2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中只有一個(gè)是符合題意的，請(qǐng)將所選選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)？（）A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)信息發(fā)布3.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司不服人民法院對(duì)期貨交易糾紛案件的管轄權(quán)決定的，應(yīng)當(dāng)在收到裁定之日起（）日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。A.5B.10C.15D.204.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署（）。A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo).期貨公司承諾書(shū)C.資金劃撥授權(quán)書(shū)D.保密協(xié)議5.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.收到內(nèi)幕信息的人員泄露該信息B.期貨公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨投資者基于內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)期貨合約D.期貨分析師在內(nèi)幕信息公布前發(fā)布相關(guān)研報(bào)6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+37.期貨交易所的保證金制度是指（）。A.交易者必須繳納一定比例的保證金B(yǎng).交易所為交易者提供全額擔(dān)保C.交易者可以無(wú)限量融資交易D.交易所不收取保證金8.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.以上都是9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶(hù)交易指令記錄B.交易結(jié)算記錄C.保證金追繳D.以上都是10.期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要內(nèi)容包括（）。A.信息披露B.合同履行C.爭(zhēng)議解決D.以上都是11.期貨交易所的自律管理主要內(nèi)容包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理違規(guī)行為D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以制定（）。A.交易規(guī)則B.交易時(shí)間C.交易費(fèi)用D.以上都是13.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.職責(zé)分離B.業(yè)務(wù)流程C.信息管理D.以上都是14.期貨市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.以上都是15.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易指令未妥善履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是16.期貨交易所的會(huì)員制度是指（）。A.交易所只對(duì)會(huì)員開(kāi)放交易B.會(huì)員享有優(yōu)先交易權(quán)C.會(huì)員可以參與交易所事務(wù)管理D.以上都是17.期貨公司的凈資本是指（）。A.公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債B.公司凈資產(chǎn)C.公司可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金D.以上都是18.期貨投資者應(yīng)當(dāng)（）。A.了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.選擇合法的期貨公司C.合理控制交易規(guī)模D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費(fèi)用C.交易信息D.以上都是20.期貨公司的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力主要表現(xiàn)在（）。A.資金實(shí)力B.風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.專(zhuān)業(yè)人才D.以上都是21.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.最高人民法院22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.客戶(hù)身份識(shí)別B.反洗錢(qián)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是23.期貨交易所的理事會(huì)成員由（）組成。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員C.交易所工作人員D.以上都是24.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢(xún)C.期貨交易咨詢(xún)D.以上都是25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.交易指令審核B.交易風(fēng)險(xiǎn)控制C.交易結(jié)算D.以上都是26.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.通過(guò)交易形成價(jià)格B.價(jià)格反映市場(chǎng)供求C.價(jià)格引導(dǎo)資源配置D.以上都是27.期貨交易所的結(jié)算制度是指（）。A.交易結(jié)算B.保證金追繳C.交易糾紛處理D.以上都是28.期貨公司的合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.合規(guī)審查B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)監(jiān)督D.以上都是29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶(hù)投訴處理B.爭(zhēng)議解決C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.以上都是30.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能是指（）。A.規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.控制交易風(fēng)險(xiǎn)C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是31.期貨交易所的自律管理手段包括（）。A.處罰違規(guī)行為B.調(diào)解交易糾紛C.制定交易規(guī)則D.以上都是32.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋（）。A.業(yè)務(wù)流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息管理D.以上都是33.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費(fèi)用C.交易信息D.以上都是34.期貨市場(chǎng)的資源配置功能是指（）。A.價(jià)格引導(dǎo)資源流動(dòng)B.優(yōu)化資源配置C.提高資源利用效率D.以上都是35.期貨公司的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力主要表現(xiàn)在（）。A.資金實(shí)力B.風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.專(zhuān)業(yè)人才D.以上都是36.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.最高人民法院37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.客戶(hù)身份識(shí)別B.反洗錢(qián)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是38.期貨交易所的理事會(huì)成員由（）組成。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員C.交易所工作人員D.以上都是39.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢(xún)C.期貨交易咨詢(xún)D.以上都是40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.交易指令審核B.交易風(fēng)險(xiǎn)控制C.交易結(jié)算D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20小題，每小題2分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題意的，請(qǐng)將所選選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括（）。A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)信息發(fā)布2.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.以上都是3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以制定（）。A.交易規(guī)則B.交易時(shí)間C.交易費(fèi)用D.以上都是4.期貨市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.資源配置D.以上都是5.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.職責(zé)分離B.業(yè)務(wù)流程C.信息管理D.以上都是6.期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要內(nèi)容包括（）。A.信息披露B.合同履行C.爭(zhēng)議解決D.以上都是7.期貨交易所的自律管理主要內(nèi)容包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理違規(guī)行為D.以上都是8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易指令未妥善履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是9.期貨交易所的會(huì)員制度是指（）。A.交易所只對(duì)會(huì)員開(kāi)放交易B.會(huì)員享有優(yōu)先交易權(quán)C.會(huì)員可以參與交易所事務(wù)管理D.以上都是10.期貨公司的凈資本是指（）。A.公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債B.公司凈資產(chǎn)C.公司可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金D.以上都是11.期貨投資者應(yīng)當(dāng)（）。A.了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.選擇合法的期貨公司C.合理控制交易規(guī)模D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費(fèi)用C.交易信息D.以上都是13.期貨公司的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力主要表現(xiàn)在（）。A.資金實(shí)力B.風(fēng)險(xiǎn)控制能力C.專(zhuān)業(yè)人才D.以上都是14.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.最高人民法院15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.客戶(hù)身份識(shí)別B.反洗錢(qián)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是16.期貨交易所的理事會(huì)成員由（）組成。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員C.交易所工作人員D.以上都是17.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢(xún)C.期貨交易咨詢(xún)D.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.交易指令審核B.交易風(fēng)險(xiǎn)控制C.交易結(jié)算D.以上都是19.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.通過(guò)交易形成價(jià)格B.價(jià)格反映市場(chǎng)供求C.價(jià)格引導(dǎo)資源配置D.以上都是20.期貨交易所的結(jié)算制度是指（）。A.交易結(jié)算B.保證金追繳C.交易糾紛處理D.以上都是三、判斷題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以從事期貨交易。（×）2.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（√）3.期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要內(nèi)容包括信息披露、合同履行和爭(zhēng)議解決。（√）4.期貨交易所的自律管理主要內(nèi)容包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為和處理違規(guī)行為。（√）5.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易指令未妥善履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。（√）6.期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所只對(duì)會(huì)員開(kāi)放交易。（×）7.期貨公司的凈資本是指公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債。（×）8.期貨投資者應(yīng)當(dāng)了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。（√）9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用和交易信息。（√）10.期貨公司的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力主要表現(xiàn)在資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和專(zhuān)業(yè)人才。（√）11.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（√）12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)身份識(shí)別、反洗錢(qián)和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）13.期貨交易所的理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組成。（×）14.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)和期貨交易咨詢(xún)。（√）15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令審核、交易風(fēng)險(xiǎn)控制和交易結(jié)算制度。（√）16.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)交易形成價(jià)格、價(jià)格反映市場(chǎng)供求和價(jià)格引導(dǎo)資源配置。（√）17.期貨交易所的結(jié)算制度是指交易結(jié)算、保證金追繳和交易糾紛處理。（√）18.期貨交易所的自律管理手段包括處罰違規(guī)行為、調(diào)解交易糾紛和制定交易規(guī)則。（√）19.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息管理。（√）20.期貨市場(chǎng)的資源配置功能是指價(jià)格引導(dǎo)資源流動(dòng)、優(yōu)化資源配置和提高資源利用效率。（√）四、案例分析題（本題型共10小題，每小題2分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的選項(xiàng)填在答題卡相應(yīng)位置。）1.某期貨公司未按照規(guī)定建立客戶(hù)身份識(shí)別制度，導(dǎo)致客戶(hù)身份信息泄露。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是2.某期貨交易所的會(huì)員甲公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，獲利頗豐。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該會(huì)員甲公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是3.某期貨投資者張某在開(kāi)戶(hù)時(shí)未簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，導(dǎo)致其在期貨交易中遭受重大損失。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是4.某期貨交易所的理事會(huì)成員由（）組成。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員C.交易所工作人員D.以上都是5.某期貨公司未按照規(guī)定建立交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度，導(dǎo)致其在期貨交易中遭受重大損失。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是6.某期貨投資者李某在期貨交易中涉嫌內(nèi)幕交易，被期貨交易所處罰。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該投資者李某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是7.某期貨交易所的會(huì)員乙公司未按照規(guī)定繳納保證金，導(dǎo)致其在期貨交易中無(wú)法履約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該會(huì)員乙公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是8.某期貨公司未按照規(guī)定建立客戶(hù)投訴處理制度，導(dǎo)致客戶(hù)投訴無(wú)法得到及時(shí)處理。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是9.某期貨投資者王某在期貨交易中涉嫌操縱市場(chǎng)，被期貨交易所處罰。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該投資者王某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是10.某期貨交易所的會(huì)員丙公司未按照規(guī)定公布交易信息，導(dǎo)致投資者無(wú)法及時(shí)了解市場(chǎng)情況。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該會(huì)員丙公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.以上都是本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。2.C解析：審批期貨公司的設(shè)立屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)主要是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、制定交易規(guī)則、監(jiān)督信息發(fā)布等。3.B解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條，期貨公司不服人民法院對(duì)期貨交易糾紛案件的管轄權(quán)決定的，應(yīng)當(dāng)在收到裁定之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。4.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。5.D解析：期貨分析師在內(nèi)幕信息公布前發(fā)布相關(guān)研報(bào)屬于內(nèi)幕信息的泄露，屬于內(nèi)幕交易行為。6.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易實(shí)行T+1制度。7.A解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金，以保證其履約能力。8.D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，全面覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶(hù)交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、保證金追繳等制度。10.D解析：期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要內(nèi)容包括信息披露、合同履行、爭(zhēng)議解決等，全方位保障投資者的權(quán)益。11.D解析：期貨交易所的自律管理主要內(nèi)容包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、處理違規(guī)行為等，全面維護(hù)市場(chǎng)秩序。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所可以制定交易規(guī)則、交易時(shí)間、交易費(fèi)用等。13.D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息管理等，全面覆蓋公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。14.D解析：期貨市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資源配置等，全方位服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。15.A解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易指令未妥善履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。16.D解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所只對(duì)會(huì)員開(kāi)放交易、會(huì)員享有優(yōu)先交易權(quán)、會(huì)員可以參與交易所事務(wù)管理等，全面規(guī)范會(huì)員行為。17.D解析：期貨公司的凈資本是指公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債、公司凈資產(chǎn)、公司可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金，全面反映公司的償債能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。18.D解析：期貨投資者應(yīng)當(dāng)了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、選擇合法的期貨公司、合理控制交易規(guī)模，全方位保障自身權(quán)益。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易信息等。20.D解析：期貨公司的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力主要表現(xiàn)在資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、專(zhuān)業(yè)人才等方面，全面反映公司的綜合實(shí)力。21.A解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)管。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶(hù)身份識(shí)別、反洗錢(qián)、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度。23.B解析：期貨交易所的理事會(huì)成員主要由期貨交易所會(huì)員組成，代表會(huì)員利益參與交易所事務(wù)管理。24.D解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨交易咨詢(xún)等，全面服務(wù)客戶(hù)需求。25.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令審核、交易風(fēng)險(xiǎn)控制、交易結(jié)算等制度。26.D解析：期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)交易形成價(jià)格、價(jià)格反映市場(chǎng)供求、價(jià)格引導(dǎo)資源配置，全方位服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。27.D解析：期貨交易所的結(jié)算制度是指交易結(jié)算、保證金追繳、交易糾紛處理等，全面保障交易秩序。28.D解析：期貨公司的合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等，全面覆蓋合規(guī)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。29.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶(hù)投訴處理、爭(zhēng)議解決、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等制度。30.D解析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能是指規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、控制交易風(fēng)險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)，全方位保障市場(chǎng)穩(wěn)定。31.D解析：期貨交易所的自律管理手段包括處罰違規(guī)行為、調(diào)解交易糾紛、制定交易規(guī)則等，全面維護(hù)市場(chǎng)秩序。32.D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息管理等，全面覆蓋公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。33.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費(fèi)用、交易信息等。34.D解析：期貨市場(chǎng)的資源配置功能是指價(jià)格引導(dǎo)資源流動(dòng)、優(yōu)化資源配置、提高資源利用效率，全方位服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。35.D解析：期貨公司的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力主要表現(xiàn)在資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、專(zhuān)業(yè)人才等方面，全面反映公司的綜合實(shí)力。36.A解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)管。37.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶(hù)身份識(shí)別、反洗錢(qián)、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度。38.B解析：期貨交易所的理事會(huì)成員主要由期貨交易所會(huì)員組成，代表會(huì)員利益參與交易所事務(wù)管理。39.D解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨交易咨詢(xún)等，全面服務(wù)客戶(hù)需求。40.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令審核、交易風(fēng)險(xiǎn)控制、交易結(jié)算等制度。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD解析：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、制定交易規(guī)則、監(jiān)督期貨市場(chǎng)信息發(fā)布等。2.ABCD解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，全面覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。3.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所可以制定交易規(guī)則、交易時(shí)間、交易費(fèi)用等。4.ABCD解析：期貨市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資源配置等，全方位服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。5.ABCD解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息管理等，全面覆蓋公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。6.ABCD解析：期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要內(nèi)容包括信息披露、合同履行、爭(zhēng)議解決等，全方位保障投資者的權(quán)益。7.ABCD解析：期貨交易所的自律管理主要內(nèi)容包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、處理違規(guī)行為等，全面維護(hù)市場(chǎng)秩序。8.ABCD解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司對(duì)客戶(hù)的交易指令未妥善履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。9.ABCD解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所只對(duì)會(huì)員開(kāi)放交易、會(huì)員享有優(yōu)先交易權(quán)、會(huì)員可以參與交易所事務(wù)管理等，全面規(guī)范會(huì)員行為。10.ABCD解析：期貨市場(chǎng)的資源配置功能是指價(jià)格引導(dǎo)資源流動(dòng)、優(yōu)化資源配置、提高資源利用效率，全方位服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。11.ABCD解析：期貨公司的持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力主要表現(xiàn)在資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、專(zhuān)業(yè)人才等方面，全面反映公司的綜合實(shí)力。12.ABC