終端安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司終端設(shè)備的安全管理，有效防范和控制終端安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司信息資產(chǎn)的安全與穩(wěn)定，確保公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有員工使用的辦公終端設(shè)備，包括但不限于臺式電腦、筆記本電腦、平板電腦、智能手機(jī)等。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過建立完善的終端安全防護(hù)體系，采取有效的預(yù)防措施，降低終端安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。2.綜合治理原則：綜合運(yùn)用技術(shù)、管理、教育等多種手段，對終端安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理和控制。3.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)更新以及安全形勢的變化，及時(shí)調(diào)整和完善終端安全風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施。4.全員參與原則：強(qiáng)化全體員工的終端安全意識，明確各部門和人員在終端安全管理中的職責(zé)，形成全員參與、共同維護(hù)終端安全的良好氛圍。二、終端安全風(fēng)險(xiǎn)評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.硬件風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備丟失、被盜或損壞，導(dǎo)致公司數(shù)據(jù)泄露或業(yè)務(wù)中斷。硬件老化、故障，影響終端設(shè)備的正常運(yùn)行。2.軟件風(fēng)險(xiǎn)操作系統(tǒng)、應(yīng)用程序存在安全漏洞，被惡意軟件攻擊利用。未及時(shí)更新軟件補(bǔ)丁，導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)增加。非法軟件的安裝和使用，可能帶來病毒感染、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)。3.網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)無線網(wǎng)絡(luò)未加密或加密強(qiáng)度不足，易被破解。終端設(shè)備接入不安全的網(wǎng)絡(luò)，遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊。網(wǎng)絡(luò)訪問控制不當(dāng)，導(dǎo)致內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全受到威脅。4.數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)未進(jìn)行備份或備份不及時(shí)，數(shù)據(jù)丟失后無法恢復(fù)。數(shù)據(jù)存儲和傳輸過程中未進(jìn)行加密，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。用戶權(quán)限設(shè)置不合理，數(shù)據(jù)被非法訪問、篡改或刪除。5.人員風(fēng)險(xiǎn)員工安全意識淡薄，如隨意點(diǎn)擊不明鏈接、下載未知文件等，引發(fā)安全事故。員工離職或崗位變動時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行權(quán)限交接和數(shù)據(jù)清理。（二）風(fēng)險(xiǎn)分析1.對識別出的終端安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級分為高、中、低三個級別，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很高，且一旦發(fā)生將對公司造成重大損失，如導(dǎo)致公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)癱瘓、大量敏感數(shù)據(jù)泄露等。中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較高，可能對公司造成較大損失，如部分業(yè)務(wù)流程受阻、重要數(shù)據(jù)泄露等。低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較低，對公司造成的損失較小，如一般性的數(shù)據(jù)錯誤、非關(guān)鍵系統(tǒng)的短暫故障等。（三）風(fēng)險(xiǎn)評估周期公司定期（每年至少一次）對終端安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估，遇重大安全事件、業(yè)務(wù)變更或技術(shù)更新等情況時(shí)，及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)評估。三、終端安全管理措施（一）硬件管理1.設(shè)備采購與配置嚴(yán)格按照公司規(guī)定的硬件標(biāo)準(zhǔn)和配置要求采購終端設(shè)備，確保設(shè)備具備必要的安全防護(hù)功能。對新采購的終端設(shè)備進(jìn)行安全檢查和初始化配置，安裝必要的安全軟件和補(bǔ)丁。2.設(shè)備登記與標(biāo)識建立終端設(shè)備臺賬，詳細(xì)記錄設(shè)備的型號、序列號、購買時(shí)間、使用部門、責(zé)任人等信息。在終端設(shè)備上粘貼明顯的資產(chǎn)標(biāo)識，便于管理和識別。3.設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng)制定終端設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，定期對設(shè)備進(jìn)行硬件檢查、清潔和保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。及時(shí)處理設(shè)備硬件故障，對于無法修復(fù)的設(shè)備，按照規(guī)定流程進(jìn)行報(bào)廢處理，并做好數(shù)據(jù)備份和清除工作。4.設(shè)備安全防護(hù)為終端設(shè)備配備必要的安全防護(hù)設(shè)備，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密設(shè)備等。對移動存儲設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格管理，限制其使用范圍，防止病毒傳播和數(shù)據(jù)泄露。（二）軟件管理1.操作系統(tǒng)與應(yīng)用程序管理統(tǒng)一規(guī)范公司終端設(shè)備的操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序版本，確保軟件的兼容性和安全性。建立軟件安裝審批制度，未經(jīng)批準(zhǔn)不得私自安裝軟件。定期對操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，及時(shí)更新軟件補(bǔ)丁。2.安全軟件管理安裝正版的防病毒軟件、防火墻軟件、加密軟件等安全軟件，并確保其實(shí)時(shí)運(yùn)行和更新。對安全軟件的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)處理安全軟件發(fā)出的警報(bào)信息。3.非法軟件檢測與清理定期使用專業(yè)工具對終端設(shè)備進(jìn)行非法軟件檢測，發(fā)現(xiàn)非法軟件及時(shí)清理。加強(qiáng)對員工的教育，提高其對非法軟件危害的認(rèn)識，杜絕非法軟件的使用。（三）網(wǎng)絡(luò)管理1.無線網(wǎng)絡(luò)管理對公司無線網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行加密設(shè)置，采用高強(qiáng)度的加密算法，防止無線網(wǎng)絡(luò)被破解。定期更改無線網(wǎng)絡(luò)密碼，并嚴(yán)格控制無線網(wǎng)絡(luò)的訪問權(quán)限，僅限授權(quán)人員使用。2.網(wǎng)絡(luò)訪問控制建立網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略，限制終端設(shè)備對外部網(wǎng)絡(luò)的訪問權(quán)限，禁止訪問非法網(wǎng)站和下載非法文件。對內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，嚴(yán)格控制不同部門和人員之間的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限，防止內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全事件的發(fā)生。3.網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)部署網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)系統(tǒng)，對終端設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)訪問行為進(jìn)行審計(jì)和記錄。定期對網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理。（四）數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。定期對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性檢查和恢復(fù)測試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。2.數(shù)據(jù)加密對敏感數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。采用加密技術(shù)對移動存儲設(shè)備中的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密保護(hù)，防止數(shù)據(jù)在設(shè)備丟失或被盜時(shí)泄露。3.用戶權(quán)限管理根據(jù)員工的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，合理設(shè)置用戶對數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的安全性。定期對用戶權(quán)限進(jìn)行審核和調(diào)整，及時(shí)清理離職或崗位變動員工的權(quán)限。（五）人員管理1.安全意識培訓(xùn)定期組織員工參加終端安全意識培訓(xùn)，提高員工的安全意識和防范能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)安全知識、數(shù)據(jù)保護(hù)意識、安全操作規(guī)范等。2.安全行為規(guī)范制定員工終端安全行為規(guī)范，明確員工在使用終端設(shè)備過程中的安全責(zé)任和行為準(zhǔn)則。要求員工遵守公司的安全規(guī)定，如不隨意點(diǎn)擊不明鏈接、不下載未知文件、不私自共享公司數(shù)據(jù)等。3.安全事件應(yīng)急處理建立終端安全事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。當(dāng)發(fā)生終端安全事件時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并按照應(yīng)急處理流程進(jìn)行處置，最大限度地減少事件造成的損失。四、終端安全監(jiān)控與審計(jì)（一）監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)1.部署終端安全監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測終端設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、安全軟件運(yùn)行情況、網(wǎng)絡(luò)訪問行為、數(shù)據(jù)操作等信息。2.監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)具備實(shí)時(shí)報(bào)警功能，當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常行為或安全事件時(shí)，及時(shí)向相關(guān)人員發(fā)送報(bào)警信息。（二）審計(jì)機(jī)制建立1.建立終端安全審計(jì)制度，定期對終端設(shè)備的安全狀況進(jìn)行審計(jì)。2.審計(jì)內(nèi)容包括設(shè)備配置合規(guī)性、安全軟件使用情況、網(wǎng)絡(luò)訪問記錄、數(shù)據(jù)操作日志等。3.審計(jì)人員應(yīng)具備專業(yè)的安全知識和技能，能夠?qū)徲?jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）監(jiān)控與審計(jì)結(jié)果處理1.對終端安全監(jiān)控和審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)處理，對于違規(guī)行為按照公司規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。2.定期對監(jiān)控和審計(jì)結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，針對發(fā)現(xiàn)的共性問題和安全隱患，采取有效的改進(jìn)措施，不斷完善終端安全管理體系。五、終端安全應(yīng)急響應(yīng)（一）應(yīng)急響應(yīng)組織與職責(zé)1.成立終端安全應(yīng)急響應(yīng)小組，明確小組成員的職責(zé)分工。應(yīng)急響應(yīng)小組應(yīng)包括技術(shù)支持人員、安全專家、業(yè)務(wù)部門代表等。2.應(yīng)急響應(yīng)小組負(fù)責(zé)制定和修訂終端安全應(yīng)急預(yù)案，組織應(yīng)急演練，處理終端安全事件。（二）應(yīng)急預(yù)案制定1.根據(jù)公司終端安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定詳細(xì)的終端安全應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括應(yīng)急響應(yīng)流程、事件報(bào)告機(jī)制、應(yīng)急處理措施、恢復(fù)與重建方案等內(nèi)容。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行修訂和完善，確保其有效性和可操作性。（三）應(yīng)急演練1.定期組織終端安全應(yīng)急演練，檢驗(yàn)和提高應(yīng)急響應(yīng)小組的應(yīng)急處理能力和協(xié)同配合能力。2.演練內(nèi)容應(yīng)包括模擬終端安全事件的發(fā)生、應(yīng)急響應(yīng)流程的執(zhí)行、應(yīng)急處理措施的實(shí)施等。3.演練結(jié)束后，對應(yīng)急演練效果進(jìn)行評估和總結(jié)，針對演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行改進(jìn)。（四）應(yīng)急處理流程1.終端安全事件發(fā)生后，發(fā)現(xiàn)人員應(yīng)立即報(bào)告上級領(lǐng)導(dǎo)和終端安全應(yīng)急響應(yīng)小組。2.應(yīng)急響應(yīng)小組接到報(bào)告后，迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員對事件進(jìn)行調(diào)查和分析，確定事件的性質(zhì)和影響范圍。3.根據(jù)