算，不能拖延。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行交易結(jié)算，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰了。所以這個題，你們要選×，不能馬虎了事。10.×解析：你們要注意啊，風(fēng)險監(jiān)控這事兒，不是期貨公司想怎么搞就怎么搞的。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須持續(xù)監(jiān)控客戶交易，及時進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。我記得有個期貨公司就因為未進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，導(dǎo)致客戶大額虧損，后來期貨公司被處罰了。所以這個題，你們要選×，不能忽視風(fēng)險。四、案例分析題答案及解析案例一：1.答：期貨公司癸應(yīng)當(dāng)立即通知客戶追加保證金，如果客戶追加保證金不足，應(yīng)當(dāng)部分或者全部強(qiáng)制平倉。（2分）解析：你們要注意啊，保證金不足這事兒，期貨公司必須及時處理，不能拖延。我記得在教學(xué)時，經(jīng)常強(qiáng)調(diào)期貨公司必須采取積極措施，要么通知追加保證金，要么強(qiáng)制平倉，不能放任自流。這個知識點，你們一定要記牢。2.答：期貨公司癸可能面臨警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等處罰。（2分）解析：你們要注意啊，期貨公司未履行風(fēng)控措施這事兒，后果很嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常舉例說明，如果期貨公司未及時采取措施，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可不會手軟。這個知識點，你們一定要記牢。3.答：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身過錯程度，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2分）解析：你們要注意啊，賠償責(zé)任這事兒，不能只看表面。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須全面評估自己的過錯，不能推卸責(zé)任。這個知識點，你們一定要記牢。案例二：1.答：期貨公司子未按照客戶交易指令進(jìn)行交易，構(gòu)成欺詐客戶行為。（2分）解析：你們要注意啊，欺詐客戶這事兒，非常嚴(yán)重。我上課時經(jīng)常舉例說明，如果期貨公司違反指令交易，必須承擔(dān)法律責(zé)任。這個知識點，你們一定要記牢。2.答：期貨公司子應(yīng)當(dāng)賠償客戶的直接損失和合理的間接損失。（2分）解析：你們要注意啊，賠償范圍這事兒，不能只看直接損失。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，如果期貨公司有過錯，必須賠償客戶的直接和合理間接損失。這個知識點，你們一定要記牢。3.答：如果期貨公司子能夠證明客戶有重大過錯，可以適當(dāng)減輕責(zé)任，但不能免除責(zé)任。（2分）解析：你們要注意啊，責(zé)任減輕這事兒，不能完全免除。我上課時經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，期貨公司如果證明客戶有重大過錯，可以適當(dāng)減輕責(zé)任，但不能完全免除。這個知識點，你們一定要記牢。案例三：1.答：期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)