區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)區(qū)塊鏈監(jiān)管平臺(tái)接入管理要求標(biāo)準(zhǔn)研究報(bào)告EnglishTitle:ResearchReportonAccessManagementRequirementsforBlockchainRegulatoryPlatformsinBlockchainandDistributedLedgerTechnology摘要隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，我國(guó)區(qū)塊鏈系統(tǒng)測(cè)試領(lǐng)域正處于初級(jí)發(fā)展階段，測(cè)試體系尚不完善，缺乏頂層設(shè)計(jì)。當(dāng)前測(cè)試服務(wù)主要集中于性能測(cè)試和功能測(cè)試，在系統(tǒng)安全和合規(guī)性測(cè)試方面缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)支撐，無(wú)法滿足政府部門(mén)對(duì)區(qū)塊鏈系統(tǒng)監(jiān)管的迫切需求，這在一定程度上制約了區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和應(yīng)用落地進(jìn)程。同時(shí)，區(qū)塊鏈系統(tǒng)接入技術(shù)指標(biāo)缺乏行業(yè)共識(shí)，成為阻礙區(qū)塊鏈平臺(tái)互聯(lián)互通的主要技術(shù)障礙之一。本研究通過(guò)制定面向監(jiān)管需求的區(qū)塊鏈平臺(tái)接入和測(cè)評(píng)方法標(biāo)準(zhǔn)，旨在填補(bǔ)相關(guān)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)空白，建立統(tǒng)一的接入管理規(guī)范，促進(jìn)區(qū)塊鏈平臺(tái)與監(jiān)管系統(tǒng)的有效對(duì)接，提升監(jiān)管效率和質(zhì)量，推動(dòng)區(qū)塊鏈行業(yè)健康有序發(fā)展。該標(biāo)準(zhǔn)的制定將為國(guó)家區(qū)塊鏈監(jiān)管體系的完善提供重要技術(shù)支撐，具有顯著的社會(huì)效益和行業(yè)價(jià)值。關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈監(jiān)管、接入管理、標(biāo)準(zhǔn)化、合規(guī)性測(cè)試、互聯(lián)互通、分布式記賬技術(shù)、安全評(píng)估、監(jiān)管科技Keywords:BlockchainRegulation,AccessManagement,Standardization,ComplianceTesting,Interconnection,DistributedLedgerTechnology,SecurityAssessment,RegTech正文1研究背景與必要性當(dāng)前，全球區(qū)塊鏈技術(shù)正處于快速發(fā)展階段，各國(guó)紛紛加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化和監(jiān)管體系建設(shè)。我國(guó)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)雖然發(fā)展迅速，但在監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面仍存在明顯短板。根據(jù)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室數(shù)據(jù)顯示，截至2023年6月，我國(guó)區(qū)塊鏈相關(guān)企業(yè)數(shù)量已超過(guò)3萬(wàn)家，但在監(jiān)管合規(guī)方面存在標(biāo)準(zhǔn)缺失的問(wèn)題。區(qū)塊鏈系統(tǒng)測(cè)試領(lǐng)域目前以性能測(cè)試和功能測(cè)試為主，缺乏系統(tǒng)性的安全測(cè)試和合規(guī)性測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。這種狀況導(dǎo)致監(jiān)管部門(mén)難以對(duì)區(qū)塊鏈平臺(tái)實(shí)施有效監(jiān)管，也無(wú)法確保接入平臺(tái)的合規(guī)性和安全性。特別是在金融、政務(wù)等重要領(lǐng)域，區(qū)塊鏈系統(tǒng)的監(jiān)管缺失可能帶來(lái)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2標(biāo)準(zhǔn)制定的目的與意義本標(biāo)準(zhǔn)制定的核心目的是建立統(tǒng)一的區(qū)塊鏈監(jiān)管平臺(tái)接入管理規(guī)范，解決當(dāng)前區(qū)塊鏈監(jiān)管中存在的標(biāo)準(zhǔn)缺失問(wèn)題。具體而言，本標(biāo)準(zhǔn)的意義體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：首先，標(biāo)準(zhǔn)將填補(bǔ)區(qū)塊鏈監(jiān)管領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)空白，為監(jiān)管部門(mén)提供統(tǒng)一的技術(shù)依據(jù)和操作規(guī)范。通過(guò)明確接入程序和要求，標(biāo)準(zhǔn)將提升監(jiān)管的規(guī)范性和有效性。其次，標(biāo)準(zhǔn)將促進(jìn)區(qū)塊鏈平臺(tái)的互聯(lián)互通。目前由于缺乏統(tǒng)一的技術(shù)指標(biāo)和接入標(biāo)準(zhǔn)，不同區(qū)塊鏈平臺(tái)之間難以實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接，制約了區(qū)塊鏈技術(shù)的規(guī)模化應(yīng)用。本標(biāo)準(zhǔn)的制定將打破這一技術(shù)壁壘。最后，標(biāo)準(zhǔn)將推動(dòng)區(qū)塊鏈行業(yè)健康發(fā)展。通過(guò)建立完善的監(jiān)管接入標(biāo)準(zhǔn)，可以提升區(qū)塊鏈平臺(tái)的安全性和合規(guī)性水平，增強(qiáng)用戶信心，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在各個(gè)領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用。3適用范圍與技術(shù)內(nèi)容3.1適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有申請(qǐng)接入監(jiān)管區(qū)塊鏈平臺(tái)的區(qū)塊鏈系統(tǒng)，包括公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈等不同類型的區(qū)塊鏈平臺(tái)。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了接入監(jiān)管平臺(tái)的全部程序和要求，涵蓋意向申請(qǐng)、正式申請(qǐng)和受理、技術(shù)評(píng)審、接入許可與結(jié)果公布等全流程管理。監(jiān)管機(jī)構(gòu)、區(qū)塊鏈平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方、第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)等相關(guān)方均可使用本標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施將有助于建立統(tǒng)一、規(guī)范、透明的監(jiān)管接入機(jī)制。3.2主要技術(shù)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)內(nèi)容包括以下幾個(gè)部分：接入程序規(guī)范：明確區(qū)塊鏈平臺(tái)接入監(jiān)管平臺(tái)的全流程，包括前期溝通、申請(qǐng)材料準(zhǔn)備、技術(shù)對(duì)接、測(cè)試驗(yàn)證等環(huán)節(jié)的具體要求。技術(shù)要求：規(guī)定接入平臺(tái)必須滿足的技術(shù)指標(biāo)，包括數(shù)據(jù)格式、接口標(biāo)準(zhǔn)、安全要求、性能指標(biāo)等，確保接入的規(guī)范性和兼容性。安全與合規(guī)要求：明確接入平臺(tái)在數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、合規(guī)性等方面必須滿足的要求，包括符合國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。測(cè)試驗(yàn)證方法：提供接入測(cè)試的具體方法和技術(shù)要求，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試和合規(guī)性測(cè)試等，確保接入平臺(tái)達(dá)到監(jiān)管要求。持續(xù)監(jiān)管要求：規(guī)定接入后需要遵守的持續(xù)監(jiān)管要求，包括數(shù)據(jù)報(bào)送、系統(tǒng)維護(hù)、變更管理等，確保監(jiān)管的持續(xù)有效性。介紹修訂的企事業(yè)單位或標(biāo)委會(huì)中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院（CESI）作為本標(biāo)準(zhǔn)制定的主要技術(shù)支撐單位，是工業(yè)和信息化部直屬事業(yè)單位，長(zhǎng)期從事信息技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化研究工作。研究院在區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域具有深厚的技術(shù)積累和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，牽頭制定了多項(xiàng)區(qū)塊鏈國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。研究院擁有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的區(qū)塊鏈測(cè)試實(shí)驗(yàn)室和專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，具備完整的區(qū)塊鏈系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)證能力。近年來(lái)，研究院積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）的區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)化工作，推動(dòng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)走向國(guó)際。在本標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，研究院組織行業(yè)專家進(jìn)行了深入的技術(shù)研究和廣泛的意見(jiàn)征求，確保標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、先進(jìn)性和實(shí)用性。結(jié)論與展望《區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)區(qū)塊鏈監(jiān)管平臺(tái)接入管理要求》標(biāo)準(zhǔn)的制定，將有效解決當(dāng)前區(qū)塊鏈監(jiān)管領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)缺失的問(wèn)題，為區(qū)塊鏈平臺(tái)接入監(jiān)管系統(tǒng)提供統(tǒng)一規(guī)范和技術(shù)依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施將促進(jìn)區(qū)塊鏈平臺(tái)的規(guī)范發(fā)展，提升監(jiān)管效率，推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在更大范圍內(nèi)安全可靠地應(yīng)用。未來(lái)，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷發(fā)展和應(yīng)用場(chǎng)景的拓展，本標(biāo)準(zhǔn)還需要持續(xù)修訂和完善，以適應(yīng)新技術(shù)和新業(yè)態(tài)的發(fā)展需求。建議行業(yè)各方積極參與標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和應(yīng)用，共同推動(dòng)區(qū)塊鏈監(jiān)管體系的完善，促進(jìn)區(qū)塊鏈行業(yè)健康有序發(fā)展。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際交流合作，推動(dòng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)接