網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法一、總則（一）目的為有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司信息資產(chǎn)安全，維護(hù)公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備以及與外部網(wǎng)絡(luò)交互的業(yè)務(wù)活動(dòng)和相關(guān)人員。（三）基本原則1.全面性原則：涵蓋公司網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)層面、各個(gè)環(huán)節(jié)，包括網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、人員操作等，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估無(wú)遺漏。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)合理的評(píng)估方法和技術(shù)手段，對(duì)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、量化分析和客觀評(píng)價(jià)。3.動(dòng)態(tài)性原則：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境不斷變化，風(fēng)險(xiǎn)也隨之動(dòng)態(tài)演變，因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)定期開(kāi)展，并根據(jù)變化及時(shí)調(diào)整評(píng)估策略和措施。4.實(shí)用性原則：評(píng)估結(jié)果應(yīng)具有實(shí)際指導(dǎo)意義，能夠?yàn)楣局贫L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案、安全策略以及資源配置提供依據(jù)，切實(shí)解決網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織與職責(zé)（一）網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理委員會(huì)成立網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理委員會(huì)，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)為：1.審批網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法及相關(guān)制度。2.審議網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃、方案和報(bào)告。3.決策重大網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和資源調(diào)配。4.監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決評(píng)估過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的牽頭部門，負(fù)責(zé)：1.制定和完善網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法及相關(guān)操作規(guī)程。2.組織制定年度網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，并負(fù)責(zé)計(jì)劃的具體實(shí)施。3.組建和管理網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分析等工作。4.編制網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議和措施。5.跟蹤和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行復(fù)查和評(píng)估。（三）各業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門網(wǎng)絡(luò)信息資產(chǎn)的梳理和清查，配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定本部門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并負(fù)責(zé)具體實(shí)施。3.對(duì)本部門員工進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)和教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。（四）信息系統(tǒng)運(yùn)維部門1.負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的日常維護(hù)、管理和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在的安全隱患。2.協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行技術(shù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供專業(yè)的技術(shù)支持和建議。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)和設(shè)備進(jìn)行安全加固和優(yōu)化。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程（一）準(zhǔn)備階段1.組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：由風(fēng)險(xiǎn)管理部門牽頭，從各相關(guān)部門抽調(diào)熟悉網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等方面的人員組成評(píng)估團(tuán)隊(duì)。2.收集資料：收集公司網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、信息系統(tǒng)架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程文檔、安全策略、歷史安全事件記錄等相關(guān)資料。3.確定評(píng)估范圍和目標(biāo)：明確本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)功能以及要達(dá)到的評(píng)估目標(biāo)。（二）識(shí)別階段1.資產(chǎn)識(shí)別：對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)中的各類資產(chǎn)進(jìn)行全面梳理，包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、人員等，明確資產(chǎn)的名稱、類型、價(jià)值、責(zé)任人等信息。2.威脅識(shí)別：分析可能對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)造成損害的各種外部和內(nèi)部因素，如黑客攻擊、病毒感染、內(nèi)部人員誤操作、自然災(zāi)害等。3.脆弱性識(shí)別：查找公司網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)在技術(shù)、管理、人員等方面存在的弱點(diǎn)和不足，如系統(tǒng)漏洞、安全配置不當(dāng)、人員安全意識(shí)淡薄等。（三）評(píng)估階段1.風(fēng)險(xiǎn)分析：根據(jù)資產(chǎn)識(shí)別、威脅識(shí)別和脆弱性識(shí)別的結(jié)果，采用定性或定量的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，按照預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。（四）報(bào)告階段1.編制評(píng)估報(bào)告：風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程和結(jié)果，編制網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括評(píng)估概述、評(píng)估范圍、評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容。2.報(bào)告審核與發(fā)布：評(píng)估報(bào)告編制完成后，提交給網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理委員會(huì)進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，將報(bào)告分發(fā)給各相關(guān)部門。（五）跟蹤階段1.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃：各相關(guān)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中提出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，結(jié)合本部門實(shí)際情況，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，明確應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.跟蹤與監(jiān)控：風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行情況，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行復(fù)查和評(píng)估。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)計(jì)劃。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（一）定性評(píng)估方法1.問(wèn)卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)查問(wèn)卷，向公司員工、合作伙伴等相關(guān)人員了解網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)、行為習(xí)慣、安全措施落實(shí)情況等方面的信息，通過(guò)對(duì)問(wèn)卷結(jié)果的分析，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)。2.人員訪談法：與公司高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、一線員工等進(jìn)行面對(duì)面訪談，了解公司網(wǎng)絡(luò)安全管理現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)流程中的安全風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全的認(rèn)知和看法等，獲取定性的風(fēng)險(xiǎn)信息。3.文檔審查法：審查公司網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)的制度、流程、文檔等，檢查其是否完善、合規(guī)，是否存在漏洞和缺陷，從而發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。（二）定量評(píng)估方法1.基于漏洞掃描的評(píng)估方法：利用專業(yè)的漏洞掃描工具，對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)和設(shè)備進(jìn)行掃描，獲取系統(tǒng)存在的漏洞信息，并根據(jù)漏洞的嚴(yán)重程度、可利用性等因素，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。2.基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的評(píng)估方法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度的評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)在矩陣中的位置，從而得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.基于資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估方法：對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，確定資產(chǎn)的重要性和敏感性。結(jié)合威脅和脆弱性信息，計(jì)算資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)值，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（一）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高且無(wú)法通過(guò)其他措施有效降低的風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)避策略，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、關(guān)閉存在重大安全隱患的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)或設(shè)備等。（二）降低風(fēng)險(xiǎn)1.技術(shù)措施：通過(guò)安裝防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等安全防護(hù)設(shè)備，對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全防護(hù)；及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)丁、優(yōu)化安全配置，降低系統(tǒng)漏洞帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；采用數(shù)據(jù)加密技術(shù)，對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)泄露。2.管理措施：完善網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，加強(qiáng)人員安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識(shí)和操作技能；建立健全安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)網(wǎng)絡(luò)操作行為進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。3.應(yīng)急措施：制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，確保在發(fā)生安全事件時(shí)能夠迅速響應(yīng)，采取有效的措施進(jìn)行處置，降低事件對(duì)公司造成的損失。（三）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)等方式，將部分網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，降低公司自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失。（四）接受風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低且采取其他措施成本過(guò)高或不具有實(shí)際操作性的風(fēng)險(xiǎn)，在充分評(píng)估其影響的基礎(chǔ)上，選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，但需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)制度與文檔管理（一）制度建設(shè)1.建立網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定期開(kāi)展制度，明確評(píng)估的周期、流程和要求。2.制定網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與處理制度，規(guī)范安全事件的報(bào)告流程、處理機(jī)制和責(zé)任追究辦法。3.完善網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)教育制度，規(guī)定培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、對(duì)象和頻率，提高員工的網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)和技能。（二）文檔管理1.建立網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔檔案，包括評(píng)估計(jì)劃、評(píng)估報(bào)告、資產(chǎn)清單、威脅與脆弱性記錄、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃等相關(guān)文檔。2.對(duì)文檔進(jìn)行分類管理，確保文檔的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性。3.規(guī)定文檔的保存期限，定期對(duì)文檔進(jìn)行備份和清理，防