疫情期間股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范疫情期間公司股權(quán)管理，保障公司及股東的合法權(quán)益，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及與公司股權(quán)管理相關(guān)的各類活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保股權(quán)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.公平公正原則保障各股東在股權(quán)管理中的平等地位，公平對(duì)待每一位股東，確保決策和管理過程公正透明。3.穩(wěn)定性原則在疫情特殊時(shí)期，盡量保持公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理的相對(duì)穩(wěn)定，避免因股權(quán)變動(dòng)引發(fā)不必要的動(dòng)蕩。4.靈活性原則根據(jù)疫情對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的實(shí)際影響，靈活調(diào)整股權(quán)管理策略，以適應(yīng)公司發(fā)展需要。二、股權(quán)登記與變更管理（一）股權(quán)登記1.公司應(yīng)建立健全股權(quán)登記制度，明確股權(quán)登記的流程、方式和責(zé)任部門。2.定期對(duì)股東名冊(cè)進(jìn)行更新，確保股東信息的準(zhǔn)確無(wú)誤。股東信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知公司辦理變更登記手續(xù)。3.疫情期間，鼓勵(lì)采用線上方式進(jìn)行股權(quán)登記信息的提交和審核，減少人員接觸。例如，股東可通過電子郵件、公司指定的線上平臺(tái)等提交相關(guān)變更資料，公司安排專人線上審核，審核通過后及時(shí)更新登記信息。（二）股權(quán)變更1.股權(quán)變更包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、股權(quán)繼承等形式。疫情期間，對(duì)于確需進(jìn)行股權(quán)變更的情況，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)簽訂書面股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。在辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)前，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保已履行完畢相關(guān)出資義務(wù)，并通知其他股東是否行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。疫情期間，優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的行使方式可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。例如，其他股東可通過書面通知或電子郵件等方式在規(guī)定時(shí)間內(nèi)表示是否行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，公司應(yīng)做好記錄和留存工作。3.增資擴(kuò)股公司進(jìn)行增資擴(kuò)股時(shí)，應(yīng)制定詳細(xì)的增資方案，明確增資的目的、方式、價(jià)格、比例等內(nèi)容。增資方案需經(jīng)公司股東會(huì)審議通過，并按照相關(guān)規(guī)定辦理工商變更登記手續(xù)。在疫情期間，可適當(dāng)簡(jiǎn)化股東會(huì)會(huì)議的召開形式，如采用視頻會(huì)議等方式進(jìn)行表決，但應(yīng)確保會(huì)議程序合法合規(guī)，表決結(jié)果真實(shí)有效。4.股權(quán)繼承股東死亡后，其合法繼承人有權(quán)繼承股東資格。股權(quán)繼承應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。繼承人應(yīng)向公司提交有效的繼承證明文件，公司經(jīng)審核后辦理股權(quán)變更登記。三、股東權(quán)益保護(hù)（一）知情權(quán)1.股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料。疫情期間，公司應(yīng)積極配合股東行使知情權(quán)，可通過線上方式提供相關(guān)資料供股東查閱或復(fù)制。2.對(duì)于股東提出的查閱公司會(huì)計(jì)賬簿等特定資料的請(qǐng)求，公司應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審查。如認(rèn)為股東查閱存在不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，應(yīng)提供相應(yīng)證據(jù)予以證明，并拒絕股東的查閱請(qǐng)求。但公司拒絕股東查閱請(qǐng)求的，應(yīng)書面通知股東并說(shuō)明理由。（二）分紅權(quán)1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在盈利年度及時(shí)向股東分配利潤(rùn)。疫情期間，如公司因經(jīng)營(yíng)困難等原因無(wú)法按照原計(jì)劃進(jìn)行分紅，應(yīng)及時(shí)召開股東會(huì)，向股東說(shuō)明情況，并根據(jù)實(shí)際情況制定合理的分紅方案。2.分紅方案應(yīng)充分考慮公司的財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展規(guī)劃以及股東的利益，確保公平合理。在制定分紅方案過程中，可通過線上征求股東意見等方式，廣泛聽取股東的建議和訴求。（三）表決權(quán)1.股東應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使表決權(quán)。疫情期間，股東會(huì)會(huì)議的召開方式和表決方式可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。2.對(duì)于涉及公司重大事項(xiàng)的股東會(huì)會(huì)議，鼓勵(lì)采用視頻會(huì)議、書面表決等方式進(jìn)行。公司應(yīng)提前將會(huì)議議題、議案等資料發(fā)送給股東，確保股東有足夠的時(shí)間進(jìn)行審議和表決。3.股東委托他人出席股東會(huì)會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定辦理書面委托手續(xù)。在疫情期間，委托手續(xù)可通過電子簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)，確保其法律效力。四、股權(quán)管理決策機(jī)制（一）股東會(huì)決策1.股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)。疫情期間，股東會(huì)會(huì)議的召開應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行。2.對(duì)于緊急事項(xiàng)需要召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的，可通過書面通知、電子郵件等方式通知股東。會(huì)議通知應(yīng)明確會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)（如采用視頻會(huì)議形式，應(yīng)提供會(huì)議鏈接等信息）、議題等內(nèi)容。3.股東會(huì)會(huì)議應(yīng)做好會(huì)議記錄，記錄內(nèi)容包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、議題、表決情況等。會(huì)議記錄應(yīng)由主持人和記錄人簽字確認(rèn)，并妥善保存。（二）董事會(huì)決策1.董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行股東會(huì)的決議，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策。疫情期間，董事會(huì)會(huì)議的召開方式和決策程序可參照股東會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.董事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議，研究公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況等重要事項(xiàng)。對(duì)于涉及公司重大投資、融資、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行審議和決策。3.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成決議，決議內(nèi)容應(yīng)明確、具體，具有可操作性。決議應(yīng)由全體董事簽字確認(rèn)，并及時(shí)向股東會(huì)報(bào)告執(zhí)行情況。（三）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督1.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及董事、高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。疫情期間，監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司的監(jiān)督檢查工作，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。2.監(jiān)事會(huì)可通過線上查閱資料、實(shí)地調(diào)研（在符合疫情防控要求的前提下）等方式，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)或股東會(huì)報(bào)告，并提出整改建議。3.監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議，對(duì)監(jiān)督檢查情況進(jìn)行總結(jié)和匯報(bào)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成決議，決議內(nèi)容應(yīng)明確監(jiān)督檢查的結(jié)果、存在的問題以及整改措施等。五、特殊情況處理（一）股東失聯(lián)1.在疫情期間，如出現(xiàn)股東失聯(lián)的情況，公司應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行查找和聯(lián)系?？赏ㄟ^股東預(yù)留的聯(lián)系方式、其關(guān)聯(lián)方、公司登記地址等多種途徑進(jìn)行查找。2.如無(wú)法聯(lián)系到股東，對(duì)于涉及該股東的股權(quán)管理事項(xiàng)，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅等，公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在確保程序合法合規(guī)的前提下，采取必要的公告等方式進(jìn)行通知，并做好相關(guān)記錄和留存工作。3.對(duì)于因股東失聯(lián)可能影響公司正常經(jīng)營(yíng)或股權(quán)管理的重大事項(xiàng)，公司應(yīng)及時(shí)咨詢專業(yè)法律意見，確保公司行為合法合規(guī)，避免給公司和其他股東造成損失。（二）經(jīng)營(yíng)困難導(dǎo)致股權(quán)變動(dòng)1.疫情期間，公司如因經(jīng)營(yíng)困難面臨股權(quán)變動(dòng)的壓力，如股東要求撤資、公司需要引入新的投資者等，應(yīng)首先評(píng)估公司的財(cái)務(wù)狀況和未來(lái)發(fā)展前景，制定合理的股權(quán)變動(dòng)方案。2.股權(quán)變動(dòng)方案應(yīng)充分考慮公司的穩(wěn)定發(fā)展以及現(xiàn)有股東的利益，避免因股權(quán)變動(dòng)引發(fā)公司經(jīng)營(yíng)管理的混亂。在制定方案過程中，應(yīng)與股東進(jìn)行充分溝通，聽取各方意見。3.對(duì)于因經(jīng)營(yíng)困難導(dǎo)致的股權(quán)變動(dòng)，公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，并及時(shí)向工商行政管理部門等相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)備，確保股權(quán)變動(dòng)合法有效。六、信息披露與保密（一）信息披露1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與股權(quán)管理相關(guān)的信息。疫情期間，信息披露的方式可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，如通過公司官網(wǎng)、指定媒體等渠道進(jìn)行線上披露。2.對(duì)于涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、重大股權(quán)交易等重要信息，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行披露，確保股東和其他利益相關(guān)者及時(shí)了解公司股權(quán)管理動(dòng)態(tài)。3.信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰，不得含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司應(yīng)建立健全信息披露審核機(jī)制，對(duì)披露信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保信息質(zhì)量。（二）保密1.公司及相關(guān)人員在股權(quán)管理過程中知悉的股東信息、商業(yè)秘密等應(yīng)嚴(yán)格保密。疫情期間，尤其要加強(qiáng)對(duì)線上信息傳輸和存儲(chǔ)的安全管理，防止信息泄露。2.與股權(quán)管理相關(guān)的文件、資料等應(yīng)妥善保管，未經(jīng)授權(quán)不得擅自查閱、復(fù)制、傳播。對(duì)于涉及保密信息的電子文件，應(yīng)采取加密等安全措施進(jìn)行存儲(chǔ)和傳輸。3.公司應(yīng)與參與股權(quán)管理的工作人員簽訂保密協(xié)議，明