押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，關于風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。2、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據法律規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。3、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務間利益沖突應建立的機制。期貨公司在開展業(yè)務過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，需建立相應的管理制度和機制。選項A，信息共享機制是指不同部門或業(yè)務之間分享信息，這可能會導致利益沖突加劇，因為不同業(yè)務可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務利用另一方業(yè)務的信息謀取不正當利益，不利于防范利益沖突，所以A選項錯誤。選項B，信息隔離機制能夠將不同業(yè)務之間的信息進行有效分隔，避免信息不當流通，使得各業(yè)務在相對獨立的信息環(huán)境中運行，減少因信息互通導致的利益沖突風險，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，同時配合辦公場所和辦公設備相對獨立等措施，能更好地保障業(yè)務的獨立性和公正性，所以B選項正確。選項C，信息互動機制強調信息的相互交流和動態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務之間的利益關聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項錯誤。選項D，信息公開機制主要是面向外部，將公司的相關信息向社會公眾披露，其重點在于對外的透明度，而非解決公司內部不同業(yè)務之間的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。4、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經營利潤和自有資金

B.信貸資金、經營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經營利潤是單位或個人通過合法經營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風險和其他不良后果；財政資金是國家為實現其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。5、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應提供聲明的內容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關方的不當影響，以公正、客觀地履行職責，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產并非申請該任職資格時需要提供聲明的關鍵內容，自有資產情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調的重點不是關于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現的重要前提和基礎，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，答案選D。6、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學歷放寬條件下對相關業(yè)務經驗和職務任職年限的要求。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。所以本題正確答案是C。7、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應急處理機制以防范風險。分析題干題干強調要找出建立健全相應應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務、行業(yè)協(xié)調和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理相關工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。8、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司對非結算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調的是全面結算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。9、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據題干所給信息，在交割倉庫出現《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。10、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所關于國債充抵保證金的相關規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據相關規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。11、經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)對于提交時間的要求。依據相關規(guī)定，經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。12、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風險信息數據庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據權威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務的職責，其建立的投資者信用風險信息數據庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風險信息數據庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風險信息數據庫無關。選項D中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風險信息數據庫。所以，期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。13、根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院

【答案】：C

【解析】本題是關于期貨交易所責任人任免機構的考查。依據《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責，其中就包括有權任免期貨交易所責任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責任人的權力。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責任人的權限。國務院是我國最高國家行政機關，主要負責制定國家宏觀政策、領導全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責任人的任免這類具體事務。綜上，有權任免期貨交易所責任人的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，本題正確答案選C。14、取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）和其他資產。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前的相關規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，在終止業(yè)務時，手續(xù)費已經是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法將客戶的保證金和其他資產返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務服務的對象，維護客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應當把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務理念。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導致后開發(fā)客戶的權益受損。綜上所述，正確答案是C。16、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據相關規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關法規(guī)對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰標準，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構相關責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""18、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務申請的審批時限。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在20個工作日內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是C選項。19、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的證券公司，對于其股東開戶的相關規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權，存在利害關系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據相關規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務，所以B選項正確。選項C，應報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的相關時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。所以本題答案選C。21、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產的動態(tài)變化，便于投資者根據市場情況和自身資產狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。22、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構等從事期貨業(yè)務相關工作的人員。選項A，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務相關工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內從事相關工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質與從事期貨業(yè)務本身關聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"23、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務往來的市場主體，在日常經營過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實際需求。完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛是期貨公司應盡的職責和義務，其有責任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現的矛盾，維護客戶的合法權益以及市場的穩(wěn)定。中金所主要是負責組織安排金融期貨等衍生產品上市交易、結算和交割等工作，側重于市場的交易組織和運行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務集中在證券經紀、投資銀行、資產管理等證券相關領域，雖然也會涉及客戶服務和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機制的主體關聯(lián)性不大。證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要負責制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔完善客戶糾紛處理機制和及時化解相關矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。24、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內分支機構時，最為核心和關鍵的是要保障客戶的合法權益。選項C“客戶資產”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構終止而給客戶帶來損失，同時結清分支機構業(yè)務并終止經營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產之后，交易賬戶和客戶編碼相關問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構時首先要處理的核心內容。選項B“營業(yè)場所和設施”，營業(yè)場所和設施是分支機構的外在物質條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設施的處置等方面，相較于客戶資產的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務合同”，工作人員工資和勞務合同涉及的是公司內部員工的權益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產安全相比，并不是先行要處理的首要任務。綜上，本題正確答案是C。25、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認，則有效

C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結果的效力判定。根據相關法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護客戶的合法權益和維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結果是無效的。選項B中提到效力待定，需客戶追認才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項錯誤。選項C認為交易結果有效，客戶若認為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結果應直接認定為無效，而非可撤銷，所以該選項錯誤。選項D認定交易結果有效，這與法律規(guī)定和實際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產生有效的交易結果，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""26、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。27、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內

D.7日內

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內也不正確；D選項7日內同樣不符合要求。28、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應盡的義務，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經歷，期貨公司也應當全面評估其各項能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕淼娘L險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經歷且具有一定金融知識，相關測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務。所以，不能因為其有工作經歷就免去相關測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，但本題重點在于強調對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。29、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應對可能出現的風險而預先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。30、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經紀合同無效時責任承擔方式的相關知識。選項A：根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是一種科學合理且符合法律邏輯的責任認定方式。在法律實踐中，判斷責任的歸屬和承擔程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應當承擔相應的責任。在期貨經紀合同無效導致客戶經濟損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關系，可以準確地確定責任應由誰來承擔以及承擔的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經紀合同無效可能是由多種原因導致的，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導致合同無效，所以不能一概而論地認定責任都由期貨公司承擔，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，該選項錯誤。選項D：說應當由期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。責任的承擔應該依據具體導致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔同等責任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等功能，不負責資格申請辦理；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關。所以本題答案選B。32、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產生的利息以及運用所產生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非盈利機構。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產生的利息及相關收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產生的利息以及運用所產生的各種收益并非歸屬該管理機構，管理機構只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時間是本題考查的關鍵內容。本題可直接通過對該辦法施行時間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應選C選項；A選項2006年3月28日、B選項2007年3月28日和D選項2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實際施行時間不符，所以錯誤。"34、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機構編報保障基金相關報告并審計通過后，應將報表報送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財政管理等多方面內容。中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關情況需要向中國證監(jiān)會報送，以便其掌握市場動態(tài)、維護市場穩(wěn)定和保護投資者權益。而財政部負責國家財政收支管理等重要職責，保障基金的財務狀況與國家財政密切相關，所以也需要向財政部報送相關報表。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，保障基金管理機構經審計通過后不需要將報表報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，僅報送中國證監(jiān)會不完整，還需要報送財政部，所以B選項錯誤。選項C，保障基金管理機構經審計通過后，應當將報表同時報送中國證監(jiān)會和財政部，C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際情況是需要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非選擇報送其中一個部門，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項中屬于經理層人員的角色。選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司的重要決策人員，主要負責召集和主持董事會會議等工作，并不屬于經理層人員。經理層人員通常側重于公司日常經營管理工作，而董事長的職責更側重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的經營管理活動，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護股東的利益。他們不直接參與公司的日常經營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經理層人員，選項B錯誤。選項C：首席風險官首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的日常運營和風險管理中扮演著重要角色，屬于經理層的范疇，選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主要負責公司的財務管理和會計核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所界定的經理層人員范圍內，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。36、期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關于期貨相關從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。37、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應能力和素質，能夠勝任該職位的重要依據。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。38、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司辦理金融期貨結算業(yè)務的對象范圍。各選項分析A選項：交易結算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其基本業(yè)務范疇，符合相關規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結算會員通常有自己獨立的結算體系，一般不需要由其他交易結算會員期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，故B選項錯誤。C選項：交易結算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結算業(yè)務，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結算會員期貨公司和特別結算會員期貨公司可以為非結算會員辦理結算業(yè)務，交易結算會員期貨公司不能為交易所的非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。39、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔損失的行為，已經嚴重違背了行業(yè)的基本準則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴重損害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力采取較為嚴厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進行處罰，以維護行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。40、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據相關法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。41、依據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨交易管理條例》相關規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數據，這些數據是客觀呈現市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數據，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結束時的價格，它們是市場交易結果的重要體現。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數據得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。綜上，本題答案選D。42、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責任承擔主體判斷。在期貨交易中，會員應當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權要求會員在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據相關規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務而導致的損失，應由會員自行承擔。所以，該500萬損失應由興盛公司承擔，答案選B。43、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數的內容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數不符。所以本題正確答案是A。44、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項C。45、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則?！敖y(tǒng)一領導”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務，提高工作效率和質量；“加強協(xié)作”強調各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應是全面覆蓋與突出重點相結合，僅強調重點監(jiān)管不能體現整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領導”相較于“統(tǒng)一領導”，“統(tǒng)一”更能體現監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調，“集中”則更側重于權力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領導”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準，“協(xié)作”更強調在各自職責基礎上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現監(jiān)管工作中各主體的工作關系。因此，正確答案是B選項。"46、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務操作的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經紀合同，因為簽署合同是確立雙方權利義務關系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權益和市場秩序的基礎，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經紀合同的客戶提供交易服務”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務，首先應完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。47、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所風險準備金的提取規(guī)則來計算該交易所應提取的風險準備金金額。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。48、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安秩序、預防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風險官解釋說明情況并無直接關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構承擔轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責。被免職的首席風險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，符合相關監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風險官解釋說明情況這一事項不相關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。A選項，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，所以B選項錯誤。C選項，依據相關規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以C選項正確。D選項，負責核準的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。50、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認，交易結果才由期貨公司承擔。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認，額外獲利應歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應屬于客戶小王。當客戶要求期貨公司返還時，人民法院應予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構

C.限制轉讓財產或者財產上設定其他權利

D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對不符合持續(xù)性經營規(guī)則且逾期未改正、行為嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行及損害客戶合法權益的期貨公司及其分支機構可采取的措施。選項A限制或者暫停部分期貨業(yè)務是一種較為常見且有效的監(jiān)管手段。當期貨公司及其分支機構存在問題時，通過限制或暫停其部分期貨業(yè)務，能夠避免問題進一步擴大，防止風險的蔓延，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，同時也促使期貨公司進行整改，所以該選項正確。選項B停止批準新增業(yè)務或者分支機構。如果期貨公司自身都不符合持續(xù)性經營規(guī)則，且問題嚴重，此時若再批準其新增業(yè)務或設立分支機構，會進一步增加風險，不利于市場的健康發(fā)展。停止批準新增業(yè)務或分支機構，可以讓期貨公司集中精力解決現存問題，改善經營狀況，因此該選項正確。選項C限制轉讓財產或者財產上設定其他權利。當期貨公司出現嚴重問題時，其轉讓財產或在財產上設定其他權利可能會影響到客戶的合法權益以及公司的穩(wěn)健運行。限制這些行為可以保障公司資產的穩(wěn)定性和安全性，防止公司通過不當的財產處置來逃避責任或加劇風險，所以該選項正確。選項D責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利?？毓晒蓶|和股東對公司的經營決策有著重要影響，如果期貨公司出現問題，可能與控股股東或股東的不當行為有關。責令控股股東轉讓股權或限制有關股東行使股東權利，可以優(yōu)化公司的股權結構和治理結構，促使公司改善經營管理，保護客戶合法權益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形對相關期貨公司及其分支機構采取的措施，本題答案為ABCD。2、營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內部控制制度包括()項目。

A.期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算.統(tǒng)一風險管理.統(tǒng)一資金調撥.統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度

B.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度

C.營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度

D.營業(yè)部合同.印章及檔案管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。以下對本題各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度，這些方面是營業(yè)部內部控制制度的重要內容。統(tǒng)一結算能確保交易數據的準確和資金流轉的規(guī)范；統(tǒng)一風險管理有助于控制整個公司的風險暴露；統(tǒng)一資金調撥可合理配置資金、保障資金安全；統(tǒng)一財務管理及會計核算能保證財務信息的真實性和一致性，所以該選項當選。B選項：營業(yè)部崗位職責及人員管理制度對于明確各崗位的職責和權限、規(guī)范人員行為、提高工作效率以及防范內部風險具有重要意義，是營業(yè)部內部控制制度的重要組成部分，因此該選項當選。C選項：在當今信息技術高度發(fā)達的背景下，營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度至關重要。有效的信息技術系統(tǒng)管理能保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，而應急制度則可以在系統(tǒng)出現故障或遭受外部攻擊等緊急情況下，迅速采取措施恢復業(yè)務，減少損失，所以該選項當選。D選項：營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度能夠規(guī)范合同的簽訂、履行和管理，確保印章使用的安全和規(guī)范，以及檔案資料的完整和可追溯性，對于防范法律風險和保障公司運營的合規(guī)性具有重要作用，所以該選項當選。綜上所述，ABCD四個選項均屬于營業(yè)部內部控制制度包含的項目。3、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法正確的是()。

A.對每位個人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補償，超過8萬元的部分按90％補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償

【答案】：BC

【解析】本題可根據期貨投資者保證金損失補償的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A依據相關規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而不是在8萬元以下（含8萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，所以選項A錯誤。選項B對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償，該選項符合相關補償規(guī)定，所以選項B正確。選項C對于每位機構投資者的保證金損失，在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償，此內容與規(guī)定一致，所以選項C正確。選項D根據規(guī)定，機構投資者超過10萬元的部分應按80％補償，而非按90％補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。4、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。依據相關規(guī)定，保障基金管理機構承擔著對保障金進行科學管理和規(guī)范使用的重要職責。定期編報保障金的籌集、管理和使用報告是其履行職責的關鍵環(huán)節(jié)，這有助于監(jiān)管部門全面、準確地了解保障金的動態(tài)情況。具體來看，編報籌集報告能夠清晰呈現保障金的來源渠道、籌集規(guī)模以及籌集進度等信息，使監(jiān)管部門掌握資金的流入情況；管理報告則反映了保障基金管理機構在保障金日常運作過程中的管理策略、風險控制等方面的情況，確保資金管理的合規(guī)性和有效性；使用報告詳細說明了保障金的具體用途、支出方向以及使用效果等，便于監(jiān)管部門監(jiān)督資金是否合理使用，是否達到預期目的。而監(jiān)督通常是監(jiān)管部門對保障基金管理機構的行為進行的外部約束和規(guī)范，并非由保障基金管理機構自身編報相關報告的內容，故D選項不符合要求。5、某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人

B.董事會決議要求李平對總經理負責

C.李平在期貨公司兼任財務部門負責人

D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

【答案】：CD

【解析】本題可根據《