企業(yè)信息保密制度及實施措施模板第一章總則一、目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)信息管理，保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密、核心數(shù)據(jù)及敏感信息不被泄露、濫用或非法獲取，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益及市場競爭力，依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定本制度。二、適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工（包括正式員工、試用期員工、實習(xí)生、勞務(wù)派遣人員）、外聘顧問、合作單位人員及訪問企業(yè)信息系統(tǒng)或接觸企業(yè)信息的第三方人員。企業(yè)各部門、各分支機(jī)構(gòu)及子公司均須嚴(yán)格遵守本制度。第二章保密信息范圍與等級劃分一、保密信息范圍本制度所稱保密信息，是指與企業(yè)經(jīng)營活動、技術(shù)成果、管理策略等相關(guān)的，不為公眾所知悉、能為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的信息，包括但不限于：商業(yè)秘密類：經(jīng)營策略、招投標(biāo)信息、客戶名單及資料、供應(yīng)商信息、營銷方案、財務(wù)數(shù)據(jù)（未公開的）、成本核算、定價政策等；技術(shù)秘密類：研發(fā)計劃、技術(shù)方案、設(shè)計圖紙、實驗數(shù)據(jù)、工藝流程、技術(shù)訣竅、專利申請文件等；內(nèi)部管理類：未發(fā)布的規(guī)章制度、會議紀(jì)要、人事信息（員工薪酬、績效考核等）、內(nèi)部審計報告、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等；其他企業(yè)認(rèn)定的保密信息：如合作方要求保密的信息、涉及企業(yè)重大利益的信息等。二、保密等級劃分根據(jù)保密信息的重要性及泄露可能造成的影響，劃分為三個等級，并采取差異化管理措施：保密等級定義示例絕密關(guān)系企業(yè)生存與發(fā)展，泄露會對企業(yè)造成特別嚴(yán)重?fù)p害（如重大經(jīng)濟(jì)損失、核心競爭力喪失、法律風(fēng)險等）核心技術(shù)、未公開并購方案、頂級客戶獨家合作條款機(jī)密重要信息，泄露會對企業(yè)造成較嚴(yán)重?fù)p害（如較大經(jīng)濟(jì)損失、業(yè)務(wù)優(yōu)勢喪失等）年度財務(wù)報表、核心產(chǎn)品研發(fā)計劃、區(qū)域銷售策略秘密一般敏感信息，泄露會對企業(yè)造成一定影響（如運營干擾、聲譽損害等）內(nèi)部會議紀(jì)要、普通員工薪酬結(jié)構(gòu)、供應(yīng)商合作基礎(chǔ)信息第三章管理職責(zé)分工一、保密委員會組成：由企業(yè)總經(jīng)理任主任，分管行政、法務(wù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為委員。職責(zé)：審定企業(yè)保密制度及年度保密工作計劃；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)保密管理中的重大問題；組織開展保密檢查與風(fēng)險評估；審定涉密人員崗位及保密違規(guī)行為的處理意見。二、行政部（保密管理牽頭部門）負(fù)責(zé)本制度的起草、修訂、發(fā)布及解釋；組織開展保密宣傳、培訓(xùn)與考核；管理涉密文件、資料的印制、收發(fā)、歸檔與銷毀；監(jiān)督各部門保密制度執(zhí)行情況，建立保密管理臺賬；處理保密投訴及違規(guī)事件的初步調(diào)查。三、業(yè)務(wù)部門及技術(shù)部門配合行政部識別本部門保密信息，制定《部門保密信息清單》；落實本部門涉密信息的保管、使用及傳遞措施；對本部門員工進(jìn)行日常保密提醒與監(jiān)督；發(fā)覺保密風(fēng)險及時向行政部及保密委員會報告。四、全體員工嚴(yán)格遵守本制度，簽訂《員工保密承諾書》；規(guī)范使用涉密信息，不得擅自復(fù)制、傳播或泄露；參加保密培訓(xùn)，提升保密意識與技能；發(fā)覺保密違規(guī)行為及時舉報（舉報渠道：行政部*經(jīng)理，電話分機(jī)號）。第四章制度落地實施步驟一、制度制定與審批調(diào)研階段：行政部聯(lián)合法務(wù)部、人力資源部及核心業(yè)務(wù)部門，調(diào)研企業(yè)信息管理現(xiàn)狀及保密需求，梳理保密信息范圍與風(fēng)險點。起草階段：根據(jù)調(diào)研結(jié)果，結(jié)合法律法規(guī)及行業(yè)最佳實踐，起草《企業(yè)信息保密制度》初稿，明確制度框架、管理要求及責(zé)任分工。審議與發(fā)布：初稿提交保密委員會審議，根據(jù)審議意見修改完善后，報總經(jīng)理審批；審批通過后，由行政部正式發(fā)文（文號：行〔202〕*號），在企業(yè)內(nèi)部OA系統(tǒng)、公告欄同步發(fā)布。二、保密培訓(xùn)與宣貫培訓(xùn)對象與內(nèi)容：新員工入職培訓(xùn)：包含保密制度核心條款、保密信息范圍、違規(guī)責(zé)任、保密承諾書簽訂等內(nèi)容，培訓(xùn)時長不少于2學(xué)時，考核合格后方可入職；在職員工年度培訓(xùn)：結(jié)合年度保密檢查結(jié)果，針對常見風(fēng)險點（如郵件泄密、U盤違規(guī)使用等）開展案例分析與操作規(guī)范培訓(xùn)，時長不少于1學(xué)時；涉密崗位專項培訓(xùn)：對研發(fā)、財務(wù)、銷售等涉密崗位員工，增加技術(shù)防護(hù)措施（如加密軟件使用、物理隔離要求）、涉密載體管理等內(nèi)容，培訓(xùn)后進(jìn)行實操考核。培訓(xùn)形式：采用線下集中授課、線上課程、知識競賽、宣傳海報、內(nèi)部郵件等多種形式，保證培訓(xùn)覆蓋率100%。三、保密措施執(zhí)行（一）涉密信息載體管理紙質(zhì)載體：涉密文件資料需在行政部指定印刷點印制，標(biāo)注密級、編號及保密期限；收發(fā)需登記《涉密文件收發(fā)臺賬》，傳遞時使用密封袋并簽字確認(rèn)；存放于帶鎖的鐵皮柜，由專人保管；銷毀時使用碎紙機(jī)粉碎，并記錄《涉密載體銷毀登記表》。電子載體：涉密電子文檔需存儲在加密服務(wù)器或?qū)Ｓ秒娔X中，設(shè)置訪問權(quán)限（如絕密級文檔僅限部門負(fù)責(zé)人及核心人員訪問）；禁止通過個人郵箱、等非加密渠道傳輸涉密文件；U盤、移動硬盤等存儲設(shè)備需經(jīng)行政部備案，專人專用，接入電腦時需進(jìn)行病毒查殺。（二）涉密崗位與人員管理涉密崗位界定：由各部門提出涉密崗位清單（如研發(fā)工程師、財務(wù)經(jīng)理、銷售總監(jiān)等），報保密委員會審批；審批通過后的涉密崗位人員需簽訂《涉密人員保密協(xié)議》，明保證密義務(wù)與違約責(zé)任。人員背景審查：涉密崗位人員入職前，由人力資源部配合行政部進(jìn)行背景審查（包括征信記錄、離職證明、有無競業(yè)限制糾紛等），審查不合格者不得錄用。離職保密管理：涉密員工離職時，需辦理《離職保密交接清單》，歸還所有涉密載體（文件、U盤、電腦等）；行政部與其簽訂《離職保密承諾書》，明確離職后仍需遵守的保密義務(wù)（如競業(yè)限制期、信息保密期等），并約定違約金標(biāo)準(zhǔn)（不低于月薪的3倍）。（三）信息系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)保密管理訪問控制：企業(yè)信息系統(tǒng)（如OA、ERP、研發(fā)管理系統(tǒng)等）需設(shè)置分級權(quán)限，遵循“最小權(quán)限原則”，員工僅可訪問職責(zé)所需信息；密碼需包含字母、數(shù)字及特殊符號，長度不少于8位，且每90天更換一次。網(wǎng)絡(luò)防護(hù)：在企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)，禁止未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備接入外部網(wǎng)絡(luò)；涉密電腦禁止連接互聯(lián)網(wǎng)，需安裝防病毒軟件及終端安全管理系統(tǒng)，定期進(jìn)行安全掃描。外部合作管理：第三方合作單位需訪問企業(yè)信息系統(tǒng)時，須由業(yè)務(wù)部門提出申請，經(jīng)保密委員會審批，簽訂《保密協(xié)議》，明確信息使用范圍與安全責(zé)任，并全程由企業(yè)人員監(jiān)督操作。四、監(jiān)督與改進(jìn)日常檢查：各部門負(fù)責(zé)人每周對本部門保密措施執(zhí)行情況進(jìn)行自查，填寫《部門保密自查表》，報行政部備案；行政部每月抽查2-3個部門，重點檢查涉密載體管理、信息系統(tǒng)使用等情況。專項審計：保密委員會每半年組織一次保密工作專項審計，邀請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)參與，重點評估技術(shù)防護(hù)措施有效性、員工保密意識及制度漏洞，形成《保密審計報告》并督促整改。違規(guī)處理：對違反保密制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予處理：情節(jié)較輕：口頭警告、書面檢討、扣減當(dāng)月績效（10%-30%）；情節(jié)較重：記過、降薪、調(diào)離涉密崗位；情節(jié)嚴(yán)重：解除勞動合同，要求賠償損失（按實際損失或保密協(xié)議約定違約金）；涉嫌違法：移送公安機(jī)關(guān)處理。制度優(yōu)化：行政部每年結(jié)合審計結(jié)果、法律法規(guī)變化及企業(yè)發(fā)展需求，對《企業(yè)信息保密制度》進(jìn)行修訂，修訂后按原審批流程發(fā)布。第五章常用模板表格表1：《企業(yè)保密信息分類清單》（示例）信息類別具體信息名稱密級保管部門保管期限責(zé)任人商業(yè)秘密區(qū)域2024年Q3銷售策略機(jī)密銷售部3年銷售經(jīng)理*技術(shù)秘密產(chǎn)品核心算法絕密研發(fā)部10年研發(fā)總監(jiān)*內(nèi)部管理2024年度員工薪酬調(diào)整方案秘密人力資源部2年人力資源經(jīng)理*表2：《員工保密承諾書》（節(jié)選）承諾人：（姓名）所在部門：（部門）崗位：（崗位）本人確認(rèn)已學(xué)習(xí)并理解《企業(yè)信息保密制度》（行〔202〕*號），承諾在任職期間及離職后，嚴(yán)格遵守以下保密義務(wù)：不擅自復(fù)制、傳播、泄露企業(yè)保密信息；不將涉密載體帶離工作場所（經(jīng)批準(zhǔn)除外）；離職時歸還所有涉密資料及存儲設(shè)備；離職后2年內(nèi)不從事與企業(yè)有競爭關(guān)系的工作（若簽訂競業(yè)限制協(xié)議，以協(xié)議為準(zhǔn)）。若違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此造成的一切法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)賠償。承諾人簽字：__________日期：______年_月_日表3：《涉密文件銷毀登記表》銷毀日期文件名稱/編號密級份數(shù)銷毀原因經(jīng)辦人監(jiān)銷人備注2024-05-20項目報價單（機(jī)密）機(jī)密5份項目結(jié)束，無需留存*行政部*已碎紙表4：《保密檢查記錄表》檢查日期檢查部門檢查項目檢查情況描述問題等級整改要求整改期限責(zé)任人2024-05-15研發(fā)部涉密電腦管理發(fā)覺1臺研發(fā)電腦連接過個人熱點一般禁止連接外部網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)技術(shù)監(jiān)控3個工作日研發(fā)工程師*第六章關(guān)鍵風(fēng)險提示一、保密意識不足風(fēng)險表現(xiàn)：部分員工認(rèn)為“信息泄露與己無關(guān)”，隨意談?wù)摴ぷ鲀?nèi)容、在公共場合處理涉密文件。防范措施：通過案例培訓(xùn)（如行業(yè)內(nèi)泄密事件）、定期保密提醒（如OA系統(tǒng)彈窗）、設(shè)立“保密標(biāo)兵”評選等方式，強(qiáng)化員工“保密無小事”意識。二、流程執(zhí)行不到位風(fēng)險表現(xiàn)：涉密文件未按規(guī)定登記、U盤混用、離職交接遺漏涉密載體等。防范措施：簡化流程節(jié)點（如電子臺賬自動記錄），明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人（如“誰經(jīng)手、誰負(fù)責(zé)”），將保密執(zhí)行情況納入部門績效考核（占比不低于5%）。三、技術(shù)防護(hù)薄弱風(fēng)險表現(xiàn)：未安裝加密軟件、密碼過于簡單、外部網(wǎng)絡(luò)訪問無控制。防范措施：定期評估技術(shù)防護(hù)工具有效性，引入專業(yè)加密軟件（如文檔加密管理系統(tǒng)），強(qiáng)制啟用復(fù)雜密碼策略，對涉密網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行物理隔離。四、離職交接疏漏風(fēng)險