押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。2、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開(kāi)展，需要明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且要定期開(kāi)展適當(dāng)性自查。選項(xiàng)A，每月開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，頻率過(guò)高。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，每月進(jìn)行自查會(huì)消耗大量的人力、物力和時(shí)間成本，在實(shí)際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項(xiàng)B，每季度開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對(duì)較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒(méi)有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項(xiàng)C，每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，這是一個(gè)較為合理的時(shí)間間隔。既能夠保證對(duì)適當(dāng)性管理工作進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督和檢查，又不會(huì)因過(guò)于頻繁的自查給機(jī)構(gòu)帶來(lái)過(guò)重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實(shí)際情況和管理需求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，每年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)。在長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間里，市場(chǎng)情況和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會(huì)發(fā)生較大變化，如果一年才進(jìn)行一次自查，可能無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問(wèn)題，不利于風(fēng)險(xiǎn)的防控。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"4、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要職責(zé)是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)并無(wú)關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)工作。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。5、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，其申請(qǐng)材料需提交至對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的部門(mén)，也就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門(mén)；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料提交對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門(mén)。所以，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，答案選C。7、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚?zhǔn)確記憶金融法規(guī)類(lèi)文件的施行時(shí)間等關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)，以應(yīng)對(duì)此類(lèi)題目。A選項(xiàng)2010年8月2日、B選項(xiàng)2012年8月2日、C選項(xiàng)2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。"8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時(shí)控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。9、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項(xiàng)等權(quán)力，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與監(jiān)事會(huì)不同，且不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，而是在履職過(guò)程中要向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會(huì)費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力時(shí)可暫停繳納的費(fèi)用。選項(xiàng)A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對(duì)日常經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C服務(wù)費(fèi)是期貨公司為客戶(hù)提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況以及是否暫停繳納費(fèi)用并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)費(fèi)通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費(fèi)用，用于支持行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費(fèi)用沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷(xiāo)任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)辭職時(shí)，意味著其離開(kāi)了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長(zhǎng)被撤銷(xiāo)任職資格，說(shuō)明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問(wèn)題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過(guò)離任審計(jì)來(lái)核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長(zhǎng)要離開(kāi)其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。13、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低予（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)對(duì)測(cè)試得分的要求。在金融期貨交易相關(guān)規(guī)定中，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。所以答案選C。14、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，需要獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運(yùn)營(yíng)中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過(guò)總經(jīng)理向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問(wèn)題，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，董事長(zhǎng)個(gè)人不能代表整個(gè)董事會(huì)的意志，并且董事長(zhǎng)也不能越過(guò)董事會(huì)直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的獨(dú)立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本身也是在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，股東、董事主要是不能越過(guò)董事會(huì)，而非風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。15、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時(shí)，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉(cāng)不利的方向變化，進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失，這種情況下，期貨交易所存在過(guò)錯(cuò)。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過(guò)錯(cuò)在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。16、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，能夠更好地為不同類(lèi)型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過(guò)對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢俊Ｔ撝贫鹊膶?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。17、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類(lèi)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)普通投資者進(jìn)行管理時(shí)，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類(lèi)，且至少劃分為五類(lèi)，各類(lèi)別按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高排列。選項(xiàng)A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類(lèi)別，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B里用B1、B2、B3、B4、B5來(lái)表示，同樣不符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的規(guī)范劃分，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的正確劃分，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。而期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問(wèn)題的處理結(jié)果不正確，而向國(guó)家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒時(shí)有表達(dá)自身意見(jiàn)、維護(hù)自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：申請(qǐng)行政復(fù)議申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請(qǐng)行政復(fù)議的方式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過(guò)程中，一方當(dāng)事人針對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場(chǎng)景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。19、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

B.按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

C.不予補(bǔ)償

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易時(shí)補(bǔ)償規(guī)則的掌握。選項(xiàng)A：按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。當(dāng)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易時(shí)，本質(zhì)上其背后的主體是機(jī)構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)實(shí)際情況等原則，依然按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：普通投資者和機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)中的地位、交易規(guī)模、專(zhuān)業(yè)程度等方面都存在差異，補(bǔ)償規(guī)則也有所不同，機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并非不予補(bǔ)償，而是有其對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償規(guī)則，即按機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：因?yàn)檫x項(xiàng)A是正確的，所以并非以上都不對(duì)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。20、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶(hù)

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易時(shí)，意味著交易是基于客戶(hù)的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來(lái)看，客戶(hù)下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)，答案選A。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行審核的制度類(lèi)型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時(shí)，必須將依法公開(kāi)的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報(bào)并申請(qǐng)注冊(cè)的制度，與期貨公司對(duì)客戶(hù)的審核無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行記錄、登記，但它并非期貨公司對(duì)客戶(hù)審核的特定制度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)并確保客戶(hù)身份的真實(shí)性，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名審核是保障期貨市場(chǎng)規(guī)范、安全運(yùn)行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“資料一致登記”并非期貨公司對(duì)客戶(hù)審核的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""22、下列（）不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的相關(guān)定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于專(zhuān)業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過(guò)各種渠道建立起的、法定的、專(zhuān)款專(zhuān)用的經(jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專(zhuān)業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專(zhuān)業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專(zhuān)業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專(zhuān)業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專(zhuān)業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專(zhuān)業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專(zhuān)業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專(zhuān)業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專(zhuān)業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。23、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過(guò)度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問(wèn)題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來(lái)決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷。所以本題正確答案是D。24、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時(shí)，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準(zhǔn)則。當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，會(huì)對(duì)雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項(xiàng)A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來(lái)執(zhí)行。選項(xiàng)C，違約的時(shí)間長(zhǎng)短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。即使違約時(shí)間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項(xiàng)D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時(shí)雙方的真實(shí)意圖和公平原則。而合同在簽訂時(shí)就對(duì)可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準(zhǔn)。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。25、下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼

C.客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶(hù)賬戶(hù)管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)是合理且必要的。這有助于確保客戶(hù)資金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶(hù)的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶(hù)資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。通過(guò)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，保證客戶(hù)能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場(chǎng)，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷(xiāo)交易編碼可以防止客戶(hù)賬戶(hù)被他人非法使用，保障客戶(hù)的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶(hù)的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶(hù)的交易情況，可能損害客戶(hù)的利益，也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。26、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某對(duì)此負(fù)有責(zé)任，受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)警告并被處罰款。第二年3月初，國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原來(lái)B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過(guò)5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到已離職的原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個(gè)新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊(duì)是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動(dòng)，舊的違規(guī)事件對(duì)新公司申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專(zhuān)業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有信息表明趙某會(huì)對(duì)新公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營(yíng)，所以他們不會(huì)對(duì)新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。27、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶(hù)，他私下里與客戶(hù)約定，保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶(hù)約定保證客戶(hù)在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶(hù)盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無(wú)效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門(mén)來(lái)執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷(xiāo)從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準(zhǔn)則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)都對(duì)其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"29、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。30、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶(hù)利益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.2800萬(wàn)元

B.2700萬(wàn)元

C.2900萬(wàn)元

D.2100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解。期貨公司期末凈資本的計(jì)算公式為：期末凈資本=期末凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶(hù)因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中給出公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。將上述數(shù)值代入公式可得：期末凈資本=3000-500+300-100。先計(jì)算3000-500=2500萬(wàn)元，再計(jì)算2500+300=2800萬(wàn)元，最后計(jì)算2800-100=2700萬(wàn)元。所以該公司期末凈資本為2700萬(wàn)元，答案選B。31、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬(wàn)元。選項(xiàng)A的200萬(wàn)元、選項(xiàng)C的50萬(wàn)元以及選項(xiàng)D的10萬(wàn)元均不符合該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以本題正確答案選B。32、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。33、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，這是為了確保監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)”說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。34、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬(wàn)元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"35、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。

A.謹(jǐn)慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠(chéng)實(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)高級(jí)管理人員應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“謹(jǐn)慎”通常是指在做事或決策時(shí)小心慎重，一般是針對(duì)具體行為或決策過(guò)程的態(tài)度要求，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰走@一特定情形所應(yīng)遵循的原則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“穩(wěn)健”主要強(qiáng)調(diào)在經(jīng)營(yíng)、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢(shì)，側(cè)重于整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)格和策略，與高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)高級(jí)管理人員的應(yīng)對(duì)原則關(guān)聯(lián)不大，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當(dāng)期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時(shí)，高級(jí)管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關(guān)系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“誠(chéng)實(shí)”強(qiáng)調(diào)的是做人做事要真誠(chéng)、不虛假，是一種基本的道德和行為準(zhǔn)則，但它不能很好地針對(duì)高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰走@一情況來(lái)規(guī)范高級(jí)管理人員的行為，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。36、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定。在計(jì)算可沖抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值時(shí)，國(guó)債應(yīng)當(dāng)以國(guó)債發(fā)行價(jià)、基準(zhǔn)交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價(jià)和可沖抵保證金的有價(jià)證券在基準(zhǔn)日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤(pán)價(jià)中的較低值為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。題目中給出了2015年7月7日國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)，并未提及收盤(pán)價(jià)，不過(guò)一般在沒(méi)有收盤(pán)價(jià)等更合適數(shù)據(jù)時(shí)，取最低價(jià)更為謹(jǐn)慎和合理。上海證券交易所最低價(jià)為79.37元／手，深圳證券交易所最低價(jià)為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會(huì)考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項(xiàng)中沒(méi)有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。37、期貨公司營(yíng)業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)氐钠谪浌緺I(yíng)業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進(jìn)行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是基于營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地為準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地與營(yíng)業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準(zhǔn)應(yīng)是由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項(xiàng)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、王某是甲期貨公司的客戶(hù)。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶(hù)保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶(hù)王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶(hù)保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶(hù)可能無(wú)法履約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊(cè)資本通常與公司的整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶(hù)保證金不足這一情形沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶(hù)保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶(hù)保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶(hù)保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。綜上，答案選C。40、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶(hù)交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶(hù)符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶(hù)須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉(cāng)被強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶(hù)交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，這類(lèi)情況造成的損失應(yīng)由客戶(hù)自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，那么因此造成的擴(kuò)大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說(shuō)法符合期貨交易強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)則。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶(hù)符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶(hù)須追加的保證金數(shù)額。對(duì)于丁因超量平倉(cāng)引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。41、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶(hù)本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶(hù)與期貨市場(chǎng)的重要橋梁，對(duì)客戶(hù)的交易情況較為了解，并且在客戶(hù)交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶(hù)本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理交易編碼注銷(xiāo)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。42、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。43、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"44、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶(hù)。

A.客戶(hù)利益最大化

B.客戶(hù)意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶(hù)和分類(lèi)管理

D.安全和風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員單位客戶(hù)管理和服務(wù)制度的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A分析“客戶(hù)利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中追求的一個(gè)重要目標(biāo)，但它并非期貨公司會(huì)員單位客戶(hù)管理和服務(wù)制度的核心?？蛻?hù)利益最大化更多側(cè)重于最終的結(jié)果導(dǎo)向，在實(shí)際操作中，若缺乏對(duì)客戶(hù)的精準(zhǔn)了解和分類(lèi)管理，很難實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的客戶(hù)利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶(hù)流程各個(gè)環(huán)節(jié)的要求，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B分析“客戶(hù)意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理”是客戶(hù)服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶(hù)反饋、解決客戶(hù)問(wèn)題和提升服務(wù)質(zhì)量。然而，它只是客戶(hù)管理和服務(wù)制度的一部分，不能作為核心來(lái)統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)客戶(hù)管理和服務(wù)制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶(hù)流程的要求，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析“了解客戶(hù)和分類(lèi)管理”符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，才能進(jìn)行科學(xué)合理的分類(lèi)管理。將投資者分為不同的類(lèi)別后，期貨公司可以根據(jù)各類(lèi)客戶(hù)的特點(diǎn)，在開(kāi)戶(hù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，如風(fēng)險(xiǎn)揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對(duì)性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的客戶(hù)，理性選擇客戶(hù)，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度相契合，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析“安全和風(fēng)險(xiǎn)”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)確實(shí)至關(guān)重要。但“安全和風(fēng)險(xiǎn)”表述較為寬泛，沒(méi)有明確指出在客戶(hù)管理和服務(wù)方面的具體操作和核心要點(diǎn)，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會(huì)員單位在客戶(hù)管理和服務(wù)中應(yīng)采取的具體措施以及金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開(kāi)戶(hù)流程的要求，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題的正確答案是C。45、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來(lái)看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對(duì)自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)或操作問(wèn)題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉(cāng)損失，按照相關(guān)的市場(chǎng)規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉(cāng)是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒(méi)有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。46、公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"47、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"48、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，這是對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日和選項(xiàng)B的5個(gè)工作日時(shí)間過(guò)短，不符合實(shí)際的報(bào)送流程和要求；選項(xiàng)D的10個(gè)工作日時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以A、B、D選項(xiàng)均不正確。"49、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審查期限。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"50、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢?duì)自己的過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來(lái)講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，并沒(méi)有提及應(yīng)當(dāng)對(duì)其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時(shí)，由相關(guān)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予通報(bào)批評(píng)的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)一般是針對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒(méi)有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A：申請(qǐng)書(shū)是表明申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格意圖的重要文件，是申請(qǐng)過(guò)程中必不可少的一項(xiàng)，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：任職資格申請(qǐng)表能夠系統(tǒng)地收集申請(qǐng)人的相關(guān)信息，便于審核機(jī)關(guān)進(jìn)行全面了解和評(píng)估，屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)可以從側(cè)面反映申請(qǐng)人的能力、品德等方面的情況，為審核機(jī)關(guān)提供額外的參考依據(jù)，因此也需要提交，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能證明申請(qǐng)人的基本身份信息以及所具備的教育背景，這些信息對(duì)于判斷其是否符合任職資格要求至關(guān)重要，是申請(qǐng)時(shí)必須提供的材料，故D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。2、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.是否誠(chéng)信守法

C.是否具備勝任能力

D.是否符合規(guī)定的任職條件

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需要從多個(gè)方面綜合考量，以確保所選任的人員能夠勝任該重要職位并有效履行職責(zé)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要熟悉期貨法律法規(guī)。期貨市場(chǎng)是一個(gè)高度規(guī)范化、受?chē)?yán)格監(jiān)管的金融市場(chǎng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須在法律法規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。熟悉期貨法律法規(guī)，能夠使首席風(fēng)險(xiǎn)官準(zhǔn)確把握市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)則和邊界，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制等工作中，依據(jù)法律要求及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正公司可能存在的違規(guī)行為，確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，從而有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，所以是否熟悉期貨法律法規(guī)應(yīng)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B，誠(chéng)信守法是職業(yè)操守的重要體現(xiàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵崗位人員，需要具備高度的誠(chéng)信品質(zhì)和強(qiáng)烈的守法意識(shí)。只有誠(chéng)信守法，才能在工作中公正客觀地履行職責(zé)，如實(shí)報(bào)告公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，不會(huì)為了個(gè)人利益或其他不當(dāng)目的而隱瞞、歪曲事實(shí)，保證公司風(fēng)險(xiǎn)信息的真實(shí)性和可靠性，進(jìn)而維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，因此是否誠(chéng)信守法也是重要的判斷依據(jù)。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要具備勝任能力。這包括專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、敏銳的風(fēng)險(xiǎn)洞察力、良好的溝通協(xié)調(diào)能力等多個(gè)方面。勝任能力是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開(kāi)展工作的基礎(chǔ)，只有具備相應(yīng)的勝任能力，才能準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并制定出切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，所以是否具備勝任能力是選聘時(shí)的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，規(guī)定的任職條件是經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、崗位要求等因素制定出來(lái)的，具有權(quán)威性和合理性。符合規(guī)定的任職條件，意味著候選人在學(xué)歷、工作經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)資格等方面滿(mǎn)足基本要求，為其能夠順利履行首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)提供了一定的保障。因此，是否符合規(guī)定的任職條件必然是董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的因素。3、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的原因。選項(xiàng)A：法定代表人變更法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，其變更只是期貨交易所內(nèi)部人事的變動(dòng)，并不影響期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)和存續(xù)，不會(huì)導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，意味著該交易所的運(yùn)營(yíng)已不符合相關(guān)主體的意愿，經(jīng)過(guò)合法的決策程序后，期貨交易所可以解散，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)期貨交易所的章程是規(guī)定其組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書(shū)面文件。如果章程中明確規(guī)定了營(yíng)業(yè)期限，當(dāng)營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)且沒(méi)有按照規(guī)定進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所將失去繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的依據(jù)，從而可能導(dǎo)致解散，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患等情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件

D.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)書(shū)是任何申請(qǐng)事項(xiàng)的基本材料，它是表達(dá)申請(qǐng)意圖和基本情況的重要文件。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，提交申請(qǐng)書(shū)能讓監(jiān)管部門(mén)明確申請(qǐng)人的設(shè)立意愿和基本計(jì)劃，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明發(fā)起人是期貨公司設(shè)立的重要參與主體，了解發(fā)起人的情況對(duì)于監(jiān)管部門(mén)評(píng)估公司的設(shè)立背景、資金實(shí)力和信譽(yù)狀況等至關(guān)重要。審計(jì)報(bào)告可以反映發(fā)起人的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，個(gè)人金融資產(chǎn)證明則能體現(xiàn)個(gè)人發(fā)起人的資金實(shí)力。因此，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)需要提交的材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件期貨公司的運(yùn)營(yíng)需要有合適的場(chǎng)地、必要的設(shè)備和充足的資金。場(chǎng)地證明文件能證明公司有合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；設(shè)備證明文件可確保公司具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的技術(shù)條件；資金證明文件則能保證公司有足夠的資金來(lái)維持運(yùn)營(yíng)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。所以，場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必不可少的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專(zhuān)業(yè)性，完善的業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是保障期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。監(jiān)管部門(mén)通過(guò)審核這些制度文本，可以了解公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，判斷其是否具備設(shè)立期貨公司的條件。因此，擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本應(yīng)作為申請(qǐng)材料提交，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動(dòng)性

B.分類(lèi)

C.賬齡

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。在對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，期貨公司需綜合考慮多方面因素，按照不同情況采取不同比例進(jìn)行操作。A選項(xiàng)，流動(dòng)性是重要考量因素之一。資產(chǎn)的流動(dòng)性反映了其快速變現(xiàn)的能力，流動(dòng)性不同的資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況也有所差異。例如，流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)能在較短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格變現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低；而流動(dòng)性差的資產(chǎn)在變現(xiàn)過(guò)程中可能面臨價(jià)格大幅波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)，需要根據(jù)其流動(dòng)性特征采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例。B選項(xiàng)，分類(lèi)也是關(guān)鍵要點(diǎn)。不同類(lèi)型的資產(chǎn)具有不同的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特征。比如，金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成和影響因素有很大區(qū)別，即使同為金融資產(chǎn)，股票、債券等不同類(lèi)別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)也各不相同。所以按照資產(chǎn)分類(lèi)情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，能夠更精準(zhǔn)地反映各類(lèi)資產(chǎn)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平。C選項(xiàng)，賬齡同樣不可忽視。賬齡指資產(chǎn)在賬面上存在的時(shí)間長(zhǎng)度，它在一定程度上反映了資產(chǎn)的質(zhì)量和回收可能性。一般來(lái)說(shuō)，賬齡越長(zhǎng)，資產(chǎn)面臨的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)通常會(huì)增加，如應(yīng)收賬款隨著賬齡的延長(zhǎng)，發(fā)生壞賬的可能性會(huì)增大。因此，依據(jù)賬齡采取不同的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例是合理且必要的。D選項(xiàng)，可回收性直接關(guān)系到資產(chǎn)最終能為企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。如果資產(chǎn)的可回收性較低，意味著企業(yè)可能面臨損失，需要對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。例如，企業(yè)持有的一些存在潛在減值跡象的長(zhǎng)期資產(chǎn)，在評(píng)估其可回收金額后，根據(jù)可回收情況對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，以準(zhǔn)確反映資產(chǎn)的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照流動(dòng)性、分類(lèi)、賬齡、可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，ABCD選項(xiàng)均正確。6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員可以是()。

A.中華人民共和國(guó)公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織

D.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所會(huì)員的規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A中華人民共和國(guó)公民是自然人，而《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨交易所會(huì)員通常是具有一定資格和條件的組織形式，并非自然人，所以中華人民共和國(guó)公民不能作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B境外大型期貨公司，它不在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)，不符合期貨交易所會(huì)員“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)”這一條件，所以境外大型期貨公司不能作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中對(duì)于期貨交易所會(huì)員的登記注冊(cè)地等相關(guān)要求，可以成為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人，同樣滿(mǎn)足《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所會(huì)員條件，能夠作為期貨交易所會(huì)員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。7、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）

A.期貨公司除董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席.獨(dú)立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事.監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司相關(guān)人員離任任職資格失效規(guī)定的例外情形的理解。選項(xiàng)A期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種情況只是在公司內(nèi)部職位的調(diào)整，人員仍在為同一家期貨公司履行董事或監(jiān)事的職責(zé)，其能力和經(jīng)驗(yàn)等與原任職相關(guān)且可延續(xù)，所以其任職資格不受“離任之日起自動(dòng)失效”規(guī)定的限制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席都是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要職務(wù)，在同一家期貨公司內(nèi)進(jìn)行這兩個(gè)職位的轉(zhuǎn)換，人員仍然在該公司承擔(dān)重要管理和監(jiān)督職責(zé)，其任職資格可以繼續(xù)延續(xù)使用，不受上述自動(dòng)失效規(guī)定的限制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這同樣是在同一家期貨公司內(nèi)部的職位調(diào)整，人員依然是公司的董事或監(jiān)事，其在公司的工作經(jīng)歷和能力可以在新的職位上繼續(xù)發(fā)揮作用，任職資格無(wú)需重新考量，不受“離任自動(dòng)失效”規(guī)定的限制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。盡管是不同的營(yíng)業(yè)部，但都是在同一家期貨公司內(nèi)部，且從事的都是營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人這一相同類(lèi)型的工作，其工作經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)能力等在新的營(yíng)業(yè)部依然適用，任職資格不用因崗位的內(nèi)部調(diào)動(dòng)而失效，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效”規(guī)定限制的情形，本題答案為ABCD。8、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其（）。

A.書(shū)面警示

B.行政處罰

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A書(shū)面警示一般適用于情節(jié)相對(duì)輕微的一般性提醒，對(duì)于期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任這種情況，書(shū)面警示相對(duì)力度較輕，通常交易所不會(huì)僅采取書(shū)面警示這一措施來(lái)處理此類(lèi)違規(guī)責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。而交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的措施，能夠起到警示和教育作用，對(duì)于期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的情況，交易所可以通過(guò)公開(kāi)譴責(zé)的方式，讓其違規(guī)行為公之于眾，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平公正，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通報(bào)批評(píng)也是交易所常用的處理方式之一，可在一定范圍內(nèi)對(duì)違規(guī)人員的行為進(jìn)行通報(bào)，起到警戒和規(guī)范市場(chǎng)行為的作用，對(duì)于負(fù)有違規(guī)責(zé)任的期貨公司會(huì)員工作人員，交易所可以對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。9、監(jiān)控中心在復(fù)核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

A.客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心在復(fù)核客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)退回申請(qǐng)并告知期貨公司的情形。選項(xiàng)A：客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求，實(shí)名制是確保期貨交易安全、規(guī)范運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。若客戶(hù)資料不滿(mǎn)足實(shí)名制要求，可能會(huì)導(dǎo)致交易主體身份不明確，增加交易風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，所以當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不