《科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范》期末考試及答案2025一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下行為中，不屬于學(xué)術(shù)不端的是：A.實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)未達(dá)到預(yù)期，將部分異常值剔除后重新計(jì)算B.在綜述論文中直接復(fù)制他人文獻(xiàn)綜述段落但未標(biāo)注引用C.基于同一組實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，分別從不同角度撰寫(xiě)兩篇論文投稿D.為提升論文錄用率，將未參與研究的知名學(xué)者列為共同作者答案：C（同一研究數(shù)據(jù)從不同角度發(fā)表屬于“一稿多投”的特殊形式，但需符合“研究問(wèn)題不同、核心數(shù)據(jù)不重復(fù)”的原則，若滿足則不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端；其他選項(xiàng)分別涉及數(shù)據(jù)篡改、抄襲、掛名等典型不端行為）2.根據(jù)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，對(duì)科研不端行為的調(diào)查應(yīng)遵循的核心原則是：A.快速處理優(yōu)先，兼顧公平B.教育與懲戒相結(jié)合，以懲戒為主C.事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)D.保護(hù)舉報(bào)人和被舉報(bào)人隱私，不公開(kāi)任何信息答案：C（規(guī)則明確要求調(diào)查需堅(jiān)持“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合規(guī)、手續(xù)完備”的原則）3.涉及人類受試者的研究中，“知情同意”的核心要求是：A.受試者簽署書(shū)面同意書(shū)即可B.研究者以通俗語(yǔ)言向受試者說(shuō)明研究目的、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益等關(guān)鍵信息，確保其理解并自愿參與C.受試者需具備完全民事行為能力，未成年人不得參與D.同意書(shū)一旦簽署不可撤回答案：B（知情同意強(qiáng)調(diào)“充分告知”與“自愿選擇”，需考慮受試者的理解能力，必要時(shí)提供翻譯或輔助說(shuō)明；未成年人可在監(jiān)護(hù)人同意下參與，同意書(shū)簽署后受試者有權(quán)隨時(shí)退出）4.關(guān)于論文署名，正確的做法是：A.導(dǎo)師未參與具體實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，但提供了實(shí)驗(yàn)室資源，應(yīng)列為第一作者B.學(xué)生作為實(shí)驗(yàn)執(zhí)行者，導(dǎo)師負(fù)責(zé)論文修改和投稿，學(xué)生應(yīng)列為第一作者，導(dǎo)師列為通訊作者C.為擴(kuò)大論文影響力，可將未參與研究的行業(yè)專家列為共同作者D.合作研究中，所有參與討論的研究生均應(yīng)列為作者答案：B（署名需符合“對(duì)研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”原則，包括設(shè)計(jì)、執(zhí)行、分析或論文撰寫(xiě)；實(shí)驗(yàn)室資源提供通常不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，不應(yīng)列為第一作者；掛名或湊數(shù)署名均屬違規(guī)）5.以下數(shù)據(jù)管理行為中，違反學(xué)術(shù)規(guī)范的是：A.實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)以電子表格形式保存，同時(shí)備份至實(shí)驗(yàn)室服務(wù)器和移動(dòng)硬盤(pán)B.為便于分析，將重復(fù)實(shí)驗(yàn)的10組數(shù)據(jù)中4組誤差較大的數(shù)據(jù)標(biāo)記為“異常”，但保留原始記錄C.論文中僅報(bào)告5組有效實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，未說(shuō)明共進(jìn)行了10組實(shí)驗(yàn)D.研究結(jié)束后，將原始數(shù)據(jù)整理歸檔，保存期限為自論文發(fā)表之日起10年答案：C（數(shù)據(jù)報(bào)告需完整透明，若排除部分?jǐn)?shù)據(jù)，需在論文中說(shuō)明排除標(biāo)準(zhǔn)和具體數(shù)量；僅報(bào)告有效數(shù)據(jù)而隱瞞全部實(shí)驗(yàn)過(guò)程屬于數(shù)據(jù)選擇性報(bào)告，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端）6.動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，“3R原則”指的是：A.替代（Replacement）、減少（Reduction）、優(yōu)化（Refinement）B.記錄（Record）、審查（Review）、反饋（Response）C.限制（Restriction）、監(jiān)管（Regulation）、責(zé)任（Responsibility）D.復(fù)制（Replication）、驗(yàn)證（Verification）、公開(kāi)（Release）答案：A（“3R原則”是動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理的核心，即使用非動(dòng)物模型替代、減少動(dòng)物使用數(shù)量、優(yōu)化實(shí)驗(yàn)方法以降低動(dòng)物痛苦）7.同行評(píng)審過(guò)程中，審稿人的不當(dāng)行為不包括：A.發(fā)現(xiàn)論文與自己未發(fā)表的研究相似，延遲提交評(píng)審意見(jiàn)B.基于論文方法學(xué)缺陷，建議拒稿并詳細(xì)說(shuō)明理由C.未經(jīng)作者同意，將論文中的創(chuàng)新思路用于自己的研究D.因個(gè)人學(xué)術(shù)觀點(diǎn)差異，對(duì)論文做出不客觀的負(fù)面評(píng)價(jià)答案：B（合理的評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)基于學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，指出缺陷并給出理由是審稿人的職責(zé)；其他選項(xiàng)涉及學(xué)術(shù)壟斷、剽竊、主觀偏見(jiàn)等違規(guī)行為）8.以下引用行為中，符合學(xué)術(shù)規(guī)范的是：A.直接復(fù)制他人論文中的圖表，僅標(biāo)注“數(shù)據(jù)來(lái)源：XXX（2020）”B.在綜述中概括他人研究結(jié)論，未標(biāo)注具體文獻(xiàn)C.引用網(wǎng)絡(luò)博客中的觀點(diǎn)作為主要論據(jù)D.對(duì)古籍文獻(xiàn)的引用，同時(shí)注明版本信息（如出版社、出版年份）答案：D（引用需準(zhǔn)確標(biāo)注原始出處，圖表復(fù)制需獲得授權(quán)并完整標(biāo)注；綜述中概括他人結(jié)論需標(biāo)注文獻(xiàn)；網(wǎng)絡(luò)博客通常不具備學(xué)術(shù)權(quán)威性，不宜作為主要論據(jù)）9.科研倫理審查委員會(huì)（IRB）的主要職責(zé)是：A.評(píng)估研究的科學(xué)價(jià)值和創(chuàng)新性B.審查研究的倫理風(fēng)險(xiǎn)，確保受試者權(quán)益不受損害C.決定研究經(jīng)費(fèi)的分配D.監(jiān)督論文的投稿和發(fā)表過(guò)程答案：B（IRB的核心職能是倫理審查，關(guān)注研究設(shè)計(jì)的合理性、風(fēng)險(xiǎn)-受益比、受試者保護(hù)措施等，不涉及科學(xué)價(jià)值判斷或經(jīng)費(fèi)管理）10.關(guān)于科研誠(chéng)信教育，正確的認(rèn)識(shí)是：A.僅需對(duì)研究生和青年學(xué)者開(kāi)展，資深學(xué)者無(wú)需參與B.主要內(nèi)容是背誦科研倫理相關(guān)法規(guī)條文C.應(yīng)融入科研實(shí)踐全過(guò)程，通過(guò)案例分析提升規(guī)則理解和應(yīng)用能力D.教育效果無(wú)法評(píng)估，因此無(wú)需納入科研考核答案：C（科研誠(chéng)信教育需覆蓋所有科研人員，強(qiáng)調(diào)實(shí)踐性和針對(duì)性，通過(guò)案例討論幫助學(xué)者理解復(fù)雜情境下的倫理選擇；其效果可通過(guò)行為觀察、問(wèn)卷調(diào)研等方式評(píng)估）二、填空題（每題2分，共10分）1.我國(guó)首部針對(duì)科研誠(chéng)信的專門(mén)性部門(mén)規(guī)章是______。答案：《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（2019年科技部等20部門(mén)聯(lián)合發(fā)布）2.學(xué)術(shù)論文中，“合理引用”的標(biāo)準(zhǔn)包括：引用目的限于______，引用比例不超過(guò)被引用作品的______。答案：介紹、評(píng)論某一作品或說(shuō)明某一問(wèn)題；適當(dāng)比例（通常不超過(guò)10%，具體因?qū)W科而異）3.涉及人類遺傳資源的研究，需通過(guò)______的倫理審查，并向______備案。答案：機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)；國(guó)家人類遺傳資源管理辦公室4.數(shù)據(jù)管理中，“三性”原則指數(shù)據(jù)的______、______、______。答案：真實(shí)性、完整性、可追溯性5.論文撤稿的主要原因包括______、______、______（列舉三項(xiàng)）。答案：數(shù)據(jù)偽造或篡改、剽竊、學(xué)術(shù)不端調(diào)查確認(rèn)違規(guī)（其他合理答案如“無(wú)法重復(fù)實(shí)驗(yàn)”“嚴(yán)重倫理問(wèn)題”等亦可）三、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）1.簡(jiǎn)述學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)失范的區(qū)別，并列舉三種常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端行為。答案：學(xué)術(shù)不端是指故意違反科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范的行為（如偽造數(shù)據(jù)、剽竊、掛名），具有主觀故意性；學(xué)術(shù)失范則多因?qū)σ?guī)范不熟悉或疏忽導(dǎo)致的不當(dāng)行為（如引用格式錯(cuò)誤、未完整保存原始數(shù)據(jù)），通常無(wú)主觀惡意。常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為包括：①數(shù)據(jù)偽造（編造不存在的數(shù)據(jù)）；②論文剽竊（直接復(fù)制他人成果未標(biāo)注）；③署名造假（未參與研究卻掛名）。2.研究設(shè)計(jì)階段需重點(diǎn)考慮哪些倫理問(wèn)題？請(qǐng)結(jié)合具體學(xué)科舉例說(shuō)明。答案：研究設(shè)計(jì)階段需關(guān)注：①受試者權(quán)益保護(hù)（如醫(yī)學(xué)研究中需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)-受益比，確保受試者風(fēng)險(xiǎn)可接受）；②研究方法的倫理合理性（如心理學(xué)實(shí)驗(yàn)中避免欺騙或誘導(dǎo)性提問(wèn)）；③資源分配公平性（如公共衛(wèi)生研究中避免僅選擇易招募群體而忽略弱勢(shì)群體）。例如，在腫瘤藥物臨床試驗(yàn)設(shè)計(jì)中，需明確對(duì)照組的設(shè)置是否符合倫理（如是否使用已證實(shí)有效的標(biāo)準(zhǔn)治療而非安慰劑），并確保受試者充分了解實(shí)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)（如藥物副作用）。3.如何理解“科研倫理是動(dòng)態(tài)發(fā)展的”？請(qǐng)結(jié)合新興技術(shù)發(fā)展舉例說(shuō)明。答案：科研倫理隨科技進(jìn)步和社會(huì)價(jià)值觀變化而更新。例如，基因編輯技術(shù)（如CRISPR）的發(fā)展推動(dòng)了“人類胚胎基因編輯”倫理規(guī)范的建立——2015年前，相關(guān)研究倫理規(guī)范較為模糊；2018年“基因編輯嬰兒”事件后，我國(guó)明確禁止生殖細(xì)胞基因編輯臨床應(yīng)用，并出臺(tái)《生物技術(shù)研究開(kāi)發(fā)安全管理辦法》。再如，生成式AI（如ChatGPT）在學(xué)術(shù)寫(xiě)作中的應(yīng)用引發(fā)新倫理問(wèn)題：AI輔助寫(xiě)作是否需標(biāo)注？AI生成內(nèi)容的版權(quán)歸屬？這些問(wèn)題推動(dòng)學(xué)界討論并制定新規(guī)范（如2023年《自然》期刊要求明確說(shuō)明AI工具的使用程度）。四、案例分析題（每題15分，共30分）案例1：某高校研究生張某在導(dǎo)師指導(dǎo)下開(kāi)展納米材料毒性研究。實(shí)驗(yàn)中，前3次細(xì)胞實(shí)驗(yàn)結(jié)果均顯示材料無(wú)明顯毒性，但第4次實(shí)驗(yàn)因操作失誤（未校準(zhǔn)移液器）導(dǎo)致毒性指標(biāo)異常升高。張某為完成論文，將第4次實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)標(biāo)記為“有效”，并在論文中僅報(bào)告這一結(jié)果，未說(shuō)明前3次實(shí)驗(yàn)情況。導(dǎo)師在審核論文時(shí)未要求查看原始記錄，直接同意投稿。問(wèn)題：指出案例中的違規(guī)行為，并分析導(dǎo)師應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。答案：違規(guī)行為：①數(shù)據(jù)篡改：張某因操作失誤導(dǎo)致的異常數(shù)據(jù)未被如實(shí)記錄，反而標(biāo)記為“有效”，屬于數(shù)據(jù)偽造（故意使用錯(cuò)誤數(shù)據(jù)）；②數(shù)據(jù)選擇性未說(shuō)明前3次實(shí)驗(yàn)結(jié)果，隱瞞完整實(shí)驗(yàn)過(guò)程，違反數(shù)據(jù)完整性原則。導(dǎo)師責(zé)任：①監(jiān)管失職：未要求查看原始實(shí)驗(yàn)記錄，未盡到指導(dǎo)教師對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性的核查義務(wù)；②連帶責(zé)任：根據(jù)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，導(dǎo)師對(duì)學(xué)生研究行為負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督責(zé)任，若因疏忽導(dǎo)致不端行為發(fā)生，需承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任（如通報(bào)批評(píng)、暫停招生資格等）。案例2：某團(tuán)隊(duì)在《環(huán)境科學(xué)》期刊發(fā)表論文，提出“新型催化劑可將工業(yè)廢氣處理效率提升30%”。論文署名包括5位作者：王教授（團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人）、李博士（實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與執(zhí)行）、張工程師（企業(yè)合作方，提供實(shí)驗(yàn)設(shè)備）、劉研究生（數(shù)據(jù)整理）、陳本科生（參與部分實(shí)驗(yàn)操作）。投稿前，王教授未告知李博士便將張工程師列為第二作者，李博士認(rèn)為張工程師僅提供設(shè)備，未參與核心研究，因此拒絕在論文上署名。問(wèn)題：分析署名爭(zhēng)議的核心矛盾，提出合理的解決建議。答案：核心矛盾：署名標(biāo)準(zhǔn)不明確。根據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范，作者需對(duì)研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)（如設(shè)計(jì)、執(zhí)行、分析或論文撰寫(xiě)）。張工程師提供設(shè)備屬于資源支持，通常不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，不應(yīng)列為作者（可在致謝中說(shuō)明）；李博士作為實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與執(zhí)行者，是第一作者的合理人選；劉研究生和陳本科生若參與數(shù)據(jù)整理或?qū)嶒?yàn)操作，需達(dá)到“對(duì)結(jié)果分析有貢獻(xiàn)”的標(biāo)準(zhǔn)方可署名（否則可列為致謝）。解決建議：①重新評(píng)估署名標(biāo)準(zhǔn)：召開(kāi)團(tuán)隊(duì)會(huì)議，依據(jù)《溫哥華格式》（ICMJE）的作者資格要求（參與研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)獲取或分析、論文撰寫(xiě)或修改）確定作者名單；②張工程師若僅提供設(shè)備，調(diào)整至致謝部分；③李博士作為核心貢獻(xiàn)者，應(yīng)列為第一作者，王教授可作為通訊作者；④明確后續(xù)研究的署名規(guī)則，避免類似爭(zhēng)議。五、論述題（20分）結(jié)合當(dāng)前科技發(fā)展趨勢(shì)，論述科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范在應(yīng)對(duì)新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中的作用，并提出完善我國(guó)科研倫理治理體系的建議。答案：當(dāng)前，人工智能、基因編輯、腦機(jī)接口等新興技術(shù)快速發(fā)展，其潛在風(fēng)險(xiǎn)（如AI倫理偏見(jiàn)、基因編輯脫靶效應(yīng)、腦機(jī)接口的隱私泄露）對(duì)傳統(tǒng)科研倫理提出挑戰(zhàn)?？蒲袀惱砼c學(xué)術(shù)規(guī)范的作用體現(xiàn)在：①引導(dǎo)技術(shù)發(fā)展方向：通過(guò)倫理審查確保技術(shù)應(yīng)用符合人類福祉（如限制AI用于歧視性決策）；②規(guī)范研究行為：明確新興技術(shù)研究的邊界（如禁止人類胚胎基因編輯臨床應(yīng)用）；③防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散：通過(guò)數(shù)據(jù)共享、結(jié)果公開(kāi)等規(guī)范，促進(jìn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的透明化和可追溯性。完善我國(guó)科研倫理治理體系的建議：①加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)：制定覆蓋新興技