押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試題庫第一部分單選題(50題)1、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力時可暫停繳納的費(fèi)用。選項(xiàng)A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險的能力，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對日常經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C服務(wù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險狀況以及是否暫停繳納費(fèi)用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D會費(fèi)通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費(fèi)用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項(xiàng)活動、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費(fèi)用沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。3、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補(bǔ)償規(guī)則。對于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"4、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達(dá)的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。6、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標(biāo)，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務(wù)制度的核心。客戶利益最大化更多側(cè)重于最終的結(jié)果導(dǎo)向，在實(shí)際操作中，若缺乏對客戶的精準(zhǔn)了解和分類管理，很難實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B分析“客戶意見調(diào)查和投訴管理”是客戶服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務(wù)質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務(wù)制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領(lǐng)整個客戶管理和服務(wù)制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風(fēng)險承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財務(wù)狀況等信息，才能進(jìn)行科學(xué)合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點(diǎn)，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風(fēng)險揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務(wù)制度相契合，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析“安全和風(fēng)險”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對于期貨公司來說確實(shí)至關(guān)重要。但“安全和風(fēng)險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務(wù)方面的具體操作和核心要點(diǎn)，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務(wù)中應(yīng)采取的具體措施以及金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題的正確答案是C。7、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足，且該會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會采取將該會員的合約強(qiáng)行平倉的措施。從權(quán)利與義務(wù)對等的角度來看，會員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。9、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項(xiàng)A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)對該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I入，但僅提及買入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉量。因?yàn)槌謧}量強(qiáng)調(diào)的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為B。10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時對負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求時才進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選A。11、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實(shí)質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準(zhǔn)確性和有效性?！皩?shí)質(zhì)重于形式”是會計(jì)、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實(shí)際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實(shí)的實(shí)名制情況。選項(xiàng)A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實(shí)名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C“過程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實(shí)名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實(shí)質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實(shí)際情況和本質(zhì)特征，實(shí)名制核對更強(qiáng)調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項(xiàng)不合適。而選項(xiàng)B“實(shí)質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。12、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯誤。綜上，正確答案是C。13、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時的處理措施。選項(xiàng)A分析及時向中國證監(jiān)會舉報并不是全面結(jié)算會員期貨公司此時依法有權(quán)采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析及時向期貨交易所報告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會員期貨公司需要直接對這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報告，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險，保障市場的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)對保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案是C。14、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時應(yīng)采取的措施。在期貨交易中，當(dāng)客戶賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司會及時通知客戶追加保證金。若客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，為了控制風(fēng)險，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應(yīng)措施。選項(xiàng)A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶保證金不足的問題，無法有效控制期貨公司面臨的風(fēng)險，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)行平倉是期貨公司在客戶未按規(guī)定追加保證金時的常見且合理的措施。通過強(qiáng)行平倉，能夠避免因客戶保證金不足導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨交易市場的秩序和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風(fēng)險承擔(dān)，并且這種做法不符合一般的期貨交易風(fēng)險控制原則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，暫時保留頭寸會使期貨公司面臨客戶保證金不足可能帶來的巨大風(fēng)險，不符合風(fēng)險控制要求，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。15、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員出現(xiàn)特定情況時依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時向中國證監(jiān)會舉報通常是針對嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會舉報的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報告雖然在某些情況下是必要的操作，但對于解決非結(jié)算會員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問題并非直接有效的措施。報告并不能直接改變非結(jié)算會員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場聲譽(yù)方面的懲戒手段，對于解決保證金不足這一實(shí)際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。16、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的要求。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認(rèn)，無法確保公司財務(wù)狀況的真實(shí)性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風(fēng)險的有效防范，所以A選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財務(wù)風(fēng)險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實(shí)際的風(fēng)險狀況，也無法有效防范因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場帶來的潛在風(fēng)險，所以C選項(xiàng)不合理。D選項(xiàng)：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)實(shí)力和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對待預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，增強(qiáng)其風(fēng)險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。因此本題正確答案選A。"18、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場信任的關(guān)鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。19、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險管理

B.技術(shù)風(fēng)險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進(jìn)行風(fēng)險管理，但建立完備的風(fēng)險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查這一特定要求，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，技術(shù)風(fēng)險制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風(fēng)險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險控制要求，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。20、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。21、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。22、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項(xiàng)A委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達(dá)到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進(jìn)行告知等。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C當(dāng)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進(jìn)行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正常現(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實(shí)質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。23、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項(xiàng)，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況和特點(diǎn)，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計(jì)處理及凈資本計(jì)算的規(guī)定。選項(xiàng)A，預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它只是或有事項(xiàng)的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進(jìn)行會計(jì)處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明?；蛴惺马?xiàng)包括或有資產(chǎn)和或有負(fù)債等多種情形，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，或有資產(chǎn)只是或有事項(xiàng)中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，負(fù)債是企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)，與題干所強(qiáng)調(diào)的需要根據(jù)特定情況進(jìn)行會計(jì)處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。25、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的相關(guān)條件。申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"28、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計(jì)算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。29、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。30、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請資格前兩個月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，監(jiān)管部門會制定嚴(yán)格的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險管理、合規(guī)運(yùn)營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。31、期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項(xiàng)B。"32、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項(xiàng)A的20日、選項(xiàng)B的1個月以及選項(xiàng)C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。33、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計(jì)員通常是負(fù)責(zé)審計(jì)工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準(zhǔn)確的表述。所以本題正確答案是B。34、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時的刑罰規(guī)定。《刑法》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。36、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項(xiàng)A，保障基金管理機(jī)構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務(wù)中有一定職責(zé)，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)；保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理等具體事務(wù)。二者共同監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實(shí)際監(jiān)管流程，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進(jìn)行上述操作并決定使用保障基金的職責(zé)，故D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。37、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會工作人員也并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是B。38、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時對持股比例最高股東的相關(guān)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。所以本題答案選B。39、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項(xiàng)A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因?yàn)闆Q定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。40、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項(xiàng)A的6個月、選項(xiàng)B的1年以及選項(xiàng)C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"41、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是李四依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險官的履職基本要求、報告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。42、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"43、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風(fēng)險承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會并非一個準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。44、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在違法違規(guī)問題時，需要及時提出整改意見以確保公司合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險可控。選項(xiàng)A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風(fēng)險官一般不會直接向董事長提出整改意見。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)狀況和董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險官提出整改意見的對象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個法人組織，并非具體的個人，首席風(fēng)險官提出整改意見需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。45、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"46、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1000萬元、選項(xiàng)B的2000萬元、選項(xiàng)C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。47、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.理事會

B.股東大會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。選項(xiàng)A，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進(jìn)行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而非權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實(shí)行會員自治、自律、自我管理，會員大會由全體會員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會，本題正確答案是B。48、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及題干所給條件來判斷各選項(xiàng)的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未提示交易風(fēng)險，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司雖未履行風(fēng)險提示義務(wù)，但客戶已有交易經(jīng)歷，能夠證明其具備一定的交易知識和風(fēng)險認(rèn)知能力，此時可以免除期貨公司的責(zé)任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，所以應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非是部分情形下減輕責(zé)任的情況，而是可以免除責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％責(zé)任這種情況通常是在雙方都有一定過錯且責(zé)任程度相當(dāng)?shù)忍厥馇樾蜗逻m用，本題中因客戶甲有交易經(jīng)歷可免除期貨公司責(zé)任，并非是雙方各擔(dān)50％責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般適用于責(zé)任不明確等情況，而在本題中根據(jù)規(guī)定是可以免除期貨公司責(zé)任的，并非通過協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"50、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項(xiàng)。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

B.客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得該客戶的追償權(quán)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶在期貨交易中發(fā)生違約時，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。因?yàn)榭蛻舻谋ＷC金是其參與期貨交易、履行合約的資金保障，在出現(xiàn)違約情況時，首先使用該保證金來承擔(dān)違約責(zé)任是合理且符合規(guī)定的，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：若客戶保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任。這是為了保障期貨交易的正常秩序和其他市場參與者的合法權(quán)益，期貨公司作為與客戶直接進(jìn)行交易的主體，有義務(wù)在客戶保證金不足時，用自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金來彌補(bǔ)缺口，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：在客戶違約的情況下，并不是由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任。期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，客戶違約時，直接與客戶建立交易關(guān)系的是期貨公司，應(yīng)由期貨公司按照規(guī)定處理，而不是期貨交易所，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)。期貨公司代客戶承擔(dān)責(zé)任后，客戶的違約行為給期貨公司造成了損失，期貨公司有權(quán)向客戶追償其代為承擔(dān)的金額，以維護(hù)自身的合法權(quán)益，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。

A.方法

B.程序

C.途徑

D.時間

【答案】：ABC

【解析】本題考查會員單位在處理客戶糾紛時告知投訴相關(guān)內(nèi)容的要點(diǎn)。選項(xiàng)A告知投資者投訴的方法是非常必要的。不同的投訴場景可能需要不同的投訴方法，比如線上投訴的操作步驟、線下投訴的具體流程等。投資者只有清楚了解投訴方法，才能順利地進(jìn)行投訴，會員單位也能更好地接收和處理投訴，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B告知投訴的程序能夠讓投資者明白從提出投訴到最終解決糾紛所經(jīng)歷的各個環(huán)節(jié)。規(guī)范的投訴程序有助于提高糾紛處理的效率和公正性，使投資者清楚在每個階段自己的權(quán)利和義務(wù)，也便于會員單位按照既定的流程有序處理糾紛，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C投訴途徑指的是投資者可以通過哪些渠道進(jìn)行投訴，例如電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)平臺、現(xiàn)場辦公地點(diǎn)等。告知投訴途徑能讓投資者知曉向何處表達(dá)訴求，確保投訴信息能夠準(zhǔn)確傳達(dá)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際的投訴過程中時間可能是一個需要關(guān)注的要素，但通常它并不是必須專門告知投資者的核心內(nèi)容。會員單位的重點(diǎn)應(yīng)是讓投資者了解投訴的途徑、方法和程序，而不是將投訴時間作為主要的告知信息。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選ABC。3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定應(yīng)受到處罰的情形。選項(xiàng)A，未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理，這不利于經(jīng)營機(jī)構(gòu)針對不同類型的普通投資者采取合適的服務(wù)和管理措施，會對投資者權(quán)益保護(hù)和市場規(guī)范運(yùn)作產(chǎn)生不利影響，屬于違規(guī)情形，應(yīng)給予相應(yīng)處罰。選項(xiàng)B，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化，投資者的情況可能會發(fā)生變化，需要進(jìn)行合理的類別轉(zhuǎn)化以確保其能得到與之相適配的服務(wù)和產(chǎn)品等，不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)化會破壞市場規(guī)則和投資者保護(hù)機(jī)制，所以屬于違規(guī)受罰情形。選項(xiàng)C，未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫，投資者評估數(shù)據(jù)庫是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力等重要信息的依據(jù)，若不建立或不及時更新，就無法準(zhǔn)確把握投資者情況，不利于保障投資者權(quán)益和市場健康發(fā)展，屬于應(yīng)受處罰的行為。選項(xiàng)D，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任充分了解所售產(chǎn)品或服務(wù)信息并進(jìn)行分級，以便為投資者提供恰當(dāng)?shù)耐顿Y建議和產(chǎn)品選擇，否則會損害投資者利益，干擾市場秩序，應(yīng)給予警告和罰款。綜上所述，ABCD選項(xiàng)中的情形均屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的行為，應(yīng)給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，也給予警告，并處以3萬元以下罰款。因此，本題正確答案為ABCD。4、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.暫停從業(yè)人員資格

B.撤銷從業(yè)人員資格

C.訓(xùn)誡

D.公開譴責(zé)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)紀(jì)律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)人員資格當(dāng)期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒時，說明其在從業(yè)過程中出現(xiàn)了一定問題，為了提升其職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范其從業(yè)行為，需要參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以促使其更好地符合從業(yè)要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：撤銷從業(yè)人員資格撤銷從業(yè)人員資格意味著該人員不再具備期貨從業(yè)的資格，通常這種情況是比較嚴(yán)重的違規(guī)導(dǎo)致的。被撤銷資格后，其已不符合從業(yè)條件，也就不存在參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)以繼續(xù)從業(yè)的情況了，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是對期貨從業(yè)人員較輕的一種紀(jì)律懲戒方式，目的是對其不當(dāng)行為進(jìn)行警示和教育。參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)有助于該從業(yè)人員認(rèn)識自身問題，提高職業(yè)能力和規(guī)范意識，所以受到訓(xùn)誡的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為進(jìn)行公開的批評和譴責(zé)，為了使其能夠改正錯誤，提升業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德，要求其參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是合理且必要的，故該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定及適用對象。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的行為是違法的。這里的金融機(jī)構(gòu)涵蓋了多種類型，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。擅自設(shè)立證券交易所嚴(yán)重擾亂金融市場秩序，會被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。選項(xiàng)B，期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。擅自設(shè)立期貨交易所同樣會破壞期貨市場的正常運(yùn)行和監(jiān)管秩序，屬于違法違規(guī)行為，符合題干所描述的法律處罰情形。選項(xiàng)C，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，其業(yè)務(wù)涉及證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等多個重要金融領(lǐng)域。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司會對證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范造成極大危害，會面臨相應(yīng)刑事處罰。選項(xiàng)D，期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司會干擾期貨交易的正常秩序，影響金融市場的健康發(fā)展，也在法律懲處范圍內(nèi)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)所涉及的證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司，若未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立，都將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金，故本題正確答案為ABCD。6、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實(shí)際的交易活動中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見的方式，客戶可以通過撥打特定號碼，按照語音提示或與客服人員溝通來下達(dá)交易指令，A選項(xiàng)正確。書面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過填寫相關(guān)的書面文件，如交易委托單等，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，B選項(xiàng)正確。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)委托逐漸普及?？蛻艨梢允褂冒惭b了交易軟件的計(jì)算機(jī)，通過登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進(jìn)行交易指令的輸入和提交，C選項(xiàng)正確?；ヂ?lián)網(wǎng)委托則進(jìn)一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網(wǎng)接入交易平臺，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就能夠隨時隨地通過網(wǎng)頁或移動應(yīng)用下達(dá)交易指令，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所列舉的方式均是客戶可以采用的委托方式來下達(dá)交易指令。7、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

A.風(fēng)險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風(fēng)險警示書后購買了R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品

B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷中的問題只有8個

D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項(xiàng)是否涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)A對于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，其僅適合購買極低風(fēng)險產(chǎn)品。而R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品并非極低風(fēng)險產(chǎn)品，即便該投資者簽署了特別風(fēng)險警示書，也不能購買超出其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品。所以，該期貨公司允許風(fēng)險承受能力最低類別的投資者購買R2風(fēng)險等級產(chǎn)品的行為涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行錄音或錄像程序。而專業(yè)投資者具有較強(qiáng)的投資能力和風(fēng)險承受能力，不需要對其履行錄音或錄像程序。因此，該期貨公司未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序不屬于違規(guī)行為。選項(xiàng)C投資者風(fēng)險承受能力評估問卷應(yīng)包含足夠的問題，以全面、準(zhǔn)確地評估投資者的風(fēng)險承受能力。一般而言，問卷問題數(shù)量應(yīng)能保證評估的有效性和準(zhǔn)確性，僅有8個問題可能無法充分評估投資者的風(fēng)險承受能力，該期貨公司的這一做法涉嫌違規(guī)。選項(xiàng)D已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，通常具備一定的規(guī)范性和專業(yè)性，可認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以，該期貨公司將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者的行為是符合規(guī)定的，不屬于違規(guī)行為。綜上，答案選AC。8、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1