第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁海南證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券擔(dān)保比例不得低于（）%。

A.150

B.140

C.130

D.120

2.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）？

A.證券投資顧問可以向客戶承諾收益，并約定收益分成

B.證券投資顧問只能提供投資建議，不能與客戶簽訂書面協(xié)議

C.證券投資顧問提供的建議必須基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

D.證券投資顧問可以代理客戶進(jìn)行證券交易

3.在證券公司內(nèi)部控制制度中，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和評價(jià)內(nèi)部控制有效性的部門是（）？

A.財(cái)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.業(yè)務(wù)發(fā)展部門

4.下列哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者根據(jù)公開信息自行分析判斷進(jìn)行投資

B.公司董事在得知公司并購計(jì)劃后立即賣出股票

C.證券分析師在公開報(bào)告中引用公司未公開的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

D.上市公司高管在非工作時(shí)間向特定投資者透露公司業(yè)績預(yù)期

5.根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》，證券公司對客戶的保證金比例進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，警戒線比例通常設(shè)定在（）%左右？

A.100

B.150

C.200

D.250

6.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)表述是正確的？（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃可以約定保本保息條款

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模下限為1000萬元人民幣

C.證券公司可以同時(shí)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管人

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績報(bào)酬可以與客戶收益掛鉤

7.下列關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）？

A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義進(jìn)行

B.自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等金融工具

C.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過公司凈資本的80%

D.自營業(yè)務(wù)的收益可以計(jì)入公司凈利潤

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣？

A.50

B.100

C.200

D.500

9.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須對客戶進(jìn)行（）？

A.收入水平測試

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估

C.投資經(jīng)驗(yàn)審查

D.資產(chǎn)負(fù)債分析

10.下列關(guān)于證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）？

A.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人

B.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績報(bào)酬可以與客戶收益脫鉤

C.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作不受中國證監(jiān)會監(jiān)管

D.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者必須為機(jī)構(gòu)投資者

11.證券公司開展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載的，應(yīng)當(dāng)（）？

A.繼續(xù)完成保薦工作，但可以降低盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)

B.立即中止保薦工作，并報(bào)告中國證監(jiān)會

C.要求發(fā)行人自行糾正，無需采取進(jìn)一步措施

D.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承銷商承擔(dān)

12.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）？

A.內(nèi)部控制制度必須覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度可以由業(yè)務(wù)部門自行制定，無需報(bào)備

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況必須定期進(jìn)行評估

D.內(nèi)部控制制度的目的是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全（）制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全完整？

A.資產(chǎn)隔離

B.收益分配

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.業(yè)績考核

14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，必須按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送（）？

A.自營業(yè)務(wù)報(bào)告

B.客戶交易報(bào)告

C.內(nèi)部控制報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須簽訂（）？

A.證券交易委托協(xié)議

B.融資融券合同

C.信用證券賬戶協(xié)議

D.資產(chǎn)管理協(xié)議

16.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是（）？

A.主動(dòng)管理

B.被動(dòng)管理

C.混合管理

D.以上都可以

17.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)（）？

A.繼續(xù)完成保薦工作，但可以降低盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)

B.立即中止保薦工作，并報(bào)告中國證監(jiān)會

C.要求發(fā)行人自行糾正，無需采取進(jìn)一步措施

D.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承銷商承擔(dān)

18.證券公司內(nèi)部控制制度中，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施業(yè)務(wù)操作規(guī)程的部門是（）？

A.財(cái)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.業(yè)務(wù)部門

D.內(nèi)部審計(jì)部門

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全（）機(jī)制，確?？蛻糍Y產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作？

A.資產(chǎn)隔離

B.收益分配

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.業(yè)績考核

20.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券擔(dān)保比例不得低于（）%。

A.150

B.140

C.130

D.120

二、多選題（共20分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括（）？

A.組織架構(gòu)

B.業(yè)務(wù)流程

C.信息披露

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

E.財(cái)務(wù)報(bào)告

22.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是禁止的？（）

A.違規(guī)使用客戶保證金

B.超出核準(zhǔn)的投資范圍

C.與他人聯(lián)手操縱市場

D.挪用公司資產(chǎn)

E.未經(jīng)批準(zhǔn)對外提供擔(dān)保

23.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些表述是正確的？（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模下限為1000萬元人民幣

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績報(bào)酬可以與客戶收益掛鉤

C.證券公司可以同時(shí)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管人

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作不受中國證監(jiān)會監(jiān)管

E.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全（）制度，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全完整？

A.資產(chǎn)隔離

B.收益分配

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.業(yè)績考核

E.財(cái)務(wù)報(bào)告

25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須對客戶進(jìn)行（）？

A.收入水平測試

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估

C.投資經(jīng)驗(yàn)審查

D.資產(chǎn)負(fù)債分析

E.信用狀況調(diào)查

26.證券公司內(nèi)部控制制度中，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和評價(jià)內(nèi)部控制有效性的部門包括（）？

A.財(cái)務(wù)部門

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C.內(nèi)部審計(jì)部門

D.業(yè)務(wù)發(fā)展部門

E.董事會

27.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在（）的，應(yīng)當(dāng)立即中止保薦工作，并報(bào)告中國證監(jiān)會？

A.虛假記載

B.重大遺漏

C.操縱市場

D.內(nèi)幕交易

E.信息披露違規(guī)

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是（）？

A.主動(dòng)管理

B.被動(dòng)管理

C.混合管理

D.以上都可以

E.以上都不可以

29.證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括（）？

A.組織架構(gòu)

B.業(yè)務(wù)流程

C.信息披露

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

E.財(cái)務(wù)報(bào)告

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是禁止的？（）

A.違規(guī)使用客戶保證金

B.超出核準(zhǔn)的投資范圍

C.與他人聯(lián)手操縱市場

D.挪用公司資產(chǎn)

E.未經(jīng)批準(zhǔn)對外提供擔(dān)保

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以為特定客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為不特定客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

32.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過公司凈資本的80%。

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券擔(dān)保比例不得低于150%。

34.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績報(bào)酬可以與客戶收益脫鉤。

35.證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。

37.證券公司內(nèi)部控制制度必須覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

38.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，必須按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)報(bào)告。

39.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須簽訂融資融券合同。

40.證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者必須為機(jī)構(gòu)投資者。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載的，應(yīng)當(dāng)立即中止保薦工作，并報(bào)告__________。

42.證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括__________、業(yè)務(wù)流程、信息披露和財(cái)務(wù)報(bào)告。

43.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過公司__________的80%。

44.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券擔(dān)保比例不得低于__________%。

45.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模下限為__________萬元人民幣。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不得低于__________萬元人民幣。

47.證券公司內(nèi)部控制制度中，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施業(yè)務(wù)操作規(guī)程的部門是__________。

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全__________機(jī)制，確?？蛻糍Y產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作。

49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須簽訂__________。

50.證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過__________人。

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素及其作用。

52.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。

53.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的主要流程。

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A，在2023年1月開展了一項(xiàng)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶B管理一筆2000萬元的資產(chǎn)。在運(yùn)作過程中，A公司的資產(chǎn)管理部門未經(jīng)客戶B的同意，將部分資產(chǎn)用于為客戶C辦理融資融券業(yè)務(wù)，并從中獲取了額外的收益?？蛻鬊發(fā)現(xiàn)后，要求A公司退回其應(yīng)得的收益，并賠償其損失。

問題：

（1）分析A公司的行為是否合規(guī)？為什么？

（2）如果客戶B向中國證監(jiān)會投訴，中國證監(jiān)會可能會采取哪些措施？

（3）針對此案例，提出防范類似事件發(fā)生的建議。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第八十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確保客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券擔(dān)保比例不得低于150%。

2.C

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券投資顧問提供的建議必須基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，并簽訂書面協(xié)議。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，承諾收益屬于違規(guī)行為；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資顧問可以與客戶簽訂書面協(xié)議；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資顧問不能代理客戶進(jìn)行證券交易。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和評價(jià)內(nèi)部控制有效性。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)發(fā)展部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)拓展。

4.B

解析：根據(jù)《證券法》第七十四條，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易。

5.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》，警戒線比例通常設(shè)定在150%左右。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是主動(dòng)管理、被動(dòng)管理或混合管理。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理計(jì)劃不得約定保本保息條款；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模下限為100萬元人民幣；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得同時(shí)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管人。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，自營業(yè)務(wù)的收益不屬于公司凈利潤，而是計(jì)入公司資本公積金。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估。

10.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

11.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載的，應(yīng)當(dāng)立即中止保薦工作，并報(bào)告中國證監(jiān)會。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度必須由董事會制定，并報(bào)備中國證監(jiān)會。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全資產(chǎn)隔離制度。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，必須按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)報(bào)告。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須簽訂融資融券合同。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是主動(dòng)管理、被動(dòng)管理或混合管理。

17.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)立即中止保薦工作，并報(bào)告中國證監(jiān)會。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全資產(chǎn)隔離機(jī)制。

20.A

解析：根據(jù)《證券法》第八十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶內(nèi)的證券擔(dān)保比例不得低于150%。

二、多選題

21.ABCDE

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)報(bào)告。

22.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，禁止違規(guī)使用客戶保證金、超出核準(zhǔn)的投資范圍、與他人聯(lián)手操縱市場、挪用公司資產(chǎn)和未經(jīng)批準(zhǔn)對外提供擔(dān)保。

23.AB

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模下限為1000萬元人民幣，業(yè)績報(bào)酬可以與客戶收益掛鉤。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得同時(shí)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管人；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作受中國證監(jiān)會監(jiān)管；E選項(xiàng)錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。

24.AC

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立健全資產(chǎn)隔離和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

25.BCDE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估、投資經(jīng)驗(yàn)審查、資產(chǎn)負(fù)債分析和信用狀況調(diào)查。

26.BCE

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部審計(jì)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和董事會負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和評價(jià)內(nèi)部控制有效性。

27.AB

解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載或重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)立即中止保薦工作，并報(bào)告中國證監(jiān)會。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是主動(dòng)管理、被動(dòng)管理、混合管理或以上都可以。

29.ABCDE

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)報(bào)告。

30.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，禁止違規(guī)使用客戶保證金、超出核準(zhǔn)的投資范圍、與他人聯(lián)手操縱市場、挪用公司資產(chǎn)和未經(jīng)批準(zhǔn)對外提供擔(dān)保。

三、判斷題

31.√

32.√

33.√

34.×

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績報(bào)酬可以與客戶收益掛鉤。

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以是機(jī)構(gòu)投資者，也可以是個(gè)人投資者。

四、填空題

41.中國證監(jiān)會

42.組織架構(gòu)

43.凈資本

44.150

45.100

46.100

47.業(yè)務(wù)部門

48.資產(chǎn)隔離

49.融資融券合同

50.200

五、簡答題

51.答：

①組織架構(gòu)：明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體和權(quán)限劃分，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

②業(yè)務(wù)流程：規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

③信息披露：確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

④