證券從業(yè)資格-證券分析師執(zhí)業(yè)要求題目及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券分析師應(yīng)當(dāng)在（）中，對其所依據(jù)的信息來源、研究方法、取值等內(nèi)容進(jìn)行必要的說明。A.研究報(bào)告B.投資建議C.工作底稿D.咨詢服務(wù)答案：A2.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則不包括（）。A.獨(dú)立誠信B.謹(jǐn)慎客觀C.勤勉盡職D.利益優(yōu)先答案：D3.證券分析師可以行使的權(quán)利不包括（）。A.拒絕委托人的不合理要求B.要求委托人提供與業(yè)務(wù)有關(guān)的資料C.自行決定買賣證券D.獲得合理的勞動報(bào)酬答案：C4.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.相互詆毀同行B.編造并傳播虛假信息C.保持獨(dú)立性D.接受客戶賄賂答案：C5.證券分析師撰寫研究報(bào)告時(shí)，以下說法錯誤的是（）。A.可以使用未經(jīng)核實(shí)的數(shù)據(jù)B.應(yīng)明確投資評級和目標(biāo)價(jià)C.要對研究對象進(jìn)行充分分析D.語言應(yīng)清晰、準(zhǔn)確答案：A6.證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，這體現(xiàn)了（）原則。A.獨(dú)立誠信B.謹(jǐn)慎客觀C.勤勉盡職D.公正公平答案：B7.證券分析師參與公司調(diào)研活動，應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。A.撰寫調(diào)研報(bào)告B.向公眾透露內(nèi)幕信息C.認(rèn)真記錄調(diào)研內(nèi)容D.客觀分析調(diào)研情況答案：B8.證券分析師應(yīng)在（）等方面保持獨(dú)立性。A.身份B.觀點(diǎn)C.經(jīng)濟(jì)利益D.以上都是答案：D9.證券分析師職業(yè)道德中，要求其對客戶和投資者（）。A.區(qū)別對待B.一視同仁C.優(yōu)先服務(wù)大客戶D.只服務(wù)付費(fèi)客戶答案：B10.證券分析師發(fā)布的研究報(bào)告通常不包括（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.個(gè)股買賣時(shí)機(jī)D.公司管理決策答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券分析師的執(zhí)業(yè)范圍包括（）A.提供證券估值分析意見B.提供投資評級分析意見C.預(yù)測證券價(jià)格走勢D.代理客戶買賣證券答案：ABC2.證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有（）A.獨(dú)立誠信B.謹(jǐn)慎客觀C.勤勉盡職D.公正公平答案：ABCD3.證券分析師撰寫研究報(bào)告應(yīng)遵循的要求有（）A.客觀B.準(zhǔn)確C.清晰D.全面答案：ABCD4.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中禁止的行為有（）A.代理客戶從事證券投資B.向客戶承諾投資收益C.為自己買賣證券D.與他人串通操縱證券市場答案：ABD5.證券分析師參與公司調(diào)研活動，應(yīng)注意（）A.不得主動尋求內(nèi)幕信息B.保持客觀公正態(tài)度C.不得提前泄露調(diào)研信息D.可以隨意發(fā)表言論答案：ABC6.證券分析師在進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí)，常用的方法有（）A.比率分析B.趨勢分析C.比較分析D.結(jié)構(gòu)分析答案：ABCD7.證券分析師的信息來源包括（）A.上市公司公開披露信息B.行業(yè)研究報(bào)告C.實(shí)地調(diào)研D.小道消息答案：ABC8.證券分析師發(fā)布研究報(bào)告應(yīng)明確（）A.投資評級B.目標(biāo)價(jià)格C.風(fēng)險(xiǎn)提示D.推薦理由答案：ABCD9.證券分析師應(yīng)具備的專業(yè)素養(yǎng)包括（）A.扎實(shí)的金融知識B.良好的溝通能力C.敏銳的市場洞察力D.熟練的數(shù)據(jù)分析能力答案：ABCD10.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)維護(hù)（）利益。A.客戶B.所在機(jī)構(gòu)C.自身D.公眾答案：ABD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券分析師可以在多個(gè)機(jī)構(gòu)同時(shí)執(zhí)業(yè)。（）答案：錯誤2.證券分析師在發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，可以不署名。（）答案：錯誤3.證券分析師可以根據(jù)自己的主觀判斷給出投資建議。（）答案：錯誤4.證券分析師不得向他人泄露在執(zhí)業(yè)過程中獲取的未公開重要信息。（）答案：正確5.證券分析師可以為了吸引客戶而夸大投資收益。（）答案：錯誤6.證券分析師在進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)，不需要考慮宏觀經(jīng)濟(jì)因素。（）答案：錯誤7.證券分析師應(yīng)在研究報(bào)告中詳細(xì)說明所使用的數(shù)據(jù)來源。（）答案：正確8.證券分析師可以在社交媒體上隨意發(fā)布自己的觀點(diǎn)。（）答案：錯誤9.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守所在機(jī)構(gòu)的管理制度。（）答案：正確10.證券分析師可以接受上市公司的禮品以換取有利的研究報(bào)告。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券分析師保持獨(dú)立性的重要性。答案：保持獨(dú)立性能確保證券分析師客觀、公正地分析和評價(jià)，不受不當(dāng)利益干擾。提供真實(shí)準(zhǔn)確觀點(diǎn)，為投資者決策提供可靠依據(jù)，維護(hù)市場公平公正，提升行業(yè)公信力。2.證券分析師撰寫研究報(bào)告有哪些基本要求？答案：要客觀準(zhǔn)確，依據(jù)可靠信息；內(nèi)容全面，涵蓋多方面分析；語言清晰，便于理解；明確投資評級、目標(biāo)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)提示；還需說明信息來源與研究方法。3.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中如何避免利益沖突？答案：不與上市公司等有不當(dāng)利益往來，不接受可能影響?yīng)毩⑿缘酿佡浀?；在研究與投資建議中保持客觀公正；披露可能存在的利益關(guān)系，讓客戶知曉。4.簡述證券分析師職業(yè)道德十六字原則的內(nèi)涵。答案：獨(dú)立誠信強(qiáng)調(diào)獨(dú)立判斷、誠實(shí)守信；謹(jǐn)慎客觀要求審慎分析、依據(jù)事實(shí)；勤勉盡職是全身心投入工作；公正公平則是對待各方一視同仁，維護(hù)公平秩序。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券分析師如何在復(fù)雜市場環(huán)境中保證研究報(bào)告的質(zhì)量。答案：需廣泛收集準(zhǔn)確信息，深入分析市場動態(tài)與行業(yè)趨勢。運(yùn)用科學(xué)研究方法，結(jié)合多種分析手段。保持獨(dú)立客觀態(tài)度，不受外界干擾。反復(fù)審核報(bào)告內(nèi)容，確保邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)論合理。2.談?wù)勛C券分析師在服務(wù)客戶過程中應(yīng)如何平衡客戶需求與職業(yè)道德。答案：要充分了解客戶需求，提供專業(yè)合理建議。但不能為迎合客戶違背職業(yè)道德。應(yīng)堅(jiān)守誠信、客觀原則，如實(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)，不做不實(shí)承諾，以專業(yè)和道德贏得客戶信任。3.分析證券分析師行業(yè)競爭日益激烈，如何提升自身競爭力。答案：不斷提升專業(yè)知識水平，緊跟市場變化更新知識體系。提高研究分析能力，形成獨(dú)特見解。增強(qiáng)溝通表