2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條文理解與運(yùn)用試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.62.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理的表述，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B.比例杠桿率不得低于8%C.資本凈額與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額不得低于上一年度凈收入的15%3.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）等因素，制定投資者適當(dāng)性管理制度。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是4.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事期貨交易，不得利用內(nèi)幕信息，下列行為不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A.向他人泄露內(nèi)幕信息B.根據(jù)內(nèi)幕信息買賣期貨合約C.為他人提供內(nèi)幕信息D.在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，與他人達(dá)成了期貨交易協(xié)議6.期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和（）。A.交易承諾書(shū)B(niǎo).交易委托書(shū)C.交易協(xié)議書(shū)D.資金存管協(xié)議書(shū)7.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金用于擔(dān)保交易履約B.保證金應(yīng)當(dāng)由期貨交易所收取和管理C.保證金比例由期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整D.保證金不足時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是9.期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，不得少于（）人。A.5B.7C.9D.1110.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)、定期培訓(xùn)和考核。A.人員培訓(xùn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）等信息。A.交易規(guī)則B.交易手續(xù)費(fèi)C.交易時(shí)間D.以上都是12.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，不得（）。A.提供市場(chǎng)分析B.提供投資建議C.代理客戶交易D.提供交易軟件13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.5000萬(wàn)14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和修改交易規(guī)則。A.交易B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.質(zhì)量監(jiān)督15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的監(jiān)督。A.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作16.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）評(píng)估。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是17.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)B.遵守交易規(guī)則C.維護(hù)交易秩序D.以上都是18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保客戶保證金的安全。A.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作19.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得（）。A.操縱期貨交易價(jià)格B.限制會(huì)員交易C.參與期貨交易D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行誠(chéng)信教育。A.人員培訓(xùn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.誠(chéng)信建設(shè)21.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)B.泄露所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密C.收受或者索取不正當(dāng)利益D.以上都是22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督管理。A.交易B.監(jiān)事C.理事D.質(zhì)量監(jiān)督23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)督。A.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).交易保證金C.交易手續(xù)費(fèi)D.交易規(guī)則25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ?。A.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息安全二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、少選或未選均不得分。）1.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.制定交易規(guī)則C.維護(hù)交易秩序D.監(jiān)督會(huì)員交易E.制定交易手續(xù)費(fèi)2.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.期貨交易E.期貨咨詢3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.交易委員會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)E.質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)4.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)B.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度C.保守所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密D.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)E.不得收受或者索取不正當(dāng)利益5.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率B.比例杠桿率C.資本凈額與凈資產(chǎn)的比例D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額E.凈資本6.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括（）。A.參加交易B.買賣期貨合約C.提出交易規(guī)則的修改建議D.獲得交易信息E.享受交易手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.客戶管理E.誠(chéng)信建設(shè)8.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，投資者適當(dāng)性評(píng)估的因素包括（）。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.投資品種E.投資金額9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的信息包括（）。A.交易規(guī)則B.交易手續(xù)費(fèi)C.交易時(shí)間D.交易數(shù)據(jù)E.交易公告10.期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).交易承諾書(shū)C.交易委托書(shū)D.交易協(xié)議書(shū)E.資金存管協(xié)議書(shū)11.期貨保證金制度的作用包括（）。A.擔(dān)保交易履約B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.降低交易風(fēng)險(xiǎn)D.提高交易效率E.規(guī)范交易行為12.期貨交易所的理事會(huì)成員包括（）。A.交易所總經(jīng)理B.交易所副總經(jīng)理C.會(huì)員代表D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表E.交易所理事13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理。A.人員培訓(xùn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作E.誠(chéng)信建設(shè)14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得（）。A.操縱期貨交易價(jià)格B.限制會(huì)員交易C.參與期貨交易D.發(fā)布虛假信息E.以上都是15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。A.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作E.信息安全16.期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)B.泄露所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密C.收受或者索取不正當(dāng)利益D.代理客戶交易E.提供投資建議17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督管理。A.交易B.監(jiān)事C.理事D.質(zhì)量監(jiān)督E.風(fēng)險(xiǎn)管理18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)督。A.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作E.誠(chéng)信建設(shè)19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).交易保證金C.交易手續(xù)費(fèi)D.交易規(guī)則E.交易監(jiān)督20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ堋.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)操作E.信息安全21.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.制定交易規(guī)則C.維護(hù)交易秩序D.監(jiān)督會(huì)員交易E.制定交易手續(xù)費(fèi)22.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨資產(chǎn)管理D.期貨交易E.期貨咨詢23.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.理事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.交易委員會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)E.質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)24.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)B.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度C.保守所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密D.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)E.不得收受或者索取不正當(dāng)利益25.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率B.比例杠桿率C.資本凈額與凈資產(chǎn)的比例D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額E.凈資本三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.期貨交易所可以自營(yíng)期貨交易。（×）2.期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易。（√）3.期貨投資者適當(dāng)性管理制度由期貨交易所制定。（×）4.期貨從業(yè)人員可以泄露所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密。（×）5.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%。（√）6.期貨交易所會(huì)員可以買賣期貨合約。（√）7.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)。（√）8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（√）9.期貨從業(yè)人員可以收受或者索取不正當(dāng)利益。（×）10.期貨公司可以為客戶開(kāi)立賬戶，但不需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。（×）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。答：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序、監(jiān)督會(huì)員交易、公布交易信息等。2.簡(jiǎn)述期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。答：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理等。3.簡(jiǎn)述期貨保證金制度的作用。答：期貨保證金制度的作用包括擔(dān)保交易履約、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、降低交易風(fēng)險(xiǎn)、提高交易效率、規(guī)范交易行為等。4.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。答：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)、遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度、保守所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密、不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)、不得收受或者索取不正當(dāng)利益等。5.簡(jiǎn)述期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括哪些。答：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、比例杠桿率、資本凈額與凈資產(chǎn)的比例、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額、凈資本等。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期6年。2.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金之和與風(fēng)險(xiǎn)敞口的比值，正常情況下不得低于100%。3.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，制定投資者適當(dāng)性管理制度。4.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，自由交易原則不屬于交易所制定規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。5.A解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，內(nèi)幕交易是指期貨從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息，泄露內(nèi)幕信息不屬于內(nèi)幕交易行為。6.D解析：期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和資金存管協(xié)議書(shū)。7.B解析：保證金由期貨公司收取和管理，不是期貨交易所。8.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)操作制度，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。9.B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，不得少于7人。10.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全人員培訓(xùn)制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)、定期培訓(xùn)和考核。11.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)、交易時(shí)間、交易公告等信息。12.C解析：期貨公司可以提供市場(chǎng)分析、交易軟件等服務(wù)，但不能代理客戶交易。13.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。14.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和修改交易規(guī)則。15.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的監(jiān)督。16.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素的評(píng)估。17.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、遵守交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序。18.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。19.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所不得參與期貨交易。20.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全人員培訓(xùn)制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行誠(chéng)信教育。21.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員不得收受或者索取不正當(dāng)利益。22.B解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督管理。23.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)督。24.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。25.E解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ堋６?、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序、監(jiān)督會(huì)員交易。2.ABC解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理。3.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、交易委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)。4.ABCDE解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)、遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度、保守所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密、不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)、不得收受或者索取不正當(dāng)利益。5.ABCDE解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、比例杠桿率、資本凈額與凈資產(chǎn)的比例、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額、凈資本。6.ABCDE解析：期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括參加交易、買賣期貨合約、提出交易規(guī)則的修改建議、獲得交易信息、享受交易手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠。7.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作、客戶管理、誠(chéng)信建設(shè)制度。8.ABCDE解析：投資者適當(dāng)性評(píng)估的因素包括財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資品種、投資金額。9.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易手續(xù)費(fèi)、交易時(shí)間、交易數(shù)據(jù)、交易公告。10.ABCDE解析：期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、交易承諾書(shū)、交易委托書(shū)、交易協(xié)議書(shū)、資金存管協(xié)議書(shū)。11.ABCDE解析：期貨保證金制度的作用包括擔(dān)保交易履約、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、降低交易風(fēng)險(xiǎn)、提高交易效率、規(guī)范交易行為。12.ABCDE解析：期貨交易所的理事會(huì)成員包括交易所總經(jīng)理、交易所副總經(jīng)理、會(huì)員代表、中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表、交易所理事。13.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全人員培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、誠(chéng)信建設(shè)制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理。14.ABCDE解析：期貨交易所不得操縱期貨交易價(jià)格、限制會(huì)員交易、參與期貨交易、發(fā)布虛假信息。15.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、信息安全制度，確保客戶保證金的安全。16.ABCDE解析：期貨從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)、泄露所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密、收受或者索取不正當(dāng)利益、代理客戶交易、提供投資建議。17.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易委員會(huì)、監(jiān)事委員會(huì)、理事會(huì)、質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督管理。18.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、誠(chéng)信建設(shè)制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)督。19.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、交易保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)制度、交易規(guī)則制度、交易監(jiān)督制度。20.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、信息安全制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ堋?1.ABCDE解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序、監(jiān)督會(huì)員交易、制定交易手續(xù)費(fèi)。22.ABCDE解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理、期貨交易、期貨咨詢。23.ABCDE解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、交易委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)。24.ABCDE解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)、遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度、保守所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密、不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)、不得收受或者索取不正當(dāng)利益。25.ABCDE解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、比例杠桿率、資本凈額與凈資產(chǎn)的比例、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額、凈資本。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所不得自營(yíng)期貨交易。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易。3.×解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條，投資者適當(dāng)性管理制度由期貨公司制定。4.×解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員不得泄露所在機(jī)構(gòu)或者客戶的商業(yè)秘密。5.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資本與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金之和與風(fēng)險(xiǎn)敞口的比值，正常情況下不得低于100%。6.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所會(huì)員可以買賣期貨合約。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)。8.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。9.×解析：根據(jù)《期貨