押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任對期貨市場的各個方面進(jìn)行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責(zé)之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行全面監(jiān)督管理是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。2、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機(jī)構(gòu)的職權(quán)。A選項(xiàng)監(jiān)事會，其主要職責(zé)通常是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，防范公司運(yùn)營中的違規(guī)行為等，并不負(fù)責(zé)審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)董事會，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機(jī)構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項(xiàng)研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)股東大會，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對公司的重大事項(xiàng)擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運(yùn)營的根本性制度和規(guī)則進(jìn)行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運(yùn)營的重大事項(xiàng)，應(yīng)由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。3、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場情況、品種特性等多方面因素，科學(xué)合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進(jìn)行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權(quán)限；期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進(jìn)行管理，但保證金比例的規(guī)定權(quán)不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案是A。4、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)5年、B選項(xiàng)10年以及D選項(xiàng)30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項(xiàng)。5、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。6、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"7、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項(xiàng)B與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達(dá)成默契，有計(jì)劃地進(jìn)行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機(jī)制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項(xiàng)C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點(diǎn)在于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易獲利。所以選項(xiàng)C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項(xiàng)D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。8、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險承受能力分類的相關(guān)知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關(guān)法規(guī)等對期貨公司的運(yùn)營有重要指導(dǎo)作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的依據(jù)。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風(fēng)險官的提名和聘任事宜。選項(xiàng)C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風(fēng)險官，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。10、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進(jìn)行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項(xiàng)A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項(xiàng)的公告平臺。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項(xiàng)的公告媒體。因此，正確答案是D。11、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。12、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無照經(jīng)營的責(zé)任等。但對于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項(xiàng)。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度。A選項(xiàng)“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實(shí)現(xiàn)受多種因素影響。B選項(xiàng)“保護(hù)投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護(hù)投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項(xiàng)“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實(shí)際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護(hù)。而C選項(xiàng)“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。14、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學(xué)性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負(fù)原則，又維護(hù)了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導(dǎo)客戶，使客戶在不了解真實(shí)風(fēng)險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯誤的是選項(xiàng)C。15、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風(fēng)險承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風(fēng)險承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險，所以選項(xiàng)B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項(xiàng)C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選A。16、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"17、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機(jī)構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)上級的政策和指令，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定國家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，本題正確答案選C。19、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項(xiàng)。"20、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情形發(fā)生后，機(jī)構(gòu)報(bào)告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，機(jī)構(gòu)需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報(bào)告，并由相應(yīng)主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，因此可排除選項(xiàng)中時間為5個工作日的A、C選項(xiàng)。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項(xiàng)。綜上，本題正確答案選D。21、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"23、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。24、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項(xiàng)A的5家、選項(xiàng)B的1家、選項(xiàng)C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項(xiàng)D。25、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動事項(xiàng)，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對期貨交易所組織架構(gòu)變動的審批，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"27、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在法人合并的情形下，合并前各法人的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的法人承繼。在本題中，A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，屬于法人合并的情況。因此，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A，自動消滅不符合法律規(guī)定和實(shí)際情況，債權(quán)債務(wù)不會因?yàn)榉ㄈ撕喜⒍詣酉?，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，雖然在一些情況下當(dāng)事人可以自行商定方案，但對于法人合并這種法定情形，其債權(quán)債務(wù)處理有明確的法律規(guī)定是由合并后的法人繼承，并非根據(jù)AB商定的方案處理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案一般適用于沒有明確法律規(guī)定或者存在爭議需要法院裁決的情況，但對于法人合并后債權(quán)債務(wù)的處理是有明確法律規(guī)定由合并后法人繼承，不需要法院根據(jù)公平原則確定償還方案，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員持倉強(qiáng)行平倉的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉的資金問題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。29、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報(bào)告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。30、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報(bào)告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報(bào)告。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動向其報(bào)告，有助于其及時掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策等，但在解聘首席風(fēng)險官這一事項(xiàng)上，董事會并非報(bào)告對象。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險官時需要報(bào)告的特定對象。綜上，答案選B。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。32、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責(zé)的了解，特別是負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司主要承擔(dān)期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責(zé)，同時負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，各期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""34、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財(cái)政撥款，主要從事社會公益服務(wù)活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務(wù)活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國家機(jī)關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：社會團(tuán)體法人社會團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。分析選項(xiàng)A報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級或特定對象匯報(bào)情況的權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對公司經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報(bào)告公司經(jīng)營情況是其核心權(quán)利，所以報(bào)告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營，因此經(jīng)營權(quán)不屬于監(jiān)事會和監(jiān)事應(yīng)有的對公司經(jīng)營情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會、董事會等進(jìn)行，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。36、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償就不再補(bǔ)償，這顯然不利于保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對期貨交易所自身可能面臨的風(fēng)險，并非用于補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司用于自身風(fēng)險防范和應(yīng)對的資金，不用于補(bǔ)償投資者保證金損失，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。38、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進(jìn)行批評，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見的紀(jì)律懲戒措施，對違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識到自身行為的錯誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。""39、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)對其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。從風(fēng)險承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉損失，按照相關(guān)的市場規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。40、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項(xiàng)等權(quán)力，首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財(cái)務(wù)狀況等，首席風(fēng)險官的職責(zé)與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險官并非向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，而是在履職過程中要向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。41、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。42、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項(xiàng)B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因?yàn)槎屡c其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認(rèn)定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項(xiàng)D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。43、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實(shí)際規(guī)定，A選項(xiàng)錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項(xiàng)錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因?yàn)樵跐M足條件時是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項(xiàng)錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。44、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。45、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項(xiàng)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項(xiàng)不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。46、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。47、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項(xiàng)A的2％、選項(xiàng)C的3％以及選項(xiàng)D的6％均不符合該規(guī)定要求。48、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足，且該會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會采取將該會員的合約強(qiáng)行平倉的措施。從權(quán)利與義務(wù)對等的角度來看，會員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當(dāng)性測試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項(xiàng)。50、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項(xiàng)所對應(yīng)的違規(guī)行為特征進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強(qiáng)調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達(dá)交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點(diǎn)突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達(dá)的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準(zhǔn)確概括該核心違規(guī)點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達(dá)了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達(dá)該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達(dá)到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：向客戶提供虛假成交回報(bào)，是指期貨公司向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報(bào)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。

A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

B.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

C.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)人員是否不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A中該期貨公司總經(jīng)理5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，所以不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B同樣根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)B中該律師3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格，未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對于因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，規(guī)定是自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。而該人員是6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的，已超過5年，所以可以擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D依據(jù)上述規(guī)定，因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長，自被解除職務(wù)之日起未逾5年不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人。該證券公司董事長4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)，未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。2、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對趙某采取了取消從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（）。

A.王某

B.趙某

C.張某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司從業(yè)人員不同違規(guī)處罰措施與專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的關(guān)聯(lián)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會對王某采取了公開譴責(zé)的措施。通常情況下，受到公開譴責(zé)這種較為嚴(yán)重的違規(guī)處罰時，違規(guī)人員需要參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以加強(qiáng)其對相關(guān)法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的認(rèn)識，所以王某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B趙某被取消從業(yè)資格，取消從業(yè)資格意味著其已不具備在期貨行業(yè)從業(yè)的資格，后續(xù)也就不存在參加行業(yè)內(nèi)專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)以繼續(xù)維持或提升從業(yè)能力的必要，所以趙某不需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)B錯誤。分析選項(xiàng)C張某受到訓(xùn)誡，訓(xùn)誡是對違規(guī)行為相對較輕的一種警示措施，為了避免其再次出現(xiàn)違規(guī)行為，提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，一般會要求其參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以張某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D李某被暫停從業(yè)資格，在暫停從業(yè)資格期間，為了使其在恢復(fù)從業(yè)資格后能夠合規(guī)、專業(yè)地開展工作，通常會要求其參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以提升其業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識，所以李某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)D正確。綜上，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括王某、張某、李某，答案選ACD。3、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財(cái)政部

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)涉及主體的職責(zé)范圍來判斷其是否能依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理等工作。所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法可以對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織，不僅為期貨交易提供場所和設(shè)施，還承擔(dān)著對會員（包括期貨公司）及其相關(guān)人員的自律管理職責(zé)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員屬于期貨市場的重要參與主體，期貨交易所可以依法對他們進(jìn)行自律管理，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理職能。所以中國證券監(jiān)督管理委員會并不屬于對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等與財(cái)政相關(guān)的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理并無關(guān)聯(lián)。因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是AB。4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；

B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；

C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；

D.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，需要全面、充分地告知投資者相關(guān)風(fēng)險和重要信息，以保障投資者的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。A選項(xiàng)“可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)”，這是投資者最為關(guān)心的基本風(fēng)險之一，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的直接導(dǎo)致本金虧損的情況，從而讓投資者能夠?qū)赡苊媾R的損失有清晰的認(rèn)識。B選項(xiàng)“可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)”，某些金融產(chǎn)品可能存在杠桿等機(jī)制，使得損失有可能超過原始本金，經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須將這種更嚴(yán)重的風(fēng)險告知投資者，以便投資者謹(jǐn)慎決策。C選項(xiàng)“因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)”，經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身的業(yè)務(wù)和財(cái)產(chǎn)狀況會對投資者的本金安全產(chǎn)生影響，例如經(jīng)營機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)等情況可能導(dǎo)致投資者本金虧損，所以這一信息也需要告知投資者。D選項(xiàng)“因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由”，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況的變化可能會影響產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、穩(wěn)定性等，這些重要事由會影響客戶對產(chǎn)品或服務(wù)的判斷和決策，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時告知投資者。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)所涉及的信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前都應(yīng)當(dāng)告知，因此本題正確答案為ABCD。5、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.交易指令數(shù)量是否一致

B.價格、交易時間是否相符

C.買賣方向是否一致

D.品種是否一致

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A交易指令數(shù)量是否一致并不是判斷期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。即使指令數(shù)量存在一定差異，在某些合理的交易規(guī)則和操作情境下，也不能直接說明期貨公司未將指令入市交易。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B價格和交易時間是交易指令的重要組成部分。如果期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時間相符，這在很大程度上能夠證明交易指令確實(shí)進(jìn)入了市場進(jìn)行交易。因?yàn)椴煌瑫r間的市場價格是不同的，準(zhǔn)確的價格和交易時間信息可以相互印證交易的真實(shí)性和入市情況。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C買賣方向是交易指令的核心要素之一。若期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的買賣方向一致，這表明交易是按照客戶的指令方向進(jìn)行操作的，是判斷交易指令入市交易的重要依據(jù)。如果買賣方向不一致，很可能存在交易未按指令執(zhí)行的情況。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D品種是交易指令的基本要素。只有當(dāng)期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種一致時，才能說明交易是針對客戶指定的品種進(jìn)行的，這是確認(rèn)交易指令入市交易的必要條件之一。如果品種不同，顯然不是客戶所下達(dá)的指令進(jìn)行的交易。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BCD。6、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元，該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）

A.凈資本

B.凈資本/凈資產(chǎn)

C.負(fù)債/凈資產(chǎn)

D.凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算各選項(xiàng)的指標(biāo)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對比，進(jìn)而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A：凈資本期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于4500萬元。本題中該期貨公司期末凈資本為4200萬元，雖然4200萬元低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)4500萬元，但題目問的是“優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)”，這里我們需要結(jié)合實(shí)際情況理解，凈資本越高越有利于公司的穩(wěn)定運(yùn)營，在本題中可以將其視為凈資本若高于最低要求則為優(yōu)的情況（在正常經(jīng)營視角下，較高凈資本更有優(yōu)勢），本題給出的答案包含A選項(xiàng)，從整體上看，可能基于綜合考量認(rèn)為凈資本在一定程度上對公司運(yùn)營有積極意義從而將其認(rèn)定為優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本/凈資產(chǎn)期貨公司“凈資本/凈資產(chǎn)”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于20%。該期貨公司凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則“凈資本/凈資產(chǎn)”的值為：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。因?yàn)閈(70\%＞20\%\)，所以該公司“凈資本/凈資產(chǎn)”這一指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：負(fù)債/凈資產(chǎn)期貨公司“負(fù)債/凈資產(chǎn)”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不高于150%。該期貨公司負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則“負(fù)債/凈資產(chǎn)”的值為：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于\(16.67\%＜150\%\)，所以該公司“負(fù)債/凈資產(chǎn)”這一指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備期貨公司“凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%。該期貨公司凈資本為4200萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元，則“凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備”的值為：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。因?yàn)閈(105\%＜120\%\)，所以該公司“凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備”這一指標(biāo)不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該公司優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是凈資本、凈資本/凈資產(chǎn)、負(fù)債/凈資產(chǎn)，答案選ABC。7、份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。

A.投資者名稱

B.投資者身份信息

C.份額明細(xì)

D.投資者近親屬身份信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查份額登記機(jī)構(gòu)對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)數(shù)據(jù)備份的規(guī)定。選項(xiàng)A，投資者名稱是識別投資者的重要基本信息，對于份額登記機(jī)構(gòu)全面準(zhǔn)確記錄投資者相關(guān)情況以及后續(xù)的管理和監(jiān)管具有重要意義，所以應(yīng)當(dāng)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，投資者身份信息是確認(rèn)投資者合法身份、保障投資活動安全合規(guī)的關(guān)鍵要素，對于監(jiān)管部門進(jìn)行穿透式監(jiān)管等工作必不可少，因此需要進(jìn)行備份，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，份額明細(xì)反映了投資者在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中的具體份額情況，是核心登記數(shù)據(jù)之一，關(guān)乎投資者的權(quán)益以及計(jì)劃的合規(guī)運(yùn)作，必須進(jìn)行備份，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，投資者近親屬身份信息與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直接關(guān)聯(lián)度相對較低，并非份額登記機(jī)構(gòu)必須向中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)備份的數(shù)據(jù)范疇，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選ABC。8、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時，雖應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因?yàn)槭袌鲂星槭菑?fù)雜多變且受多種因素影響的，具有不確定性，做出確定性判斷不符合業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)做法錯誤。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要舉措。通過合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，有助于避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，因此該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)C告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，體現(xiàn)了對客戶自主性和風(fēng)險自擔(dān)原則的尊重。同時，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這是對客戶信息隱私和投資權(quán)益的保護(hù)，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)D當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，遵循公平對待的原則予以處理，能夠保證市場的公平性和公正性，維護(hù)所有客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突處理不當(dāng)引發(fā)的不公平競爭和客戶權(quán)益受損問題，故該選項(xiàng)做法正確。綜上，本題正確答案是BCD。9、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.經(jīng)營計(jì)劃

B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請書

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A，經(jīng)營計(jì)劃是公司運(yùn)營方向和策略的體現(xiàn)，對于監(jiān)管部門了解公司未來的發(fā)展規(guī)劃和運(yùn)營安排至關(guān)重要，有助于評估公司的可行性和可持續(xù)性，所以申請?jiān)O(shè)立期貨公司時需要提交經(jīng)營計(jì)劃。選項(xiàng)B，公司章程草案規(guī)定了公司的基本運(yùn)營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容，是公司的“根本大法”。監(jiān)管部門通過審查公司章程草案，能夠確保公司的設(shè)立和運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此公司章程草案是申請材料之一。選項(xiàng)C，設(shè)立期貨公司申請書是表明申請人設(shè)立期貨公司的明確意愿和申請事項(xiàng)的文件，是整個申請流程的起始文件，必不可少。選項(xiàng)D，律師事務(wù)所出具的法律意見書是專業(yè)法律機(jī)構(gòu)對申請事項(xiàng)在法律層面的合規(guī)性進(jìn)行審查和確認(rèn)的文件。監(jiān)管部門可以借助法律意見書了解申請?jiān)O(shè)立期貨公司的行為是否符合各項(xiàng)法律規(guī)定，從而保障期貨市