企業(yè)法務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估與審查表工具指南一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)各類合同的全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理，具體場(chǎng)景包括但不限于：日常業(yè)務(wù)合同審查：采購、銷售、服務(wù)、租賃等常規(guī)合作合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)篩查；重大項(xiàng)目合作：投資并購、戰(zhàn)略合作、特許經(jīng)營等金額較大、條款復(fù)雜的專項(xiàng)合同評(píng)估；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查：針對(duì)合同條款是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷、勞動(dòng)用工等）的專項(xiàng)審查；合同糾紛預(yù)防：對(duì)已簽訂合同中潛在爭議點(diǎn)（如違約責(zé)任、履行邊界）的提前識(shí)別與整改。通過系統(tǒng)化評(píng)估，可幫助企業(yè)識(shí)別合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)漏洞，降低履約糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)為合同談判、條款優(yōu)化提供明確方向，提升法務(wù)工作效率與質(zhì)量。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）明確審查范圍與目標(biāo)確定審查類型：根據(jù)合同性質(zhì)（如買賣合同、勞動(dòng)合同、技術(shù)合同）及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，明確審查重點(diǎn)（如主體資質(zhì)、標(biāo)的合法性、支付條款等）。設(shè)定審查目標(biāo)：例如驗(yàn)證合同主體是否適格、條款是否合法合規(guī)、權(quán)責(zé)是否對(duì)等、風(fēng)險(xiǎn)是否可控等。（二）收集合同基礎(chǔ)信息獲取合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、合作方背景資料（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、過往合作記錄）、業(yè)務(wù)背景說明（如項(xiàng)目立項(xiàng)文件、合作意向書）。確認(rèn)合同簽訂主體、簽訂時(shí)間、履行期限、標(biāo)的金額等核心要素，保證信息完整無遺漏。（三）核對(duì)主體資格與資質(zhì)主體身份驗(yàn)證：核對(duì)合同主體名稱與營業(yè)執(zhí)照、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼是否一致，避免“假章”“假主體”風(fēng)險(xiǎn)；檢查主體是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)（或具備相應(yīng)民事行為能力的其他組織），避免與分公司（無法人資格）、分支機(jī)構(gòu)（需授權(quán)）直接簽約時(shí)遺漏責(zé)任主體；涉及特殊行業(yè)的（如醫(yī)療、建筑、金融），需驗(yàn)證對(duì)方是否具備相應(yīng)的經(jīng)營許可證、資質(zhì)證書（如建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、金融許可證）。授權(quán)代表審查：若簽約人為授權(quán)代表，需核查其授權(quán)委托書（是否載明授權(quán)范圍、權(quán)限、期限）及身份證件，保證授權(quán)合法有效；避免僅憑“介紹信”“口頭承諾”確認(rèn)代表身份，防止無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。（四）逐條審查核心條款按“合法性-完整性-明確性-可行性”四維度，對(duì)合同核心條款進(jìn)行拆解評(píng)估：標(biāo)的條款：標(biāo)的物（或服務(wù)內(nèi)容）描述是否清晰、具體（如產(chǎn)品型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、服務(wù)范圍），避免“模糊表述”（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“相關(guān)服務(wù)”）導(dǎo)致履約爭議；標(biāo)的物是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止流通物、侵權(quán)產(chǎn)品），涉及行政許可的（如醫(yī)療器械、食品），需確認(rèn)標(biāo)的物是否取得相應(yīng)批準(zhǔn)文件。權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利、義務(wù)是否對(duì)等（如一方支付價(jià)款，另一方是否對(duì)應(yīng)交付合格標(biāo)的物及提供售后服務(wù)）；義務(wù)條款是否可執(zhí)行（如“及時(shí)配合”“合理協(xié)助”等模糊表述需明確具體時(shí)限、方式）；避免設(shè)置單方免責(zé)條款（如“乙方對(duì)任何原因?qū)е碌难舆t交付不承擔(dān)責(zé)任”），或排除對(duì)方主要權(quán)利的條款（如“甲方對(duì)標(biāo)的物質(zhì)量問題不承擔(dān)任何責(zé)任”）。價(jià)格與支付條款：價(jià)格是否明確（含單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)方式），是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等附加費(fèi)用；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）、支付時(shí)間（具體日期或條件觸發(fā)時(shí)點(diǎn)）、賬戶信息（需與合同主體一致）是否清晰；涉及分期支付的，需明確各期支付金額及對(duì)應(yīng)履約節(jié)點(diǎn)，避免“前期支付過高比例款項(xiàng)”導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)。違約責(zé)任條款：是否明確違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、擅自解除合同）及對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（如違約金計(jì)算方式、賠償范圍、合同解除權(quán)）；違約金是否合理（過高可能被法院調(diào)減，過低則缺乏約束力），建議參考《民法典》第585條，約定“實(shí)際損失+30%以內(nèi)”的違約金幅度；是否約定“定金罰則”（定金不超過主合同標(biāo)的額的20%）與違約金競(jìng)合時(shí)的處理方式（如“二者擇一適用”）。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：保密范圍（如技術(shù)信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)、客戶信息）、保密期限（一般不超過合同履行期及終止后2-5年）、保密義務(wù)主體（及第三方知悉限制）是否明確；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如研發(fā)成果、專利申請(qǐng)權(quán)）是否清晰，涉及第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的（如使用第三方技術(shù)），需確認(rèn)對(duì)方已獲得合法授權(quán)。爭議解決條款：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，避免“既約定訴訟又約定仲裁”的無效條款；約定訴訟的，需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地，且不得違反級(jí)別管轄）；約定仲裁的，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會(huì)”，避免“某地仲裁機(jī)構(gòu)”的模糊表述）。（五）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與影響風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：高風(fēng)險(xiǎn)：條款違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、主體不適格、核心義務(wù)缺失、違約責(zé)任顯失公平，可能導(dǎo)致合同無效、重大財(cái)產(chǎn)損失或企業(yè)聲譽(yù)受損；中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述模糊、權(quán)責(zé)部分不對(duì)等、程序瑕疵（如未履行內(nèi)部審批），可能導(dǎo)致履約爭議或增加維權(quán)成本；低風(fēng)險(xiǎn)：表述細(xì)節(jié)優(yōu)化、格式不規(guī)范等，不影響合同核心效力及履約。風(fēng)險(xiǎn)影響分析：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估其發(fā)生概率（如“常見”“偶發(fā)”）及發(fā)生后對(duì)企業(yè)的影響程度（如“嚴(yán)重”“一般”“輕微”），形成《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單》。（六）匯總問題并制定整改方案編制審查意見：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確問題描述、違反的法律依據(jù)（如《民法典》第496條格式條款規(guī)則）、整改建議（如“刪除‘乙方不承擔(dān)任何責(zé)任’條款，修改為‘因乙方過錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任’”）。溝通與確認(rèn)：將審查意見與業(yè)務(wù)部門、對(duì)方溝通，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款需重點(diǎn)協(xié)商，達(dá)成一致修改意見；對(duì)無法達(dá)成一致的，需評(píng)估替代方案（如終止合作、增加擔(dān)保措施）。（七）形成審查報(bào)告并歸檔輸出審查報(bào)告：包含合同基本信息、審查結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及整改措施、審查人、復(fù)核人、審查日期等。歸檔管理：將審查報(bào)告、修改后的合同文本、溝通記錄、對(duì)方資質(zhì)材料等整理歸檔，保證可追溯，便于后續(xù)履約監(jiān)控及復(fù)盤。三、合同風(fēng)險(xiǎn)審查評(píng)估表模板一、合同基本信息項(xiàng)目內(nèi)容合同名稱合同編號(hào)簽訂日期簽訂地點(diǎn)甲方（需求方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人：地址：乙方（合作方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人：地址：合同類型□買賣合同□服務(wù)合同□技術(shù)合同□租賃合同□勞動(dòng)合同□其他：__________標(biāo)的金額大寫：________________________小寫：________________________履行期限自_年_月_日至_年_月_日支付方式□一次性支付□分期支付（分期說明：________________________）爭議解決方式□訴訟（管轄法院：________________________）□仲裁（仲裁機(jī)構(gòu)：__________）二、合同主體資格審查審查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審查意見（是否合格/需整改）整改建議（示例）甲方主體合法性名稱與營業(yè)執(zhí)照不一致高不合格核對(duì)名稱并修改一致，或要求甲方提供最新營業(yè)執(zhí)照乙方經(jīng)營資質(zhì)從事建筑工程但無施工總承包資質(zhì)高不合格要求乙方提供有效資質(zhì)證書，否則終止合作授權(quán)代表權(quán)限乙方簽約人未提供授權(quán)委托書，或委托書未注明“簽約權(quán)”中不合格要求乙方補(bǔ)充授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍履約能力評(píng)估乙方過往存在重大訴訟記錄，且涉及合同違約中需整改要求乙方提供履約擔(dān)保（如保證金、保函），或降低合作額度三、合同核心條款審查（1）標(biāo)的條款審查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審查意見整改建議標(biāo)的物描述僅約定“合格產(chǎn)品”，未明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中需整改補(bǔ)充具體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國標(biāo)GB/T-202X）標(biāo)的合法性標(biāo)的物為侵犯第三方專利的產(chǎn)品高不合格要求乙方提供專利權(quán)屬證明，否則終止合作行政許可食品類合同未標(biāo)注生產(chǎn)許可證編號(hào)（SC編號(hào)）高不合格要求乙方補(bǔ)充產(chǎn)品合格證及許可證編號(hào)（2）權(quán)利義務(wù)條款審查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審查意見整改建議甲方義務(wù)未約定甲方提供資料的時(shí)限及逾期責(zé)任中需整改增加“甲方應(yīng)于X年X月X日前提供資料，每逾期1日，按合同金額X%支付違約金”乙方義務(wù)約定“乙方應(yīng)配合甲方工作”，但未明確配合內(nèi)容中需整改細(xì)化配合內(nèi)容（如“乙方應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)響應(yīng)甲方需求，提供X項(xiàng)技術(shù)支持”）權(quán)利對(duì)等性約定甲方單方解除權(quán)，未約定乙方同等解除權(quán)高需整改增加“若甲方嚴(yán)重違約，乙方有權(quán)單方解除合同并要求賠償”（3）違約責(zé)任條款審查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審查意見整改建議違約金合理性約定“逾期付款按日支付5%違約金”（過高）高需整改調(diào)整為“按日支付萬分之五（0.05%）”違約情形全覆蓋未約定“標(biāo)的物質(zhì)量不合格”的違約責(zé)任中需整改增加“標(biāo)的物質(zhì)量不符合約定，乙方應(yīng)更換/退貨，并賠償甲方損失”免責(zé)條款合法性約定“因不可抗力導(dǎo)致的一切損失由甲方承擔(dān)”高不合格修改為“因不可抗力導(dǎo)致無法履約的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但需及時(shí)通知并提供證明”（4）爭議解決條款審查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審查意見整改建議管轄明確性約定“由甲方所在地法院管轄”，但甲方為異地企業(yè)中需整改明確具體法院名稱（如“北京市海淀區(qū)人民法院”）仲裁機(jī)構(gòu)約定“某地仲裁委員會(huì)”，但該地?zé)o對(duì)應(yīng)仲裁機(jī)構(gòu)高不合格修改為明確存在的仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）四、整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與結(jié)論主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總（簡述）1.乙方未提供施工總承包資質(zhì)，存在主體不適格風(fēng)險(xiǎn)；2.違約金約定過高，可能被法院調(diào)減；3.未約定爭議管轄法院。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)估□高風(fēng)險(xiǎn)（存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)，不建議簽約）□中風(fēng)險(xiǎn)（存在一般風(fēng)險(xiǎn)，需整改后簽約）□低風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)可控，可簽約）審查結(jié)論□通過□修改后通過（需完成以下整改：________________________）□不通過建議措施1.要求乙方于X日內(nèi)提供施工總承包資質(zhì)復(fù)印件并加蓋公章；2.將違約金調(diào)整為“按日支付萬分之五”；3.明確爭議管轄法院為“乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院”。審查人復(fù)核人審查日期**____年__月__日四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體審查：杜絕“假主體、無資質(zhì)”核對(duì)營業(yè)執(zhí)照時(shí)，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢最新經(jīng)營狀態(tài)（是否存續(xù)、吊銷、注銷），避免與“僵尸企業(yè)”簽約；涉及特殊資質(zhì)（如食品生產(chǎn)許可證、人力資源服務(wù)許可證）的，需查驗(yàn)證書有效期及年檢記錄，避免“過期資質(zhì)”風(fēng)險(xiǎn)。（二）條款審查：避免“模糊、違法、不對(duì)等”合法性底線：條款不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得約定‘工傷由員工自行承擔(dān)’”“不得約定‘利息超過法定上限’”），否則無效；明確性原則：避免使用“相關(guān)”“及時(shí)”“合理”等模糊詞匯，需量化或具體化（如“X日內(nèi)”“X元內(nèi)”）；權(quán)責(zé)對(duì)等：權(quán)利與義務(wù)需匹配，避免“只享受權(quán)利不承擔(dān)義務(wù)”或“只承擔(dān)義務(wù)不享受權(quán)利”的單方條款。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：客觀評(píng)估，分類處置高風(fēng)險(xiǎn)條款：必須整改，否則不得簽約；中風(fēng)險(xiǎn)條款：需與業(yè)務(wù)部門溝通，評(píng)估整改成本與收益，必要時(shí)調(diào)整合作方案；低風(fēng)險(xiǎn)條款：可標(biāo)注優(yōu)化建議，